辰州矿业：高管辞职公告 2010-03-30

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辰州矿业：2009年度股东大会的法律意见书 2010-04-21

北京市国枫律师事务所关于湖南辰州矿业股份有限公司2009年度股东大会的法律意见书国枫律股字[2010]050号致：湖南辰州矿业股份有限公司湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“贵公司”或“辰州矿业”）于2010年4月20日上午9:30在湖南省沅陵县官庄镇公司办公大楼三楼会议室召开了2009年度股东大会（以下简称“本次会议”）。

北京市国枫律师事务所（以下简称“本所”）受贵公司之委托，指派本所律师出席贵公司本次会议。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等现行法律、法规、规范性文件以及贵公司章程的规定，针对本次会议的召集与召开程序、出席会议的人员资格、会议的提案、表决程序和结果等相关程序事项，出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师对本次会议所涉及的有关程序事项进行了审查，查阅了贵公司提供的与本次会议有关文件的原件或复印件，并对有关问题进行了必要的核查与验证。

本法律意见书仅供贵公司股东大会会议之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。

本所律师根据相关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的与本次会议有关的文件和事项进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、本次会议的召集、召开程序（一）本次会议的召集经查，贵公司董事会于2010年3月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网公开发布了《湖南辰州矿业股份有限公司关于召开2009年度股东大会的通知》，本次会议召开时间确定为2010年4月20日上午9:30。

经合理查验，贵公司已在本次会议召开前以公告方式通知各股东本次会议召开的时间、地点、审议事项、股东出席会议的登记办法、贵公司联系地址等事项。

（二）本次会议的召开贵公司本次会议于2010年4月20日上午9:30在湖南省沅陵县官庄镇公司办公大楼三楼会议室如期召开，由贵公司董事长陈建权先生主持。

本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合有关法律、法规和规范性文件及贵公司章程的规定。

一家在遵港资企业的离奇遭际

【一夜之间，一在遵港资企业的总经理和企业法人代表之间的合同被撕毁，总经理被法人“休”了，企业被法人低价卖了——总经理伴随威胁恐吓——企业法人被绑架胁迫——这一切都源于价值上百亿元的矿山被人虎视眈眈，继而想掠夺……】导言:对50岁的遵义汉子王帮杰来说，2012年，差点成为自己和公司的“世界末日”。

2012年7月至12月，他天天像处于恶梦中。

如今，这恶梦似乎还没有结束……王帮杰，贵州金鑫铝矿公司（以下简称金鑫公司）的总经理。

金鑫公司是一家落户本市某县近十年的港资企业，原本濒临破产倒闭。

2012年4月8日，企业法人刘灿林将本地人王帮杰任命为公司总经理后，王帮杰力挽狂澜，让债台高筑的企业逐渐起死回生，并走上经营正轨。

面对可开采30年、价值上百亿元的矿区，王帮杰正在憧憬着公司的大好前景。

不料，晴天起霹雳。

2012年7月11日，该港资企业的法人代表刘灿林“委托”他人前来事发地，撕毁了原本和王帮杰签订的《委托经营管理协议》，将原本要任期8年、自主经营、自行融资、自主用人的王帮杰“休”了，并将该企业的股权全部转让给他人。

于是，股权的“受让方”立即接管该企业下属的矿山，并以企业名义，手持刘灿林自行带回香港的公司旧印章（于2008年已作废）和2012年7月3日该公司变更董事会成员的决议书，向市商务部门申请该公司的董事会成员变更审批手续。

股权“受让方”还积极着手向当地公安机关，申请刻制企业的新行政用章，并自行登报将王帮杰持有的公司行政用章作废。

而当地公安局治安管理大队也“积极配合”股权受让方，“依法收缴”了该企业原有的行政用章（王帮杰所持的那一枚），并批准公司的“新掌门”重新雕刻公司行政用章。

这一来，王帮杰公司已经开采的5万余吨铝土矿无法正常销售，用王帮杰的原话来说“损失巨大”。

于是王帮杰不服，开始向当地县政府申请行政复议，同时他将刘灿林的毁约行为告上法庭。

对于王的行政复议申请，当地县委办最终下达有关文件，认定金鑫公司的开采行为属非法企业，要求国土、林业等部门加大查处力度，经侦部门要对该企业的财务进行审计,并驳回王帮杰的行政复议申请。

关于参股辰州矿业有限公司有关情况的汇报(黄.doc

关于参股辰州矿业有限公司有关情况的汇报5月27日，有色股份公司王立新、黄崇彪、童鹏、武尔平及深圳杰夫公司董事长谢建龙一行五人赴湖南辰州矿业有限公司（下称：“辰州矿业”）就参股辰州矿业有关事宜与辰州矿业董事长杨开榜、总经理黄启富、副总陈建权、李中平及辰州矿业管理层进行了商谈，现将有关情况汇报如下：一、公司概况辰州矿业成立于1950年，2000年12月改制成为国有控股的有限责任公司。

公司2004年3月末注册资本为7641.70万元，其中：湖南黄金工业总公司出资3249.47，占股42.41%；湖南西部矿产开发有限责任公司出资2397.81万元，占股31.3%；中国黄金集团公司出资1712.17，占股22. 61%；湖南省土地资本经营有限公司出资282.25%，占股3.68%。

