2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题B卷

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2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试题B 卷 考试须知：

1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。 A 、执行会员大会、理事会决议 B 、按照交易规则行使申诉权 C 、按规定转让会员资格

D 、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

2、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。（ ） A 、理事会;会员大会 B 、会员大会;会员大会 C 、理事会;理事会 D 、会员大会;理事会

3、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。 A 、该会员 B 、期货公司 C 、期货业协会 D 、期货交易所结算中心

4、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A 、期货交易所

B 、期货公司

C 、证券交易所

D 、证券公司

5、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（ ）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 A 、负债

B 、流动负债

C 、负债调整值.

D 、流动资产

6、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（ ）。 A 、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B 、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C 、占用、挪用客户委托资产

D 、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务 7、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。 A 、国务院 B 、期货交易所 C 、中国期货业协会 D 、中国证监会

8、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。此后市价反弹，该投资者卖出合约。此投机者的做法为（ ）。 A 、平均买低 B 、平均卖高 C 、金字塔式买入

D、金字塔式卖出

9、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、6年

B、3年

C、4年

D、5年

10、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。

A、3万元

B、5万元

C、10万元

D、20万元

11、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A、3％

B、5％

C、1％

D、4％

12、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司

B、有限责任公司

C、股份有限公司

D、合伙制公司

13、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（）。

A、该国的境内外上市公司价值

B、所有部门生产的最终产值

C、境内居民生产的最终产值

D、境内部门生产的最终产值

14、目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）。

A、作为某一交易所内部机构的结算机构26

B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构

C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构

D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司

15、股指期货的交割方式是（）。

A、以某种股票交割

B、以股票组合交割

C、以现金交割

D、以股票指数交割

16、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（）。

A、违约风险

B、风险承受能力

C、婚姻状况

D、未来收入

17、下列属于期货公司的风险的是（）。

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严

B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险

C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险

D、对期货市场监管不力、法制不健全

18、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构

的规章制度。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、保证金监控中心

19、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

20、非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于

B、小于

C、小于等于

D、大于等于

21、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

A、国务院期货监督管理机构

B、期货业协会

C、期货交易所

D、证券交易所

22、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。

A、得到部分的保护

B、盈亏相抵

C、没有任何的效果

D、得到全部的保护23、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。某饲料公司因提前进行了套期保值，规避了玉米现货风险，这体现了期货市场的（）作用。

A、锁定生产成本

B、利用期货价格信号组织生产

C、锁定利润

D、投机盈利

24、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、2

B、3

C、5

D、7

25、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性

B、流动资产

C、净资本

D、流动负债

26、期货合约是由（）统一制定的。

A、期货交易所

B、期货业协会

C、期货公司

D、证监会

27、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）。

A、交易所自身并不参与期货交易