福建证券从业资格考试真题及答案

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证券从业资格试题及答案

证券从业资格试题及答案一、单选题1. 证券公司在开展业务时，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化B. 风险控制C. 客户利益至上D. 合规性答案：D2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能答案：D3. 根据《证券法》，证券交易的基本原则不包括：A. 公平原则B. 公正原则C. 公开原则D. 个人利益最大化原则答案：D4. 股票的面值通常为：A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A5. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 专业管理D. 投资收益保证答案：D二、多选题6. 证券公司在进行证券承销时，需要遵循以下哪些原则？A. 诚实守信B. 公平竞争C. 风险控制D. 客户利益最大化答案：A, B, C7. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 行业分析答案：A, B8. 根据《证券法》，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？A. 通过虚假信息影响证券交易价格B. 利用资金优势操纵证券交易价格C. 利用信息优势操纵证券交易价格D. 通过内幕信息交易证券答案：A, B, C9. 证券投资基金的类型包括：A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 股票型基金D. 债券型基金答案：A, B, C, D10. 投资者在进行证券交易时，需要关注以下哪些信息？A. 公司财务报表B. 宏观经济数据C. 行业发展趋势D. 个人投资偏好答案：A, B, C三、判断题11. 证券公司可以向客户推荐未经核准的证券产品。

（错误）12. 投资者在购买证券时，需要对证券的收益和风险进行充分了解。

（正确）13. 证券市场的波动完全由市场供求关系决定。

（错误）14. 证券投资基金的收益不受市场波动的影响。

（错误）15. 内幕交易是证券市场允许的合法交易行为。

（错误）四、简答题16. 简述证券公司在开展自营业务时需要遵循的基本原则。

2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案

D.法人股 .在股份公司增资发行新股时，原一般股股东享有按其持股比例、以（定数量新股的权利。 A.等于市场价格 B.低于市价的特定价格 C.前3个月市场最低交易价格 D.理论价格 .通常，加权股价指数是以样本股票的（）为权数加以计算。 A.基期价格 B.发行量或成交量 C.等同权重 D.计算期价格 .欧洲债券是指借款人（）。 A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.3
C.5
D.7 .证券交易所的上市证券的清算和交收由（）集中完成。 A.证券营业部
B.证券公司。 C.上市公司 D.证券登记结算公司 .证券公司应当有（）名以上在证券业担当高级管理人员满（）年的高级管理人员。 A.2;3
B.2;5
C.3;2 .（）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。 A.集中竞价交易 B.大宗交易 C.综合协议交易 D.固定收益平台交易 42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同持有 •个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题+答案
2024年3月份证券业从业资格考试《证券市场基础学问》真题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） .投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（）o A.10% B.20% C.30% D.40% .通常，股票分割往往会导致股价（）o A.上涨 B.下降 C不变 D.急剧下降 .指数型ETF能否胜利发行与（）的选择有亲密关系。

2024年证券从业资格考试题库附答案(完整版)

2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。

A.份额B.固定股息率C.市值D.面值【答案】：D2、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。

A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】：D3、政府发行债券所筹集的资金用途不对的是（）。

A.用于协调财政资金短期周转B.弥补财政赤字C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目D.支持企业发展【答案】：D4、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。

A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】：A5、非公开发行公司债券，不可以申请在（）转让。

A.证券交易所B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.全国中小企业股份转让系统【答案】：B6、私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过（）。

A.20B.50C.200D.500【答案】：C7、期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】：C8、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动【答案】：C9、全国股转系统是经（）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。

A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】：C10、对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是()。

证券从业资格试题及答案

证券从业资格试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资本筹集B. 资产定价C. 风险分散D. 产品销售答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票持有者享有公司的所有权C. 股票的收益与公司业绩无关D. 股票是一种无期债券答案：B3. 证券投资基金的特点不包括以下哪项？A. 风险分散B. 专业管理C. 不可赎回D. 投资灵活答案：C4. 证券公司开展自营业务时，不得从事以下哪种行为？A. 投资国债B. 投资股票C. 操纵市场价格D. 投资基金答案：C5. 下列关于债券的描述，错误的是：A. 债券是公司或政府发行的债务凭证B. 债券持有者无权参与公司的经营决策C. 债券的收益与市场利率呈负相关D. 债券是一种高风险投资工具答案：D二、多项选择题1. 证券市场中的交易对象包括哪些？A. 股票B. 债券C. 期货D. 房地产答案：A, B, C2. 证券市场中的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场行为C. 促进市场发展D. 直接参与市场交易答案：A, B, C三、判断题1. 证券投资分析主要依赖于技术分析。