控股股东为湖南省黄金工业总公司。

公司现有在职员工2369人，其中大中专毕业生706人，中、高级职称技术公司270人，离退人员1600多人。

辰州矿业现有（2004年3月末）资产总额2.7亿元人民币。

固定资产1.13亿人民币，负债1.71亿元人民币，净资产1亿左右。

2003年末资产负债率59.51%，销售利润率8.61%，总资产报酬率14.65%，资本收益率23.27%，应收帐款周转率52.19次，货物周转率6.62次。

公司占地面积188万平方米，建筑面积18万平方米。

辰州矿业已有100多年的开采历史，开始是采金，现在是金、锑和钨的综合开采矿山。

目前已开采到地下40个层面，距地面垂直距离有1公里，斜井长度有2公里，矿石由6吨矿车分两级运出，每年的出矿量在40万吨左右。

矿石中可利用金属的平均含量为钨0.25%、锑2.2%、金5克/吨。

矿石出矿口经人工分选后，进行破碎、研磨、重选和浮选。

浮选得到的锑精矿（锑含量35％）送锑冶炼车间提炼锑锭。

辰州矿业具有采矿、选矿、冶炼综合生产能力。

拥有世界领先的金锑钨共生资源精细分离生产的核心技术，主要生产并销售标准黄金、精锑、氧化锑、白钨精矿。

辰州矿业关于加强上市公司治理专项活动自查报告证券之星

辰州矿业(002155)关于加强上市公司治理专项活动自查报告关于加强上市公司治理专项活动自查报告一、公司基本情况、股东情况（一）公司的发展沿革、目前基本情况1、设立情况本公司前身是湖南省湘西金矿，系全民所有制企业，直属原湖南省黄金工业总公司（现为湖南金鑫黄金集团有限责任公司），省直属大二型国有企业；2000年 12 月经湖南省经贸委湘经贸[2000]704 号文件批准，以全部经营性资产改制为湖南辰州矿业有限责任公司（以下简称“辰州有限”）；2006 年4 月 18日，经辰州有限股东会审议通过，将辰州有限以截止2005 年 12 月31 日经审计的净资产358,268,037.57 元人民币为基础，按 0.66988951 比例折合为总股本240,000,000股，整体变更为湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“辰州矿业”）；2006 年 6 月 1 日在湖南省工商行政管理局进行了变更登记。

2、历次股本变化情况2006 年 12 月 17 日，经公司2006年度第一次临时股东大会审议决定，通过湖南金鑫黄金集团有限责任公司向公司增资的方式整体并购金鑫集团下属湖南新龙矿业有限责任公司（以下简称“新龙矿业”）100％的股权，按辰州矿业和新龙矿业截至2006年 10 月31 日评估净资产值为作价依据，同意金鑫集团认购辰州矿业5,300 万股股份。

2006 年 12 月20 日获得湖南省国有资产监督管理委员会湘国资产权函[2006]422 号文件批复，12 月 26 日辰州矿业完成工商变更登记，注册资本变更为29,300 万元。

3、公司首次公开发行股票上市后股本变动情况2007 年 8 月 16 日，根据公司2007 年2 月6 日召开的2006 年度股东大会审议通过的关于申请首次公开发行人民币普通股股票（A股）并上市的决议和中国证监会证监发行字[2007]191 号文核准，公司向社会公开发行的每股面值 1.00 元的人民币普通股股票9,800万股在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市交易。

任命书

ＸＸＸ有限公司文件德华字【2010】第01号任命书根据公司战略发展需要，经公司研究决定，对以下人员进行任命：任命ＸＸＸ同志为常务副总经理，协助总经理全面负责公司日常管理工作。

以上决定自2010年01月10日起执行。

ＸＸＸ有限公司2010年01月9日德州华达实业有限公司文件任命书根据公司战略发展需要，经公司研究决定，对以下人员进行任命：任命周斌同志为生产部生产车间主任，全面负责生产车间的日常管理工作；任命阮长信同志为生产部设备科科长，全面负责设备科日常管理工作。

以上决定自2009年5月8日起执行。

德州华达实业有限公司2009年05月08日德州华达实业有限公司文件任命书根据公司战略发展需要，经公司研究决定，对以下人员进行任命：任命于倩同志为生产部技术质检科科长，全面负责技术质检科的日常管理工作；以上决定自2009年2月6日起执行。

德州华达实业有限公司2009年02月06日德华字【2008】第0118号任命书根据公司战略发展需要，经公司研究决定，对以下人员进行任命：任命徐玲玲同志为公司总经理，行使总经理职权；任命梁金芝同志为事务部部长兼人力资源科主管，全面负责事务部及人力资源科的日常管理工作；任命徐秀晶通知为生产部部长，全面负责生产部的日常管理工作；以上决定自2008年1月18日起执行。

德州华达实业有限公司2009年01月18日德华字【2008】第0423号任命书根据公司战略发展需要，经公司研究决定，对以下人员进行任命：任命李跃华同志为采购科科长，全面负责采购科的日常管理工作；以上决定自2008年04月23日起执行。

德州华达实业有限公司2009年04月23日德华字【2009】第0716号任命书根据公司战略发展需要，经公司研究决定，对以下人员进行任命：任命闫龙杰同志为市场营销部部长，全面负责市场营销部的日常管理工作；以上决定自2009年07月16日起执行。

德州华达实业有限公司2009年07月15日矿物绝缘电缆，柔性矿物绝缘电缆 ASNkULqVfpz7。

湖南辰州矿业股份有限公司关于对城步苗族自治县威溪铜矿有限责任公司进行债务重组的公告

证券代码：002155 证券简称：辰州矿业公告编号：临2010-28湖南辰州矿业股份有限公司关于对城步苗族自治县威溪铜矿有限责任公司进行债务重组的公告本公司董事会及全体董事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要提示由于受2008年金融危机的影响，威溪铜矿近两年出现较大亏损，生产经营陷入困境。

本次债务重组只能从一定程度上改善威溪铜矿的财务状况，其效益的改善有赖于铜钨产品价格的回升和内部管理加强，本次债务重组的效果存在一定的不确定性，请投资者注意投资风险。

