2020年证券从业资格考试试题：基础知识每日一练(5月25日)
证券从业资格考试基础知识习题与答案
2020年证券从业资格考试《基础知识》习题第一章一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表必然权利的( )。
A.书面凭 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证2.资本证券是指与( )有关的活动而产生的证券。
A.商业投资 B.金融投资 C.房地产投资 D.项目投资3.以下不属于货币证券的是( )。
A.商业本票 B.银行本票 C.银行股票 D.银行汇票4.按是不是在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券5.按是不是在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为( )。
A.上市证券和非上市证券B.场内证券和场外证券C.公募证券和私募证券D.上市证券和挂牌证券6.证券持有人面临预期收益不能实现，这表现了证券的( )特点。
A.期限性B.收益性C.流通性D.风险性7.中央银行在证券市场上生意有价证券是在开展它的( )业务。
A.政策性B.公布市场操作C.投融资D.保值8.证券记录结算公司性质上属于( )。
A.证券效劳机构B.证券经营机构C.证券治理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
%%%%10.美国的第一个证券交易所是( )。
A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所二、多项选择题1.以下选项中既能够是证券发行人，也能够是证券投资者的有( )。
A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构2.公募证券与私募证券的不同的地方在于( )。
A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是不是上市与否3.债券的发行人有( )。
A.政府B.金融机构C.企业D.个人4.基金性质的机构投资者包括( )。
A.证券投资基金B.社保基金C.社会公益基金D.外国机构投资者5.证券效劳机构要紧包括( )。
A.证券记录结算公司B.证券投资咨询公司C.会计师事务所D.资产评估和证券信誉评级机构6.证券市场的参与者包括( )。
(附答案)2020年证券从业资格考试《证券市场基础知识》历年真题1(200道题)
中国人民银行
B
国务院
C
人大常委会
D
国家主席
参考答案：B
10.
公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。
A
普通股票
B
优先股票
C
银行债权
D
普通债权
参考答案：D
11.
股票的理论价值是（）。
A
票面价值
B
帐面价值
C
清算价值
D
内在价值
参考答案：D
12.
20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。
B
1987
C
1988
D
1990
参考答案：D
33.
除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
A
累积优先股
B
非参与优先股
C
参与优先股
D
非累积优先股
参考答案：C
34.
国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
A
10万
B
100万
C
200万
D
500万
参考答案：B
35.
经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。
C
同业折借利率
D
定期存款利率
参考答案：A
25.
债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A
实物债券
B
凭证式债券
C
记帐式债券
D
电子债券
参考答案：A
26.
偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A
短期国债
B
中期国债
C
2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案
2023年证券从业之金融市场基础知识每日一练试卷A卷含答案单选题（共100题）1、金融期权的主要风险指标Delta=（）。
A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化【答案】 A2、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。
A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C3、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（）。
A.①②③B.①③④C.③④D.①④【答案】 C4、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（）。
A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】 B5、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C6、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。
A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】 C7、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易B.远期交易C.现券交易D.期货交易【答案】 C8、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。
通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D9、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（）的个人投资者。
A.人民币20万元B.人民币50万元C.人民币80万元D.人民币100万元【答案】 B10、（2020年真题）下列关于我国债劵市场的说法，正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11、（2019年真题）下列关于证券登记结算公司的表述正确的是（）。
2020年证券从业资格考试《证券基础知识》练习题及答案
2020年证券从业资格考试《证券基础知识》练习题及答案（一）单项选择题1.()可以避免过度短线操作给股市带来的动荡。
A.人民币汇率改革B.股指期货C.国际资本流动D.欧元区的形成2.我国银行业的主体是()。
A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社3.推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。
A.法定存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制4.下列选项中，不属于货币市场的是()。
A.同业拆借市场B.票据市场C.回购市场D.债券市场5.通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场业务6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。
A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款7.股票等证券的转手一般是在“纸张上的”交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是()。
A.金融市场的非物质化B.金融市场是信息市场C.金融市场是一个自由竞争市场D.金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场8.金融市场的核心内容是()。
A.金融产品B.金融产品交易C.金融机构D.政府部门9.信托市场的主体是()。
A.信托投资活动B.信托产品C.信托当事人D.信托关系人10.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。