答案：错误2. 证券公司可以同时开展经纪业务和自营业务。

答案：正确3. 证券市场中的内幕交易是被法律允许的。

答案：错误四、简答题1. 请简述证券市场中的公开发行与非公开发行的区别。

答：公开发行是指证券发行人向不特定的社会公众投资者发售证券的行为，需要经过严格的审核程序，并且发行的信息要公开透明。

非公开发行则是指向特定的投资者群体发行证券，通常不需要经过复杂的审核程序，且信息披露要求相对宽松。

2. 请解释什么是资产证券化。

答：资产证券化是一种金融创新过程，通过这个过程，将一组不易流通的资产（如房贷、车贷、信用卡债务等）打包转换成可以在二级市场上交易的证券。

这样做的目的是将资产风险分散，并为资产原始持有者提供资金来源。

2024证券从业资格证考试真题及答案

2024证券从业资格证考试真题及答案选择题1题目：在证券市场中，以下哪项不属于股票的基本特征？A. 永久性B. 无期性C. 可偿还性D. 参与性答案：C解析：股票是一种无期证券，投资者一旦认购了股票，就不能向股份公司要求退股，即投资者的投资是无期限的。

因此，C项“可偿还性”不是股票的基本特征。

选择题2题目：关于债券的票面利率，以下说法错误的是？A. 票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率B. 票面利率通常固定不变C. 票面利率是债券持有人获得的实际收益D. 票面利率是债券发行人确定债券利息时的主要参考依据答案：C解析：票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，通常固定不变，是债券发行人确定债券利息时的主要参考依据。

但债券持有人获得的实际收益还可能受到市场利率、债券价格等因素的影响，因此C项说法错误。

选择题3题目：下列哪项不属于封闭式基金的特点？A. 基金份额固定B. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C. 基金份额持有人享有基金资产的所有权D. 基金份额的申购和赎回在基金管理公司进行答案：D解析：封闭式基金的基金份额是固定的，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但投资者不得请求赎回基金份额，即封闭式基金不办理申购和赎回业务。

因此，D项“基金份额的申购和赎回在基金管理公司进行”不属于封闭式基金的特点。

选择题4题目：在证券交易中，以下哪项不属于内幕交易的行为？A. 证券公司的从业人员利用内幕信息买卖相关证券B. 上市公司的董事泄露内幕信息C. 投资者基于公开信息对证券进行买卖D. 上市公司的监事利用职务便利买卖公司证券答案：C解析：内幕交易是指内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

C项中投资者基于公开信息对证券进行买卖，不属于内幕交易行为。

选择题5题目：以下关于基金托管人的说法，错误的是？A. 基金托管人负责保管基金资产B. 基金托管人监督基金管理人的投资运作C. 基金托管人负责基金的投资决策D. 基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任答案：C解析：基金托管人负责保管基金资产，监督基金管理人的投资运作，但不负责基金的投资决策。

证券从业资格证试题答案

证券从业资格证试题答案一、选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资源配置B. 风险管理C. 价格发现D. 收益保证答案：D2. 下列关于股票描述正确的是：A. 股票是公司发行的债务凭证B. 股票的持有者享有公司的所有权C. 股票的收益是固定的D. 股票是一种货币市场工具答案：B3. 证券投资基金的分类中，不包括以下哪类基金？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 交易所交易基金D. 人寿保险基金答案：D4. 以下哪项不是债券的基本特点？A. 有价证券B. 具有偿还性C. 具有收益性D. 具有高风险性答案：D5. 证券公司开展自营业务时，以下哪项行为是不被允许的？A. 投资国债B. 投资股票C. 投资企业债券D. 使用非自有资金进行投资答案：D二、判断题1. 证券从业资格证是进入证券行业工作的必要条件。