一、债务重组概述湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2010年1月24日与城步苗族自治县威溪铜矿有限责任公司(以下简称“威溪铜矿”)及其股东广州万仕智投资有限公司（以下简称“广州万仕智”）和郑容共同签署《债务重组协议》，拟以截止2009年12月31日公司对威溪铜矿的全部债权共计65,391,659.43元，以债权转为股权方式全部增资为威溪铜矿的30%股份。

债务重组完成后，威溪铜矿注册资本由240万元增加到342.86万元。

股份构成为：郑容占39.5%股份，本公司占30%股份，广州万仕智占30.5%股份。

本公司于2010年5月21日以通讯表决方式召开二届十二次董事会，对上述事项进行了审议，表决结果以6票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了上述交易的议案。

根据《深圳证券交易所上市规则》，本次债权转为股权交易不构成关联交易，无需提交公司股东大会审议。

二、债务重组对象及其股东的基本情况威溪铜矿成立于2003年6月，注册地址：湖南省城步县威溪乡尖坪村，注册资本：人民币240万元整，经营范围：主要从事铜钨矿的开采和销售，目前拥有一个采矿许可证，证号为4300000632748，矿区面积：0.7217平方公里，有效期：2006年6月至2011年6月。

股权结构：自然人郑容出资151.2万元，占63%，广州万仕智出资88.8万元，占37%。

辰州矿业：2010年年度审计报告 2011-04-07

湖南辰州矿业股份有限公司CHENZHOU MINING GROUP CO., LTD二○一○年年度审计报告天职湘SJ[2011]222号天职国际会计师事务所审计报告天职湘SJ[2011]222号湖南辰州矿业股份有限公司全体股东：我们审计了后附的湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“辰州矿业公司”）财务报表，包括2010年12月31日的合并资产负债表及资产负债表，2010年度的合并利润表及利润表、合并所有者权益变动表及所有者权益变动表、合并现金流量表及现金流量表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任按照《企业会计准则》（财政部2006年2月15日颁布）的规定编制财务报表是辰州矿业公司管理层的责任。

这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。

选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。

在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。

我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见我们认为，辰州矿业公司财务报表已经按照《企业会计准则》（财政部2006年2月15日颁布）的规定编制，在所有重大方面公允反映了辰州矿业公司2010年12月31日的合并财务状况及财务状况，2010年度的合并经营成果及经营成果和合并现金流量及现金流量。

2010年度大事记

黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司2010年度大事记1、2010年1月8日辰能风投2007年投资的哈尔滨九洲电气股份有限公司正式在深圳证券交易所挂牌交易，九洲电气创业板成功上市标志着辰能风投公司投资企业进入国内资本市场的开始。

同时也改写了自2003年以来黑龙江省地区无新上市公司的历史，作为我省首家在创业板上市的企业，将对我省企业通过资本市场融资起到积极地引领和示范作用。

黑龙江省政府省长助理兼国资委主任赵杰、辰能集团董事长兼党委书记贾哲、辰能风投总经理刘国超、副总经理冯文善应邀出席深交所为创业板上市仪式。

2、2010年1月11日黑龙江日报整版刊登专访《辰能风投，助力九洲电气上市的神奇之手—九洲电气创业板上市揭秘》，记者详细介绍了辰能风投公司对九洲电气的投资、管理输出、上市申报及在创业板上市的全过程。

3、2010年3月24日刘国超总经理荣获第六届黑龙江省经济风云人物。

黑龙江省第六届经济风云人物评选活动在哈尔滨举行。

省人大常委会副主任符凤春、副省长吕维峰、省政协副主席孙东生等领导出席大会并为获奖企业家颁奖。

黑龙江日报整版刊登“第六届黑龙江经济风云人物风采展”，记者专访《为龙江高科技产业的发展增色生辉—聚焦2009黑龙江十大经济风云人物，黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司总经理刘国超》。

4、2010年5月21日省委常委、省国资委党委书记赵克非来辰能集团公司就集团资本运作、辰能风投和环保公司的上市运作进行专题调研，对辰能风投的发展、管理创新、员工激励等问题做了重要指示。

鼓励辰能风投加大创新力度，不断创新投资管理方式和业绩考评模式。

5、2010年6月3日辰能风投体制机制创新工作会议在辰能大厦四楼会议室召开。

省国资委副主任盖鲁林、辰能集团监事会主席王玺斌及省国资委有关处室的领导参加会议。

省发改委财政金融处张德春处长一行作为本次工作会议的嘉宾应邀莅临会议。

集团董事长贾哲、总经理王智奎等集团领导和集团有关部门到会。

2010年省高校毕业生就业见习计划第一批拟派遣人员名单

2010年省高校毕业生就业见习计划第一批拟派遣人员名单
序号 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 姓名性别学历严媛女本科姚红艳女大专陈琳女大专岳月女本科王元梅女大专冯庆龄女大专刘磊男大专梅跃丹女大专杨绍文男本科陈飞男大专董萍女大专罗朝林男大专官世奎男本科张启建男本科龙先儒男本科王凯男本科张圣杰男本科齐韬男本科卢定川男本科李高男本科吴显杜男本科曾虎男本科任婕女本科潘虹女大专李金钗女大专陈晓芳女本科凌洪男本科葛艳女本科陈猛男本科石宏昌男本科陈弢男本科张庆男本科王静女本科罗梅女本科李华芬女本科朱娟女本科毕业院校专业贵州大学工商管理兴义民族师范学院市场开发与营销贵州商业高等专科学校市场营销贵州财经学院市场营销贵州师范大学计算机应用技术铜仁学院生物教育安顺学院美术教育兴义民族师范学院体育教育贵州师范大学科学教育凯里学院体育毕业学院计算机应用技术贵州工业职业技术学院电子商务机械设计制造及其自动化贵阳学院西安科技大学旅游管理贵州民族学院信息工程与信息系统贵州大学安全工程贵州民族学院信息工程与信息系统贵州财经学院税务专业贵州大学财务管理贵州师范大学汉语言文学西北民族大学会计贵州财经学院会计学贵州大学工商管理贵州警官职业学院刑事侦查贵州民族学院音乐，舞蹈表演贵州大学通信工程襄樊学院机械设计与制造贵州财经学院会计学中北大学物理学郑州航空工业管理学院电气工程及其自动化贵州大学自动化贵州大学电气工程及其自动化贵州大学化学工程与工艺贵州大学金融学西北民族大学金融学贵州财经学院法学第 3 页