A.经营租赁B.设备租赁C.短期租赁D.长期租赁11.金融市场以()为交易对象。
A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产12.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。
A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系13.发生在保险人和投保人之间的保险行为被称为()。
A.原保险B.再保险C.人身保险D.财产保险14.我国金融业的四大支柱不包括()。
A.信托B.银行C.保险D.债券15.一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是()。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及解析
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及解析单选题1．下列不属于衍生品市场的是( )A.期货市场B.期权市场C.互换市场D.货币市场【答案】：D【解析】：常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等2．根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是( )A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P资产证券化【答案】：D【解析】：考试100，超高通过率的职称考证平台，根据基础资产分类。
根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。
3．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、 15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20 元和1000股、15.15元和800股。
若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。
A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股C.15.35元成交200股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股【答案】：B【解析】：连续竞价时，成交价格的确定原则为：第一，最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
第二，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
第三，卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
4．下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是( )A.通常在特定区域从事商业银行业务B.依靠地域优势与当地经济发展水平C.各项业务均衡发展D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。
【答案】：C【解析】：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势、当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。
2020年从资资格考试《期货基础知识》每日一练(第55套)
2020年从资资格考试《期货基础知识》每日一练考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.在国外，股票期权无论是执行价格还是期权费都以( )股股票为单位给出。
A.1B.10C.50D.1002.标的资产价格的波动率升高，期权的价格也应该( )。
A.升高B.降低C.倍增D.倍减3.套期保值能够起到风险对冲作用，其根本的原理在于，期货价格与现货价格受到相似的供求等因素影响，到期时两者的变动趋势( )。
A.相反B.完全一致C.趋同D.完全相反4.面值法确定国债期货套期保值合约数量的公式是( )。
A.国债期货合约数量=债券组合面值+国债期货合约面值B.国债期货合约数量=债券组合面值-国债期货合约面值C.国债期货合约数量=债券组合面值×国债期货合约面值D.国债期货合约数量=债券组合面值／国债期货合约面值5.在期货交易中，被形象地称为“杠杆交易”的是( )。
A.涨跌停板交易B.当日无负债结算交易C.保证金交易D.大户报告交易6.某厂商在豆粕市场中，进行买入套期保值交易，基差从250元／吨变动到320元／吨，则该厂商( )。
A.盈亏相抵B.盈利70元／吨C.亏损70元／吨D.亏损140元／吨7.某日闭市后，某公司有甲、乙、丙、丁四个客户，其保证金占用及客户权益数据分别如下：甲，242130，325560；乙，5151000，5044600；丙，4766350，8779900；丁，54570，563600。
则( )客户将收到“追加保证金通知书”。
A.甲B.乙C.丙D.丁8.某美国公司将于3个月后交付货款100万英镑，为规避汇率的不利波动，可在CME( )做套期保值。
2020年证券从业：市场基础：真题及
2020年证券从业<市场基础>真题及答案与解析(单选)1.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是公开发行的股份达到公司股份总数的()，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例和为10%A以上。
A.15%B.25%C.30%D.20%【答案】：B2.世界上第一个股票交易所是()。
A.1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所B.英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所C.16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所Dxx的xx交易所【答案】：A3.目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国的()规定。
A.《证券法》B.《财政法》C.《税法》D.《预算法》【答案】：D4.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种()。
A.负债形式B.投资形式C.融资形式D.资产形式【答案】：C5.融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照()的架构设立和运行。
A.业务决策机构--董事会--业务执行部门--分支机构B.董事会--业务决策机构--分支机构--业务执行部门C.董事会--业务决策机构--业务执行部门--分支机构D.董事会--业务执行部门--业务决策机构--分支机构【答案】：C6.证券交易所具有监督职能，它属于()。
A.自律性监管机构B.立法机构委派的监管部门C.政府监管部门D.地方所属的监管机构【答案】：A7.自律性组织包括证券交易所和()。
A.证券信用评级机构B.证券公司C.证券业协会D.会计师事务所【答案】：C8.证券投资基金在xx称()。
A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.指数基金D.共同基金【答案】：D9.()履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。
A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会D.xx证券登记结算公司【答案】：C10.负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。
A.基金xxB.基金管理人C.基金发起人D.基金受益人【答案】：B11.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为()。
2020年全国证券从业资格考试(金融市场基础知识)真题及答案详解【超级完整高端版】