（正确）2. 证券投资分析只包括技术分析，不包括基本面分析。

（错误）3. 证券市场的监管机构在中国是国家发展和改革委员会。

（错误）4. 证券公司可以为客户提供证券投资咨询服务。

（正确）5. 证券交易中的“T+0”制度指的是当日买入的证券可以在当日卖出。

（正确）三、简答题1. 请简述证券市场的分类及其特点。

答：证券市场按交易对象可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。

股票市场是公司股权交易的场所，具有高风险高收益的特点；债券市场是债务凭证交易的场所，相对风险较低，收益稳定；衍生品市场包括期货、期权等金融工具，具有风险管理和价格发现的功能。

2. 什么是内幕交易，其对证券市场有何影响？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行交易的行为。

内幕交易破坏了证券市场的公平性和透明度，损害了普通投资者的利益，影响了市场的健康发展。

3. 请解释什么是资产证券化及其作用。

答：资产证券化是将一组不易流动的资产，如房地产贷款、信用卡债务或汽车贷款等，打包转换成可以在资本市场上买卖的证券的过程。

证券从业资格考试试题及答案

证券从业资格考试试题及答案一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》规定，证券公司不得从事的活动是：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 非法集资2. 下列哪项不是证券市场的基本功能？A. 融资功能B. 投资功能C. 监管功能D. 风险管理功能3. 股票的面值通常为：A. 1元B. 5元C. 10元D. 50元4. 证券投资基金的运作方式包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 混合型基金D. 所有选项5. 下列哪项不是证券交易的基本原则？A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 保密原则6. 股票的发行价格通常由：A. 发行人决定B. 承销商决定C. 投资者决定D. 市场决定7. 证券公司开展自营业务时，不得进行的操作是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 买卖衍生品D. 内幕交易8. 证券交易的结算方式包括：A. 现金结算B. 证券结算C. 混合结算D. 所有选项9. 证券公司开展资产管理业务时，应遵循的原则是：A. 客户利益最大化B. 风险最小化C. 成本最小化D. 收益最大化10. 证券公司进行风险管理时，应采取的措施包括：A. 风险识别B. 风险评估D. 所有选项二、多选题（每题2分，共20分）11. 证券公司可以从事的业务包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券资产管理12. 证券市场的功能主要包括：A. 融资功能B. 投资功能C. 风险管理功能D. 信息披露功能13. 股票的发行方式包括：A. 公开发行B. 非公开发行C. 定向发行D. 私募发行14. 证券投资基金的类型包括：A. 封闭式基金B. 开放式基金C. 股票型基金D. 债券型基金15. 证券交易的基本原则包括：A. 公开原则B. 公平原则D. 诚信原则三、判断题（每题1分，共20分）16. 证券公司可以从事非法集资活动。

（）17. 证券市场的基本功能不包括监管功能。

（）18. 股票的面值通常为1元。

证券从业资格试题及答案

证券从业资格试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 信息披露D. 交易撮合答案：C2. 下列哪一项不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 自愿性D. 强制性答案：D3. 证券公司在进行证券交易时，必须遵守以下哪一项规定？A. 交易双方自愿B. 交易价格公允C. 交易信息保密D. 交易结果公开答案：D4. 证券投资基金的运作方式不包括以下哪一项？A. 开放式基金B. 封闭式基金C. 混合型基金D. 债券型基金答案：C5. 下列哪一项不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 证券托管答案：D6. 证券市场监管机构的主要职能不包括以下哪一项？A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 直接参与证券交易D. 保护投资者权益答案：C7. 以下哪一项不是证券市场的风险类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险答案：D8. 投资者在进行证券交易前，需要了解以下哪一项信息？A. 交易对手的信用状况B. 交易价格的变动趋势C. 交易时间的安排D. 交易的法律法规答案：D9. 证券公司在进行证券承销时，需要遵守以下哪一项规定？A. 承销价格必须高于市场价B. 承销数量必须满足发行人要求C. 承销过程中不得操纵市场价格D. 承销结束后必须立即公布交易结果答案：C10. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 投资组合多样化B. 投资门槛较低C. 投资收益有保证D. 投资风险分散化答案：C二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券公司在进行证券交易时，需要遵守以下哪些规定？A. 遵守交易规则B. 保护投资者利益C. 维护市场秩序D. 追求公司利润最大化答案：A, B, C12. 证券市场监管机构在监管过程中，需要关注以下哪些方面？A. 市场准入B. 信息披露C. 交易行为D. 投资者教育答案：A, B, C, D13. 证券投资基金的类型包括以下哪些？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 货币市场基金D. 混合型基金答案：A, B, C, D14. 投资者在进行证券交易时，需要注意以下哪些风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D15. 证券公司在提供证券投资咨询服务时，需要遵循以下哪些原则？A. 客观公正B. 专业负责C. 保护客户隐私D. 追求咨询服务的高收益答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券市场是资本市场的一部分，主要提供短期资金的融通。