金正大：关于高级管理人员辞职的公告 2010-10-12

证券代码：002470 证券简称：金正大公告编号：2010-011
山东金正大生态工程股份有限公司
关于高级管理人员辞职的公告
本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

山东金正大生态工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2010年9月26日收到公司副总经理张晓义先生、杨艳女士的书面辞职报告。

张晓义先生、杨艳女士因个人原因请求辞去公司副总经理职务。

2010年10月9日，公司首届董事会第十五次会议批准了张晓义先生、杨艳女士的辞职报告。

辞职后，张晓义先生、杨艳女士在公司不再担任高级管理人员职务。

张晓义先生、杨艳女士的离职不会影响公司的正常生产运营。

公司对张晓义先生、杨艳女士在任职期间对公司做出的贡献表示感谢。

特此公告。

山东金正大生态工程股份有限公司
董事会
2010年10月11日。

辰州矿业：独立董事关于转让全资子公司湖南省三润纳米材料产业有限公司100%股权的独立意见 2010-04-22

湖南辰州矿业股份有限公司独立董事
关于转让全资子公司湖南省三润纳米材料产业有限公司
100%股权的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》等相关规章制度的有关规定，作为湖南辰州矿业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们对公司二届十一次董事会审议的《关于转让全资子公司湖南省三润纳米材料产业有限公司100%股权的议案》进行了认真了解和评估，基于独立判断立场，发表如下独立意见：
本次股权转让有利于进一步优化公司资产结构，增强公司持续经营能力，定价不存在有失公允情况，未损害公司及中小股东的权益，在表决本议案时关联董事予以了回避，表决程序符合相关规定，合法有效。