2020年全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案详解第1题单项选择题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分.1、下列不属于衍生品市场的是(）A、期货市场B、期权市场C、互换市场D、货币市场答案：D解析：常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等2、在我国金融中介体系中，信托机构属于（）A、银行机构体系B、房地产中介体系c、保险中介体系校D、投资中介体系答案：D解析：目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以中央行为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业眼行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系：拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系：拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
3、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是(）A、通常在特定区域从事商业银行业务B、依靠地城优势与当地经济发展水平c、各项业务均衡发展D、主要针对当地企业和居民需求提供金融服务.答案：C解析：城市商业银行通常在特定的区域从事商业银行业务，依靠地缘优势、当地经济发展水平，重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。
4、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体().A、既可以发行股票，也可以发行债券B、不可以发行股票，但可以发行债券C、可以发行股票，但不可以发行债券D、既不可以发行股票，也不可以发行债券答案：A解析：中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。
在一些国家(如美国)，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。
2020年证券从业考试金融市场基础知识试题及答案
I.累计投标询价发行
Ⅱ.与储蓄存款单挂钩发行
Ⅲ.认购证发行
Ⅳ.向二级市场投资者按市值配售
A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：12000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。其中，网上累计投标询价发行和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。
22.股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股()的平均值。
A.总体价格水平
B.经调整后的价格水平
C.价格水平
D.加权价格水平
答案：B
解析：股价平均数是采用股价平均法，用以度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值，可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。
23.证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式称为()。
答案：D
解析：网上发行具有以下优点：①经济性，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源;②高效性，网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。
38.下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定，表述正确的有()。
Ⅲ.确保公司股份能有足额认购
Ⅳ.增加公司的募集基金
A.I、Ⅱ B.Ⅲ、IV
C.Ⅱ、IV D.I、Ⅲ
答案：A
解析：优先认股权，是指当股份公司为增加公司注册资本而发行新股时，原普通股股东按其持股比例，可以按低于股票市价的特定价格购买公司新发行的一定数量股票的权利。赋予股东优先认股权的目的主要有两个：①能保证普通股股东在股份公司中原有的持股比例保持不变;②能保护原普通股股东的利益和持股价值。
证券从业资格考试真题2020
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。
A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的试题答案：D试题解析：与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算（D项正确，C项错误）。
目前，CDR 设有一定的投资者适当性门槛（B项错误）。
投资者可根据存托协议的约定，享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。
中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务（A项错误）。
2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价。
A、20 个B、15 个C、30 个D、10 个试题答案：A试题解析：根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法(2020年修订)》，主板(中小企业板)上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：（1）最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
（2）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。
（3）发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价（A项正确）。
2020年证券从业资格考试证券市场基础知识真题
2020年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.()是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。
12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行()的债券。
A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。
13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是()。
A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。
14.证券投资基金在美国称()。
A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。
15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括()。
A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。
16.按持有人权利的性质不同，权证可分为()。
A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。
17.契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。
A.信托原理B.代理原理C.公约原理D.委托原理解析：契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。
2020年证券从业资格考试真题及答案：证券市场基础知识
2020年证券从业资格考试真题及答案：证券市场基础知识一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．契约型基金筹集的资金属于（）。
A．自有资金B．借入资金C．信托财产D．公司资本2．按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A．债券基金，股票基金，货币市场基金B．封闭式基金与开放式基金C．成长型基金与收入型基金D．契约型基金与公司型基金3．以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。