证券从业资格证试题及答案

证券从业资格证试题及答案第一部分：选择题1.以下哪个机构是我国证券市场的监管机构？A.证券交易所B.中国证监会C.银行D.期货公司答案：B.中国证监会2.证券交易市场的基本功能包括下列哪个？A.融资功能B.投资功能C.风险管理功能D.以上都是答案：D.以上都是3.以下哪种属于证券？A.存款证明B.企业债券C.借据D.商业汇票答案：B.企业债券4.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A.投资者B.证券公司C.保险公司D.基金公司答案：C.保险公司5.以下哪种证券交易方式是在证券交易所直接进行的？A.场外交易B.协议交易C.竞价交易D.询价交易答案：C.竞价交易第二部分：填空题1.证券从业人员应当具备相应的 ______ 资格证书。

答案：证券从业2.资本市场包括 ________ 市场和 _______ 市场。

答案：证券，期货3.保荐机构的核心职责是为企业 _______ 提供服务。

答案：上市4.证券交易所是证券市场的 _______ 机构。

答案：核心5.证券市场的基本功能之一是为企业提供 _______ 功能。

答案：融资第三部分：问答题1.请简要概述证券从业人员的职业道德要求。

答：证券从业人员应具备高度的职业道德，包括但不限于诚实守信、保守秘密、遵守法律法规、勤勉尽责、客观公正等。

他们应当以客户利益为重，不得以不正当手段谋取私利。

同时，他们应当注重个人素养的提升，不断学习提高专业知识和技能，以更好地服务于投资者和证券市场。

2.证券市场的风险管理功能包括哪些方面？答：证券市场的风险管理功能主要包括风险防范、风险评估和风险控制等方面。

风险防范是通过建立健全的市场规则和制度，预防违法违规行为以及市场操纵等风险事件的发生。

风险评估是对证券市场中的各类风险进行评估和监控，例如市场风险、信用风险、操作风险等。

风险控制是采取相应的措施和方法，控制和应对风险的扩散和传播，以维护证券市场的稳定和健康发展。

3.请简述中国证券市场的发展历程。

证券从业资格考试试题附答案

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分.1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确(de)是( ).A交易商当日买入(de)固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理(de)固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务(de)可在交易所规定(de)额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券(de)数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产.A证券公司 B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务(de)委托申报时(de)原则是( ).A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目(de)并以自有资金和账户买卖有价证券(de)行为是证券公司(de)( ).A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交(de)相关材料中不包括( ).A客户具有支配权(de)资产证明B住址证明C已在营业部开立(de)客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金(de)过户费为( ).A 0 B成交金额(de)1.5‰C成交金额(de)1‰D成交金额(de)0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务.A客户买卖股票(de)原因和依据B客户股东账户中(de)库存证券种类C客户股东账户中(de)库存证券数量D客户资金账户中(de)资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示(de)前收盘价格为其( ).A发行人计算(de)开盘参考价B主承销商计算出(de)开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易.A1100 B1030 C1300 D100010. 根据深圳证券交易所交易规则规定在其接受(de)市价申报类型中对手方最优价格申报是指( ).A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交(de)则依次成交否则申报全部自动撤销.B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位(de)申报队列依次成交未成交部分自动撤销.C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列(de)最优价格为其申报价格D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自动撤销.11. 沪深证券交易所证券投资基金(de)佣金收取标准为不得高于成交金额(de)( ).A3‰ B2.5‰C2‰D2.8‰12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司(de)经纪业务进行监督检查对违反有关规定(de)证券公司进行处罚.中国证监会或其派出机构对证券公司(de)处罚措施中不包括( ).A撤销证券公司证券营业许可证B暂停从事证券业务C记过D罚款13. 上海证券交易所于( )正式开业.A1991年7月B1991年2月C1990年11月D1990年12月14. 以下尚未公开(de)信息中( )不属于内幕信息.A上市公司发生重大债务B上市公司收购(de)有关方案C上市公司25(de)监事发生变动D上市公司申请破产(de)决定15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推销证券(de)发行方式也可以称为( ).A分销购买方式B包销购买方式C承销购买方式D招标购买方式16. 