独立董事：成辅民、王善平
二○一○年四月二十日。

论独立董事的独立性、问责与免责

作者简介:张晓敏(1992-),女,汉族,广西南宁人,硕士,会计师,研究方向:公司治理㊂论独立董事的独立性㊁问责与免责以康美诉讼案判决为例张晓敏(广西外国语学院会计学院,广西南宁530222)摘㊀要:2021年11月广州市中级人民法院对康美药业虚假陈述案做出民事处罚决定,判处康美药业向受损投资者赔偿约24.6亿元,5名独立董事在其过错范围内分别承担5%或10%的连带赔偿责任㊂该判决结果引发了独立董事的离职潮,过于悬殊的风险收益比劝退了一部分独立董事㊂本文从康美药业诉讼案判决引发的独立董事离职潮说起,分析了独立董事在公司治理中应扮演中小股东的眼睛和嘴巴的角色,肯定了独立董事制度在保护中小股东利益㊁防止内部人控制问题㊁改善公司治理现状等方面发挥着积极的作用㊂为了保护独立董事履职的积极性,提出了保障独立董事独立性的相关配套措施:改革独立董事任免程序,将任免权回归公众股东;建立独立董事协会,促进独立董事职业化发展;投保董责险 ,完善独立董事履职保障㊂关键词:独立董事离职潮 ;独立性;问责与免责中图分类号:F23㊀㊀㊀㊀㊀文献标识码:A㊀㊀㊀㊀㊀㊀doi:10.19311/ki.1672-3198.2023.17.0551㊀康美诉讼案判决引发的独立董事离职潮深夜惊雷㊂2019年4月29日晚间,康美药业发布前期会计差错更正公告称由于公司核算账户资金时存在错误,造成2017年财务报表中货币资金多记约300亿元,收入多记约89亿元㊂投资者显然不会为如此庞大的会计差错买单,并纷纷抛售公司股票作为回应㊂此后,曾经的千亿白马医药公司股价一泻千里,戴上ST 的帽子退至三板市场交易㊂监管处罚㊂2019年8月16日,证监会通报康美案调查结果并对主要责任人作出行政处罚以及采取市场禁入措施㊂证监会在通报中证实康美药业在2016-2018年半年报期间虚增营业收入291.3亿元,虚增货币资金886亿元㊂对独立董事江某㊁李某㊁张某给予警告并处以20万元罚款,对独立董事郭某和张某给予警告并处以15万元罚款㊂法院判决㊂2021年11月12日广州市中级人民法院就康美药业民事诉讼案做出一审判决,责令康美药业及其实际控制人㊁董事㊁监事㊁高级管理人员向52037名投资者做出24.59亿元投资损失的赔偿㊂其中,签署了2016和2017年年度报告的独立董事江某㊁李某㊁张某在投资者损失的10%范围内承担连带赔偿责任(折合约2.5亿元);签署了2018年半年度报告的独立董事郭某和张某在投资者损失的5%范围承担连带赔偿责任(折合约1.23亿元)㊂离职潮㊂5名独立董事在2016-2018年间从上市公司获得的年税前报酬如表1所示,从表中可以看出每名独立董事所获年均酬劳均不超过10万元,但每名独立董事却在康美药业虚假陈述案中承担最少1亿元的连带赔偿责任㊂表1㊀2016-2018年公司独立董事年税前报酬单位:万元姓名2016年2017年2018年平均年税前报酬李某7.397.3914.849.87张某7.397.39 3.7 6.16江某7.397.3910.088.29郭某--77张某--77㊀㊀资料来源:上海证券交易所网站㊂康美案的判决结果大有敲山震虎之效,引得独立董事们连夜提桶跑路㊂在巨潮资讯网按照关键词独立董事辞职查询2021年11月12日判决生效日至11月30日的结果显示,此期间共有39家A 股上市公司发布了共计42条独立董事辞职的公告㊂小部分独立董事辞职原因是任期届满或因职务变动无法继续履职,但大部分辞职理由均是个人原因㊂康美药业案的民事判决一方面给那些将独立董事职务看作是一个躺赚的肥差的独立董事敲了一记响钟:在财务造假案中,未尽勤勉尽责义务的独立董事应当承担相应的投资者损失的赔偿义务㊂但另一方面,语焉不详的勤勉尽责标准以及过于悬殊的风险和收益比也使得独立董事陷入巨大的履职恐惧之中㊂2㊀公司治理模式回顾不同的经济㊁法律㊁社会文化造就了国家间差异化㊃161㊃的公司治理结构㊂目前世界上主流的公司治理结构可以分为四类,如表2所示:单层制公司治理结构主要由董事会和股东大会构成,不设立监事会,可以设立独立董事发挥监督作用;双层制公司治理结构主要由股东大会㊁董事会和监事会组成,不设独立董事;混合制公司中既设置监事会又设置独立董事职位;自选制公司治理结构即可以根据公司的实际情况任意选择单层㊁双层㊁混合或者自创形式的公司治理模式㊂表2㊀全球主要公司治理结构梳理分类特点代表国家单层制不设监事会,可以选择设立独立董事美国双层制设监事会,不设独立董事德国混合制既设监事会,又设独立董事中国自选制任意选择以上一种模式意大利㊀㊀独立董事制度是个舶来品㊂我国1993年‘公司法“中将监事会规定为公司法定机关时,却未提及独立董事制度㊂可以看出最初我国公司治理结构是典型的双层制公司治理结构㊂2001年中国证监会发布‘关于在上市公司中建立独立董事制度的指导意见“(以下简称‘独立董事指导意见“),主要是解决当时我国上市公司中普遍存在的一股独大㊁监事会形同虚设以及内部人控制问题㊂该指导意见要求在上市公司中建立独立董事制度,同时要求在2003年6月30日前,上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事㊂到此时,我国公司治理体制逐渐向混合制公司治理结构发展㊂2021年颁布的‘公司法(修订草案)“第125条允许符合条件的上市公司,即:股份有限公司中若审计委员会由半数以上非执行董事构成,可以不必设立监事会㊂至此,我国公司治理结构逐渐向自选制模式发展㊂3㊀独立董事既是眼睛又是嘴巴中国证监会2022年1月7日颁布了‘上市公司独立董事规则“(以下简称‘独董规则“),同时废止了2001年颁布的‘关独立董事制度的指导意见“㊂新颁布的‘独董规则“重新梳理了独立董事的任职条件㊁任免程序㊁主要职责㊁主要职权,以及履职的保障㊂在确定独立董事的角色之前先要厘清一个问题,独董董事受托义务的权利人到底是谁?也就是独立董事到底是谁的眼睛和嘴巴 ?