A．风险共担B．收益共享C．集合投资D．分散风险4．封闭式基金的封闭期通常（）。
A．无固定期限B．在5年以上C．在2020年以上D．在半年以上5．从长期看，股票型证券投资基金的收益一般（）债券型基金。
A．等同于B．等于或低于C．低于D．高于6．收入型基金是以获取（）为目的。
A．长期稳定收入B．长期资产增值C．当期固定收入D．当期收入7．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。
A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金8．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。
A．反方向B．同方向C．无关D．相关性低9．指数基金比较适合于数额较大，风险承受水平较低的（）投资。
A．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金10．通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（）。
A．能够在交易所上市交易的封闭式基金B．能够在交易所上市交易的开放式基金C．所有在有组织的市场交易的封闭式基金D．所有在有组织的市场交易的开放式基金11．投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。
A．其他基金份额B．一揽子股票C．股票和债券D．现金12．证券投资基金托管人是（）权益的代表。
A．基金监管人B．基金发起人C．基金持有人D．基金管理人13．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。
A．4000万元B．5000万元C．3000万元D．2000万元14．我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及详解1.政府发行证券的品种一般仅限于（）。
［单选题］*A.股票B.优先股C.债券√D.优先股和债券答案解析：1、【答案】：c【解析】：随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。
2.关于B股，下列说法错误的是（）。
［单选题］*A.以外币认购、买卖B.目前境内居民个人不得购买，C.采取记名股票形式D.以人民币标明股票面值答案解析：2、【答案】：B【解析】：B股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
B股投资人包括境内个人投资者。
3 .对于低等级CDO的投资人而言，其收益取决于资产池所产生的现金流在偿付所有优先等级债券持有人之后的“剩余”，其特点是（）。
［单选题］*A.风险相对较小，杠杆率相对较小B.风险相对较大，杠杆率相对较小C.风险相对较小，杠杆率相对较大D.风险相对较大，杠杆率相对较大V答案解析：3、【答案】：D【解析】：CDO产品需要经过评级，等级从AAA级到权益级。
低等级CDO的投资人的风险相对较大，同时杠杆率也较大，如果作为最原始基础资产的按揭贷款不出现大量违约，收益就比较可观；反之，若基础资产池出现恶化，则层层叠叠不断衍生的CDO将面临越来越大的风险。
4 .关于期权的说法，错误的是（）。
［单选题］*A.预计价格下跌的投机者可以卖出看涨期权B.预计价格上涨的投机者可以卖出看跌期权C.买入看跌期权的损失是无限的VD.价格发现功能指在一个公开、公平、高效、竞争的市场中，通过集中竞价形成期权价格的功能答案解析：4、【答案】：C【解析】：A项，看涨期权，指期权的买方具有在约定期限内按行权价格买入一定数量基础金融工具的权利；如果买方行权，期权的卖方具有对应的卖出一定数量基础金融工具的义务°交易者预期价格上涨，则买入看涨期权；预期价格下跌，则卖出看涨期权。
2020证券从业基础知识试题及答案五
2020证券从业基础知识试题及答案五2020证券从业基础知识试题及答案五不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)(1)在我国的代办股份转让系统挂牌的公司是()。
A. 原STAQ、NET系统挂牌公司B. 沪、深圳证券交易所退市公司C. 部分非上市股份有限公司，目前主要是中关村科技园区高科技公司D. 沪、深圳证券交易所上市公司(2)证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括()。
A. 基金信息披露费用B. 基金分红手续费C. 清算费用D. 基金持有人大会费用(3)关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有()。
A. 债券发行的定价方式以公开招标最为典型B. 按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标C. 按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标D. 一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标(4)我国的外资股包括()。
A. 红筹股B. 蓝筹股C. 境内上市外资股D. 境外上市外资股(5)对证券投资基金的特点，下列认识不正确的是()。
A. 基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求B. 是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用C. 将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D. 以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点(6)在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 投机者D. 投资者(7)证券公司不得接受下列全权委托：()。
A. 决定证券买卖B. 选择证券种类C. 决定买卖数量D. 决定买卖价格(8)股票应载明的事项主要有()。
A. 票面金额B. 股票的编号C. 公司名称D. 公司法定代表人姓名(9)国际债券的发行人主要有()。
A. 各国政府B. 政府所属机构C. 银行及其他金融机构D. 跨国企业法定代表人(10)按照我国公司法的规定，股票票面上应载明的事项包括()。
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2020年证券从业资格考试试题：基础知识每日一练(5
月25日)
单项选择题
1、证券的收益性是指证券变现的难易水准。
（）
2、传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。
A．出口的增加
B．进口的减少
C．境内资本流出
D．国内资本市场流动性增加
3、证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司招股说明书中明确规定。
（）
4、（）是在全国银行间同业拆借中心实行。
A．债券远期交易
B．股票远期合约交易
C．股指期货交易
D．远期汇率协议交易
5、基金资产净值=基金资产总值-基金负债总额。
（）
6、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。
A．诚实信用
B．公正
C．公开
D．公平
7、假设某基金2008年2月某估值日计算的基金资产总额为20000万元，负债总额为2000万元，管理费率为1%，则该月应提取的管理费为（）万元。
A．180
B．150
C．15
D．12．5
8、国际货币市场的欧洲美元期货的最后结算价由期货市场决定，等于100减去合约最后交易日的经特别处理的3个月期伦敦银行同业
拆放利率。
（）
9、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的
法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（）。
A．国家股
B．国有法人股
C．非流通股
D．发起人股
多项选择题
10、证券公司必须持续符合（）的风险控制指标标准。
A．净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于50%
C．净资本与负债的比例不得低于10% D．净资产与负债的比例不得低于20%。