2002年发布(de)全国银行间债券市场债券交易规则规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长为( ).A7天 4个月B1天 4个月C1天 1年D7天 1年17. 全国银行间债券市场回购期限( ).A不含首次交收日不含到期交收日B不含首次交收日含到期交收日C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日18.中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易.A因成交量低于规定标准而被暂停上市(de)在其后120个交易日内(de)累计成交量低于3000万股B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示(de)在其后180个交易日内(de)累计成交量低于300万股C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示(de)在其后120个交易日内(de)累计成交量低于300万股D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现(de)累计成交量低于300万股19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权(de)权证在( )对到期日未行权(de)价内权证进行自动行权处理.A权证到期日前1个工作日内B权证到期后(de)1个工作日内C权证到期后(de)3个工作日内D权证到期日20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易(de)成交申报进行成交确认(de)时间为( ).A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-151521. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额(de)是( ).A证券登记结算公司B证券交易所C证券业协会D中国证监会22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益(de)凭证.A证券发行人B证券承销商 C证券持有人D证券托管人23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行(de)交易.A证券交易所B经纪人C证券登记结算公司D投资者保护基金24. 在融资融券业务(de)清算与交收中投资者信用证券账户(de)明细数据由( )负责维护.A存管银行B登记结算公司C证券交易所D证券公司25. 新中国证券交易市场(de)建立始于( ).A1988年B1986年C1990年D1992年26. 证券公司与客户(de)关系必须是“一对一”(de)客户资产管理业务是( ).A定向资产管理业务B限定性集合资产管理计划C非定性集合资产管理计划D专项资产管理业务27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上.A5万股B3万股C2万股D1万股28. 在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库(de)融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库(de)从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金.违约金(de)计算公式为( ).A违约金质押券欠库量×1‰B违约金质押券欠库量×违约天数C违约金质押券欠库量等额金额×1‰D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例29. 证券公司应当在每一月份结束后( )内向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户(de)开户数量.A7日B5日C10日D3日30. 某股票派息每10股(de)现金红利为1.10元除息日前收盘价为10元其除息报价是( ).A9.89元B11.10元C8.90元D10.11元根据上海证券交易所大宗交易实施细则(de)规定A股大宗交易单笔买卖最低限额为( ).A数量不低于10万股或者交易金额不低于100万元人民币B交易金额不低于500万元人民币C数量不低于50万股或者交易金额不低于300万元人民币D交易金额不低于100万元人民币31. ETF是一种( ).A保本型基金B债券型基金C货币型基金D指数型基金32. 上海证券交易所某国债面值100元回购年收益率为2回购天数为91天不考虑手续费回购价为( ).A100.70 B100.60 C100.50 D100.4033. ( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示(de)申报数量.A虚拟未匹配量B虚拟匹配剩余量C虚拟匹配量D虚拟开盘参考价格34. 在做市商市场证券交易(de)买价由( )给出证券交易(de)卖价由( )报出.A做市商投资者B做市商做市商C投资者投资者D投资者做市商35. 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法和上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法(de)规定( )应当向负责申购资金验资(de)会计师事务所支付验资费用.A发行人B主承销商C证券经营结算公司D证券交易所36. 下列各项费用中不属于投资者在委托买卖证券时缴纳(de)交易费用是( ).A证券结算风险基金B委托手续费C过户费D印花税37. 在下列各项委托方式中投资者采用( )时身份确认可不由密码控制.A转委托B自助委托C自动委托D网上委托38. 下列各项中不属于委托指令(de)基本要素(de)是( ).A委托方式B委托价格C证券品种D证券账号39. 