‘独董规则“中明确到:独立董事要认真履行职责,维护公司整体利益,尤其要关注中小股东合法利益㊂即:独立董事受托义务的权利人是公司的全体股东,特别是中小股东㊂‘独董规则“用意之深,因为大股东㊁实控人㊁控股股东从来就不缺乏利益的代言人㊂相比较之下,人微言轻㊁势单力薄的中小股东群体需要一张代替他们发声的嘴巴 ,独立董事应当担起责任㊂独立董事是眼睛㊂独立董事制度被引入的初衷是希望其与监事会一起,充分发挥监督的职能㊂由于财产所有权和经营权的分离,上市公司股东即财产所有者和经营者之间形成了受托经济责任关系㊂股东特别是中小股东希望了解经理人是否忠诚勤勉,是否存在终极股东对于中小股东的隧道挖掘等问题㊂监事会以及独立董事可以替股东,特别是中小股东监督和约束高管行为,从而降低代理成本㊂独立董事是嘴巴㊂‘独董规则“中关于独立董事任职条件来看,独立董事必须具备五年以上法律㊁经济的相关工作经验以及熟悉相关法律㊁行政法规和规章㊂因此,独立董事被寄予厚望,公司和股东希望独立董事能够利用其专业知识和商业经验给公司提供指导㊂同时,独立董事要扶弱制强,在终极股东滥用公司资源做出偏离整体股东财富最大化目标的经营决策时,或者是终极股东通过关联性交易或者掠夺性财务活动等方式向自身输送利益时,要充当中小股东的嘴巴,敢于对强权说不㊂4㊀独立董事的问责和免责独立董事的作用是中小股东的眼睛和嘴巴 ,代替他们监督董事和高管的管理行为,代替他们在重要经营决策和重大关联交易在董事会发声㊂独立董事要想充分发挥眼睛和嘴巴的功能,就必须保持形式上和实质上的独立性㊂如果独立董事丧失了独立性,故意或过失导致投资者购入虚假陈述的股票而造成证券损失的,应当和上市公司一起承担连带或比例责任,但应当遵循过罚相当的原则㊂过重的处罚起不到劝诫的作用,相反,可能会挫伤独立董事履职的积极性㊂在市场经济中,独立董事也是理性人,过于悬殊的风险和收益比必将抬高独立董事的价格㊂上市公司不得不为这部分风险支付溢价更高的独立董事津贴,而这部分多出来的津贴将转嫁到每一位普通投资者的头上㊂在如此巨大的执业风险下,如果公司不想提高雇佣独立董事的报酬,那么将会吸引一批劣质的独立董事进入这个行业,整个独立董事队伍的素质必然下降㊂但更糟糕的可能是巨大的执业风险可能会导致独立董事慢慢退出市场,独立董事职业不复存在,他们不能再继续履行监督和咨询的职能,整个市场将遭受更大的损失㊂为了有效留住独立董事,保护独立董事履职的积极性,至少需要厘清几个问题:一是对勤勉尽责的标准如何界定;二是除了民事赔偿之外是否还有其他的问责手段;三是否存在免责情形㊂王涌教授认为,可以使用汉德公式来测试独立董事是否达成了勤勉义务㊂汉德公式表达式为:B=P∗L㊂B代表独立董事为了预防执业失效所投入的全部时㊃261㊃间和精力等代价,P代表损害发生的概率,L代表损害的金额㊂如果B<P∗L意味着独立董事为执业所付出的代价小于可能的损失金额,即:独立董事未尽勤勉尽责义务㊂刘俊海教授认为,可以从多个方面综合衡量独立董事的勤勉度㊂首先,独立董事必须积极参会,提高决策质量㊂独立董事在会前应当认真阅读会议资料,在会中积极参与讨论,利用专长提出建议㊂其次,独立董事要认真发表意见㊂意见类型可以使同意㊁保留意见㊁反对意见和无法发表意见㊂当独立董事与董事会意见存在分歧时,应当分别披露,并解释理由㊂再次,独立董事要积极参加其他董事会下设的专门委员会的工作㊂作为对2021年底独立董事离职潮的回应以及帮助独立董事今后有效履职,最高人民法院2022年1月发布了‘最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定“㊂其中,第十六条详细列举了独立董事能够豁免责任的五种情形㊂第一种情形是对独立董事做出非专业相关决策的豁免㊂如果独立董事在签署相关文件时候对于不属于自身专业领域相关的问题,借助了会计和法律专家的帮助仍然不能发现问题的,可以豁免其相关责任㊂第二种情形是对主动与违法违规行为划清界限的独立董事的豁免㊂在虚假陈述被揭露前,如果独立董事能及时发现并提出异议的可以豁免其相关责任㊂第三种情形是对敢于做出与管理层相对行动的独立董事的豁免㊂如果独立董事曾经在虚假陈述事项发表非标意见并解释其理由的,可以豁免其相关责任㊂第四种情形是对独立董事权利的一种保护㊂由于发行人或实际控制人的阻拦使得独立董事履职范围受限,导致独立董事无法获得充分且相关证据的,可以豁免该独立董事的侵权责任㊂第五种笼统的包含了其他能证明独立董事勤勉尽责的所有情形㊂5　保障独立性的配套措施为了能有效地发挥监督和咨询的作用,独立董事被要求保证独立性㊂独立性至关重要因为它确保了独立董事能够在必要的时候敢于实施和管理层相对的行动,从而保障全体股东特别是中小股东的利益㊂中国证监会在2001年颁布的‘指导意见“和2022年新颁布的‘独董规则“都明确列举了独立董事独立性的条件以此保证独立董事的独立性㊂然而,仅仅达到监管对独立性要求的独立董事并不必然是真正的独立㊂仅凭微薄的独立董事津贴和独立董事自身的道德约束,独立性难以得到长久的保障㊂因此,还需要考虑从多方面完善独立董事的相关配套制度以此保障独立董事在形式上和实质上的独立性㊂第一,独立董事任免制度亟待变革㊂现阶段,我国独立董事候选人由上市公司董事会㊁监事会或者持有公司已发行股份数1%以上的股东来提名,后经股东大会选举决定㊂由于实际控制人可以通过手中的控制权影响董事会和股东大会的决定,因此从实质上来看独立董事是由实际控制人推选出来的㊂本该是中小股东嘴巴的独立董事很有可能因此沦为实际控制人手中的提线木偶 ,最终成为大股东的发言人,但这明显和独立董事制度存在的初衷是相悖的㊂因此,要想从根本上保证独立董事的独立性,就必须从源头改革,即:改革独立董事的遴选机制㊂过去,由于信息闭塞,中小股东参会议会的积极性不高,股东大会成了大股东和实际控制人的一言堂㊂但随着移动互联技术的普及和自媒体时代的到来,中小股东有了更多发声机会㊂中国人民大学教授刘俊海(2022)提出数字化时代为全面激活股东参与公司经营管理提供了难得历史机遇,应当将独立董事任免权由控制权人回归公众投资者和中小股东㊂第二,成立独立董事协会㊁促进独立董事职业化发展㊂独立董事制度是现代公司治理中很重要的一个方面,但长久以来都缺乏一个能够帮助独立董事抵御风险㊁提供专业指导㊁强化专业交流的一个专业化的独立的执业团队㊂李维安(2021)建议在2014年中国上市公司协会成立的独立董事委员会的基础上建立独立董事协会,该协会在促进㊁提高上市公司独立董事自律规范水平,反映上市公司和独立董事的呼声和诉求,为监管机构改进㊁完善独立董事相关政策提供建议等方面发挥积极作用㊂第三,投保董责险 ,完善独立董事履职保障㊂董事高管责任保险是公司为其董事㊁监事及高级管理人购买的用以应对其因工作过失被追究责任时,由保险公司为其承担相应的民事赔偿责任的一种保险㊂2018年修订的‘上市公司治理准则“中明确,经股东大会批准,上市公司可以为董事购买责任保险㊂史春玲(2021)通过实证研究发现上市公司购买董责险能够显著高独立董事发表意见的勤勉度,表明董责险在激励独立董事有效履职发挥了积极的作用㊂参考文献[1]刘俊海.上市公司独立董事制度的反思和重构康美药业案中独董巨额连带赔偿责任的法律思考[J].法学杂志,2022,43(03):1-27.[2]王涌.独立董事的当责与苛责[J].中国法律评论,2022,(03):64-77.[3]史春玲,孙耀东.董事高管责任保险与独立董事履职行为研究[J].金融监管研究,2021,(06):37-52.[4]李冬生,阳雨潇,朱纪红,等.独立董事离职行为研究对康美案引发独董离职潮的思考[J].财会通讯,2023,(04):110-114.㊃361㊃。

2024年上市公司董事辞职报告样本(2篇)

2024年上市公司董事辞职报告样本致：公司董事会主题：辞去董事职务的报告尊敬的董事会：我谨以此报告，正式辞去本公司的董事职务。

因为个人发展和其他事务的需要，我认为辞职是我目前最为合适的选择。

首先，我想表达对公司董事会和全体员工的衷心感谢。

在过去的几年中，我有幸成为公司的一员，并能够与各位同仁共同努力，共同见证了公司的快速发展和取得的巨大成就。

在这个过程中，我学到了很多宝贵的经验和知识，也结识了许多优秀的人才。

然而，个人的职业发展并不是一成不变的。

随着时间的推移，我不断思考和反思，我意识到我希望追寻更高的目标和挑战。

能够担任公司董事是我职业生涯中的一段宝贵经历，但我认为现在是时候寻求新的机会和发展了。

这是一个艰难的决定，但我相信这是我个人发展的正确方向。

同时，我要向公司表示深深的歉意。

我理解自己的离开可能会给公司带来一定的不便，并且可能需要一段时间来适应我的离去。

但我相信，公司有能力在我离开后继续取得卓越的成绩，维持并提升公司的声誉和市场地位。

我也希望能够在辞职生效前尽我所能地协助顺利的过渡，并为新的董事会成员或接替者提供必要的支持和帮助。

我相信公司会通过适当的程序来选择和任命适合的人选，并为公司的发展做出贡献。

最后，我再次向公司董事会和全体员工表达最诚挚的感谢。

感谢你们为公司的繁荣和成功所做的努力和贡献。

我深信，在你们的领导下，公司将会迎来更加美好的未来。

祝愿公司蓬勃发展、兴旺昌盛！谢谢大家！此致敬礼（签名）日期：2024年X月X日2024年上市公司董事辞职报告样本（二）尊敬的股东、董事会及全体员工：大家好！我在此向大家报告，本人决定于2024年底辞去公司董事职务。

此举对于公司的发展和股东的权益具有重要影响，因此特此向各位股东、董事会和全体员工进行说明。

我作为公司董事长和CEO，有幸亲眼见证了公司从成立至今的快速发展。

近年来，公司业务不断扩展，规模不断壮大，市场份额稳步提升，品牌影响力逐渐扩大。

酒钢副总经理程子建辞职报告

我谨以此辞职报告，向董事会及公司全体员工表达我诚挚的感谢和敬意。

在此，我郑重宣布，由于个人原因，我决定辞去酒泉钢铁（集团）有限责任公司副总经理一职，不再担任公司任何职务。

自1995年6月加入酒钢集团以来，我在公司度过了近30年的职业生涯。

从最初的炼钢厂转炉车间技术员，到技术科工艺执行主管，再到转炉车间副主任，以及后来的多个管理岗位，我始终秉持着对公司的忠诚和对工作的敬业精神，为公司的发展贡献了自己的力量。

在此期间，我深刻感受到了公司领导的关怀、同事们的支持和员工的团结，这些经历将成为我人生中宝贵的财富。

担任副总经理以来，我有幸参与了公司许多重要项目的决策和实施，见证了公司从传统制造业向现代企业转型的历程。

在此过程中，我深感责任重大，不敢有丝毫懈怠。

然而，鉴于个人家庭和个人健康等原因，我不得不做出这个艰难的决定。

我深知，辞职对公司和我个人都是一种损失。

然而，我认为，个人的健康和家庭幸福是人生中更为重要的追求。

在此，我恳请董事会和公司领导能够理解我的决定，并对我辞职后的工作安排给予关心和支持。

在过去的工作中，我深知自己还有很多不足之处，但我也深知，在公司的培养和同事们的帮助下，我已经取得了一定的成绩。

在此，我要感谢公司领导对我的信任和指导，感谢同事们的关心和帮助，感谢公司为我提供的发展平台。

在离职前，我会尽我所能，完成好手头的工作，确保公司各项工作的顺利进行。

同时，我也将珍惜与公司共度的时光，继续关注公司的发展，为公司的美好未来献上衷心的祝福。

最后，请允许我再次感谢董事会和公司对我的培养和关照。

祝愿酒泉钢铁（集团）有限责任公司在新的发展道路上取得更加辉煌的成就！此致敬礼！辞职人：程子建日期：2023年X月X日。

淮南市北辰矿建工程有限公司、黄杰劳动争议管辖民事裁定书

淮南市北辰矿建工程有限公司、黄杰劳动争议管辖民事裁定书【案由】民事劳动争议、人事争议其他劳动争议、人事争议【审理法院】安徽省淮南市中级人民法院【审理法院】安徽省淮南市中级人民法院【审结日期】2021.07.19【案件字号】(2021)皖04民辖终35号【审理程序】二审【审理法官】孙根刘瑞魏玲【审理法官】孙根刘瑞魏玲【文书类型】裁定书【当事人】淮南市北辰矿建工程有限公司;黄杰;江西煤业集团有限责任公司安源煤矿【当事人】淮南市北辰矿建工程有限公司黄杰江西煤业集团有限责任公司安源煤矿【当事人-个人】黄杰【当事人-公司】淮南市北辰矿建工程有限公司江西煤业集团有限责任公司安源煤矿【法院级别】中级人民法院【原告】淮南市北辰矿建工程有限公司;江西煤业集团有限责任公司安源煤矿【被告】黄杰【本院观点】《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释(一)》第三条规定，劳动争议案件由用人单位所在地或者劳动合同履行地的基层人民法院管辖；劳动合同履行地不明确的，由用人单位所在地的基层人民法院管辖。