下列( )属于内幕交易行为.A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中做虚假陈述C发行人向他人透露涉及公司财务(de)尚未公开(de)消息使他人利用该信息进行交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作40. 股份有限公司申请股票上市应当符合(de)条件包括( ).A公司股本总额不少于人民币三千万元B千人千股C三年连续盈利D公开发行(de)股份达到公司股份总数(de)百分之十以上41. 按照上海证券交易所(de)现行规定债券质押式回购(de)最小申报单位为( ).A100手 B10手C1000手D1手42. 一般来说信用等级最高(de)债券是( ).A可转换债券B公司债券C政府债券D金融债券43. 根据上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则(de)规定回购到期如单方违约违约方(de)履约金交( )所有.A守约方B上海证券交易所C投资者保护基金D证券结算风险基金44. 在证券经纪业务中证券交易(de)对象是委托合同中(de)( ).A证券经纪商B投资者C证券交易所D标(de)物45. 下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确(de)是( ).A计算回购利息(de)基础天数为360天B回购交易单位为万元债券结算单位为元C回购期限不含首次交割日含到期交割日D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额46. 按照我国现行制度(de)规定( )交易必须缴纳证券交易印花税.A证券投资资金B债券现货C债券回购D股票47. 关于新股网上定价发行与网上竞价发行下列说法中正确(de)是( ).A发行对象(de)确定方式不同B认购成功者(de)确定方式不同C发行场所(de)确定方式不同D发行时间(de)确定方式不同48. 根据我国现行(de)证券交易原则证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式下列表述中那一项是成交价格(de)确定原则( ).A次高买入申报与最低卖出申报价位相同不成交B卖出申报价格低于即时揭示(de)最高买入申报价格时以中间价成交C最高买入申报与最低卖出申报价位相同以该价格为成交价D买入申报价格高于即时揭示(de)最低卖出申报价格时以中间价成交49. 在我国新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所(de)交易系统以自己作为唯一(de)“卖方”按照发行人确定(de)底价将公开发行(de)股票(de)数量输入其在证券交易所(de)股票发行专户投资者作为“买方”以不低于发行底价(de)价格及限购数量进行竞价认购(de)一种新股发行方式.A新股发行人B新股发行主承销商C证券交易所D证券登记结算公司50. 我国证券交易所在连续竞价期间要公布每只股票即时行情其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量.A5 B8 C10 D1251. 下列不属于证券经纪业务禁止行为(de)是( ).A提高证券交易印花税标准B在批准(de)营业场所之外接受客户委托C为非上市公司提供股份转让服务D挪用客户交易结算资金52. 以下项目中不属于资产管理业务(de)是( ).A为单一客户办理定向资产管理业务B为单一客户办理大宗交易业务C为客户办理专项资产管理业务D为多个客户办理集合资产管理业务53. 在全国银行间债券市场买断式回购业务中( )各分支机构对辖区内市场参与者(de)买断式回购进行日常监督.A中国人民银行B结算银行C中国证监会D中国银监会54. 下列各项中属于证券经纪业务管理风险(de)有( ).A违反规定为客户开立账户B假借客户名义买卖证券C客户资金不足而接受其买入委托D证券公司工作人员申报差错引起(de)风险55. 新股竞价发行方式(de)最大缺陷是( ).A工作繁琐效率低下B一、二级市场不能平稳对接C股价被操纵(de)可能性较大D市场性不强56. 深圳证券交易所实行(de)证券存管制度是( ).A自动托管随处通买哪买哪卖转托不限B自动托管指定买卖可以转托C自动托管随处通卖限定买入托管不限D自动托管随处通买随处通卖转托不限57. 以下不属于金融期货风险控制制度(de)是( ).A持仓限额制度B实物交割制度C价格限制制度D保证金制度58. 按照现行规定股票终止上市后股票发行人办理退出登记时( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人.A中国证监会B证券主承销商C证券交易所D证券登记结算公司59. 新股上网定价公开发行时除法规规定(de)证券账户外同一证券账户多次申购(de)其有效申购为( ).A申报数量最多(de)一次申购B第一次申购C最后一次申购D全部申购二、多选题每题1分共40分以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求多选、少选、错选均不得分.60. 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金ETF份额(de)( )业务需使用中国证券登记结算有限责任公司开立(de)证券账户.A认购B交易C申购D赎回61. 证券经营机构自营业务买卖对象包括( ).A认购权证B国债、公司或企业债C证券投资基金DA、B股62. 关于证券账户下列说法正确(de)是( ).A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立(de) B证券账户是证券公司为投资者开立(de)C证券账户可用于准确记载投资者所持有(de)证券及相应(de)权益D证券账户可用于准确记载投资者资金金额(de)变动明细63. 下列尚未公开(de)信息中( )属于内幕信息.A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长(de)销售合同B持有公司3股份(de)股东或者实际控制人其持有股份或者控制公司(de)情况发生变动C上市公司发生重大损失D某上市公司做出与另一公司合并(de)决定且合并后将取得在行业内(de)垄断地位64. 定向资产管理合同一般包括( ).A资产管理报酬(de)计算与支付方式B客户(de)风险承受能力C客户资产(de)数额D投资目标和管理期限65. 证券公司从事资产管理业务(de)资产管理业务人员应当符合(de)条件不包括( ).A业务人员具有证券从业资格B业务人员具有硕士以上(de)学位C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历(de)人员不少于5人D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格(de)人员不少于3人66. 指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同(de)特点报价驱动(de)特点包括( ).A证券交易价格由买卖双方(de)力量直接决定B证券成交价格(de)形成由做市商决定C投资者买卖证券(de)对手是其他投资者而非做市商D投资者买卖证券都以做市商为对手67. 证券公司代办股份转让服务业务以下说法正确(de)有( ).A各股份转让公司股份转让(de)转让日为每周星期一至星期五B证券公司不得自营所主代办公司(de)股份C股份转让以“手”为单位一手等于100股D股份转让价格实行涨跌幅限制涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格(de)1068. 目前我国债券质押式回购交易可在( )进行.A上海证券交易所B深圳证券交易所C场外交易市场D全国银行间同业拆借中心69. 关于权证行权(de)结算下列表述正确(de)有( ).A权证行权采用证券给付方式结算(de)认购权证(de)持有人行权时应支付依行权价格及标(de)证券数量计算(de)价款并获得标(de)证券B权证行权采用现金方式结算(de)权证持有人行权时按行权价格与行权日标(de)证券结算价格及行权行权费用之差价收取现金C深圳证券交易所规定权证行权以份为单位进行申报D权证持有人行权(de)应委托权证标(de)证券发行人(de)经纪人通过证券交易所交易系统申报70. 证券经营机构自营买卖(de)对象( ).A包括非上市证券B包括上市证券C仅限于非上市证券D仅限于上市证券71. 关于证券发行与证券交易(de)关系以下说法是正确(de)有( ).A证券交易有利于证券发行(de)顺利进行B证券交易决定了证券发行(de)规模C证券发行为证券交易提供了对象D证券发行与证券交易相互促进72. 关于深圳证券交易所上市开放式基金以下表述正确(de)是( ).A上市开放式基金(de)上市首日须为基金(de)开放日B基金上市首日(de)开盘参考价为上市首日前一交易日(de)基金份额净值C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率场内赎回为固定赎回费率不可按份额持有时间分段设置赎回费率D投资者可在交易日(de)交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位(de)营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金73. 上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布(de)即时行情(de)内容包括( )等.A证券代码B当日累计成交金额C实时最高五个价位买入申报和数量D实时最高七个价位买入申报和数量74. 关于证券交易异常波动下列说法正确(de)有( ).A异常波动指标自复牌之日起重新计算BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15(de)情况属于证券交易异常波动C非特别处理(de)股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15(de)情况属于证券交易异常波动D非特别处理(de)股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20(de)情况属于证券交易异常波动75. 根据中国证券业协会(de)有关规定证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足(de)条件包括( ).A最近年度净资本不低于人民币5亿元B最近年度净资产不低于人民币8亿元C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格D具有15家以上(de)营业部且布局合理76. 全国银行间债券市场质押式回购(de)参与者包括( ).A在中国境内具有法人资格(de)非金融机构B在中国境内具有法人资格(de)非银行金融机构C外资银行驻华代表处D在中国境内具有法人资格(de)商业银行授权(de)分支机构77. 根据我国证券法(de)规定( )实行分业经营、分业管理.A保险业B信托业C银行业D证券业78. 关于证券登记下述说法正确(de)有( ).A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利(de)法律行为B证券登记是保障投资者合法权益(de)重要环节C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册(de)行为D证券登记是规范证券发行和证券交易过户(de)一个环节79. 证券交易所认为必要时可以调整融资融券业务(de)( )A融资保证金比例B融券保证金比例C维持担保比例D标(de)证券(de)选择标准80. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间(de)规定以下表述正确(de)是( ).A证券交易所交易时间内因故停市交易时间不做顺B证券交易所可以调整交易时间但必须经中国证监会批准C在国家法定假日交易时间为正常交易日(de)一半D如果交易时间变更须由中国证券业协会公告81. 中小企业板上市公司出现( )情形之一时深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A连续20个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值B最近一个会计年度(de)审计结果显示公司或有负债超过1亿元C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见(de)审计报告D最近一个会计年度(de)审计结果显示其股东权益为负债82. 