【权责关键词】撤销合同移送管辖管辖权异议合同履行地第三人缺席判决维持原判发回重审执行【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院认为】本院经审查认为，《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释(一)》第三条规定，劳动争议案件由用人单位所在地或者劳动合同履行地的基层人民法院管辖；劳动合同履行地不明确的，由用人单位所在地的基层人民法院管辖。

法律另有规定的，依照其规定。

本案中，上诉人是否是黄杰的用人单位存在争议，法院未进行实体审理难以确定，但本案中劳动合同履行地是明确的，位于江西省萍乡市安源区安源镇，故本案应移送至江西省萍乡市安源区人民法院。

原审法院裁定中“淮南市北辰矿建有限公司否认其与黄杰存在劳动关系，不是黄杰的用人单位，故本案应当移送江西省萍乡市安源区人民法院。

”表述不妥，但原审裁定结果正确，上诉人的上诉理由不能成立，本院不予支持。

太阳镁业保安辞职报告

您好！在此，我怀着十分沉重的心情，向您递交我的辞职报告。

自从我于XX年X月加入太阳镁业，成为一名安保人员，至今已有X年。

在这段时间里，我深感荣幸能够成为这个大家庭的一员，也深知自己肩负着守护公司安全、维护公司利益的重要职责。

回顾在太阳镁业的岁月，我学到了很多专业知识，也在实践中不断提升自己的安保技能。

公司严谨的管理制度、良好的企业文化以及同事们的团结协作，都让我受益匪浅。

在此，我要对公司的领导和同事们表示衷心的感谢，是你们让我在安保岗位上成长为一个更加专业、更加负责的保安。

然而，鉴于个人原因，我不得不做出辞去保安职务的决定。

首先，我即将搬迁至另一个城市，与家人团聚，这是我内心最真实的愿望。

家庭是我人生的港湾，我愿意为家庭的幸福付出努力。

其次，我考虑到自己的职业发展，希望能够寻求新的挑战和机遇，以便更好地实现个人价值。

在此，我要明确表示，我的辞职并非因为公司的工作环境、薪酬待遇或个人承受能力问题。

公司一直以来对我的关心和培养，我都铭记在心。

此次离职，完全是出于个人原因，希望公司能够理解我的处境。

我知道，我的离职可能会给公司带来一定的不便。

特别是在当前形势下，公司面临着诸多挑战，安保工作更是重中之重。

在此，我恳请公司能够给予理解，并尽快安排合适的人选接替我的工作，确保公司安保工作的连续性和稳定性。

为了便于公司做好人员调整，我在此提前一个月提出辞职申请。

在此期间，我会尽我所能，做好交接工作，确保工作平稳过渡。

同时，我也会继续关注太阳镁业的发展，为公司的辉煌明天献上诚挚的祝福。

最后，再次感谢公司对我的培养和关爱。

在离开之际，我衷心祝愿太阳镁业事业蒸蒸日上，蒸蒸日上，愿公司领导及全体员工身体健康、工作顺利！敬请批准！辞职人：[您的姓名][辞职日期]。

黑龙江省人力资源和社会保障厅关于王智奎等任免职的通知

黑龙江省人力资源和社会保障厅关于王智奎等任免职
的通知
文章属性
•【制定机关】黑龙江省人力资源和社会保障厅
•【公布日期】2011.10.26
•【字号】黑人社任[2011]103号
•【施行日期】2011.10.26
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】人力资源综合规定
正文
黑龙江省人力资源和社会保障厅关于王智奎等任免职的通知
（黑人社任[2011]103号）
黑龙江辰能投资集团有限责任公司：
省政府决定：
王智奎为黑龙江辰能投资集团有限责任公司董事长，免去黑龙江辰能投资集团有限责任公司总经理职务；
张旭东为黑龙江辰能集团有限责任公司总经理；
免去贾哲黑龙江辰能投资集团有限责任公司董事长职务。

请按《公司法》和有关规定办理。

黑龙江省人力资源和社会保障厅
二〇一一年十月二十六日。

私企撤销职务范文

私企撤销职务范文
陈龙寿，男，汉族，1964年9月出生，安徽桐城人，1980年2月参加工作，1986年8月入党，本科学历，政工师。

2014年5月至今任朱仙庄煤矿党委委员、书记。

2015年1月30日18时45分，朱仙庄煤矿866综采工作面在治理顶板水害期间发生一起透水事故，造成7人死亡、7人受伤，直接经济损失1253.34万元。

经调查认定，朱仙庄煤矿“1.30”较大透水事故是一起生产安全责任事故。

陈龙寿作为朱仙庄煤矿党委委员、书记，负责职工安全教育培训工作，对矿井安全管理不到位，职工应急培训缺乏针对性，对事故的发生负有主要领导责任。

依据《中国共产党纪律处分条例》第一百三十三条之规定，经研究决定，给予陈龙寿撤销党内职务处分。

2018年4月9日。