证券经纪商在代理业务中禁止从事(de)行为有( ).A挪用客户交易结算资金B为客户提供咨询服务C向客户进行风险教育加强防范证券投资风险(de)意识D侵占客户国债兑付金83. 投资者作为证券经纪业务中(de)委托人必须履行(de)义务包括( ).A如实填写开户申请书和委托单并接受经纪商(de)审核B按规定缴存交易结算资金C正确选择委托买卖价格保证委托能够成交D接受交易结果并履行交割清算义务84. 下列关于上海证券交易所债券买断式回购结算方式(de)说法正确(de)有( ).A一次成交两次结算B两次结算包括初始结算和到期结算C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保D到期结算采用逐笔方式交收85. 对委托人撤销(de)委托证券营业部须及时将冻结(de)( )解冻.A密码B账户C证券D资金86. 按照现行规定在上海证券交易所上市交易(de)下列交易品种中佣金最低为人民币5元(de)有( ).AA股B基金C国债现券D可转换债券87. 关于我国证券交易所(de)回转交易下列说法不正确(de)是( ).A目前我国B股实行T+0回转交易制度B回转交易是指当日T日买入(de)证券在交收日之前卖出(de)交易C债券不能进行回转交易D在T+0回转交易制度下投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收(de)证券88. 债券质押式回购交易涉及( ).A两个交易主体B一个交易主体C两次交易契约行为 D一次交易契约行为89. 证券交易所特别会员享有(de)权利有( ).A接受证券交易所提供(de)相关服务B对证券交易所事务(de)表决权C向证券交易所提出相关建议D参加会员大会90. 关于证券投资基金以下说法正确(de)有( ).A封闭式基金(de)基金单位是通过柜台转让(de) B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市C开放基金设立后可以赎回基金份额D基金有封闭式与开放式之分91. 根据证券法以下对证券交易所(de)描述正确(de)是( ).A证券交易所(de)设立和解散由国务院证券监督管理机构决定B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理(de)法人C证券交易所是有组织(de)市场又称“场内交易市场”D证券交易所不持有证券也不进行证券(de)买卖但能决定证券交易(de)价格92. 按照中国证券业协会发布(de)有关管理办法规定下列各项中属于代办股份转让业务中主办券商(de)主办业务(de)有( ).A办理所推荐(de)股份转让公司挂牌事宜B发布关于所推荐股份转让公司(de)有关分析报告C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议真实、准确、完整、及时地披露信息D受托办理股份转让公司股权确认事宜93. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间(de)规定以下表述正确(de)是( ).A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时都可以调整接受申报时间B深圳证券交易所规定接受会员竞价交易申报(de)时间为每个交易日915至1130、1300至1500C每个交易日920至925(de)开盘集合竞价阶段上海证券交易所交易主机不接受撤单申报D上海证券交易所规定接受会员竞价交易申报(de)时间为每个交易日915至925、930至1130、1300至150094. 下列有关整数委托和零数委托(de)表述中正确(de)有( ).A零数委托是指数量不足证券交易所规定(de)一个交易单位(de)委托B零数委托是指数量不足证券交易所规定(de)一个报价计价单位(de)委托C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位(de)整数倍(de)委托。

《证券从业资格》考试试卷（含答案）

十一月中旬《证券从业资格》考试试卷（含答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、证券市场的发展阶段有（）。

Ⅰ．萌芽阶段Ⅱ．初步发展阶段Ⅲ．停滞阶段Ⅳ．加速发展阶段A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段．即萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。

2、通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

A、优先股票B、普通股票C、记名股票D、无记名股票【参考答案】：B【解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

3、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A、大体保持相对稳定的关系B、保持相反的关系C、两者没有任何关系D、大体保持相等的关系【参考答案】：A【解析】从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。

但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。

4、全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。

Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务．参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。

5、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】：C【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。