中原信托投资有限公司

2006年年度报告二○○七年三月目录1、重要提示 (01)2、公司概况 (02)2.1公司简介 (02)2.2组织结构 (03)3、公司治理 (03)3.1公司治理结构 (03)3.2公司治理信息 (07)4、经营管理 (10)4.1经营目标、方针、战略规划 (10)4.2经营业务主要内容 (11)4.3市场分析 (11)4.4内部控制 (12)4.5风险管理 (13)5、报告期末及上一年度的比较式会计报表 (17)5.1自营资产 (17)5.2信托资产 (24)6、会计报表附注 (25)6.1报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明 (25)6.2重要会计政策和会计估计说明 (26)6.3或有事项说明 (28)6.4重要资产转让及其出售的说明 (28)6.5会计报表中重要项目的明细资料 (28)6.6关联方关系及其交易的披露 (31)6.7会计制度的披露 (32)7、财务状况说明书 (33)7.1利润实现和分配情况 (33)7.2主要财务指标 (33)7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 (33)8、特别事项揭示 (33)1、重要提示本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

独立董事于萍认为本报告内容是真实、准确、完整的。

本公司总经理崔泽军、主管会计工作的副总经理薛怀宇及计划财务部经理石翠云声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。

2、公司概况2.1公司简介中原信托投资有限公司于1985年8月经河南省人民政府和中国人民银行批准成立。

2002年10月中国人民银行以《中国人民银行关于中原信托投资公司重新登记有关事项的批复》（银复[2002]285号）批准公司重新登记，取得了中国银行业监督管理委员会河南监管局颁发的《中华人民共和国金融许可证》（注册号：00148505）和河南省工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》（注册号：4100001000195）。

公司注册资本为人民币59227.2万元（其中外汇1500万美元）。

公司中文名称：中原信托投资有限公司中文简称：中原信托英文名称：ZHONGYUAN TRUST & INVESTMENT CO ., LTD.英文缩写：ZYTIC法定代表人：黄曰珉注册地址：中国河南省郑州市郑汴路96号邮政编码：450004公司互联网网址：电子信箱：info@信息披露事务负责人：薛怀宇联系人：刘飞联系电话：0371-6651 3167传真：0371-6651 3180电子信箱：lf@信息披露报纸名称：金融时报年度报告备置地点：中原信托总经理办公室公司聘请的会计师事务所：华建会计师事务所有限责任公司地址：河南省郑州市纬五路43号经纬大厦2.2 组织结构图 2.23、公司治理3.1公司治理结构3.1.1 公司股东3.1.1.1 截至报告期末公司股东共三家。

股东情况如下：表3.1.1.1股东名称 持股比例法定代表注册资本 注册地址主要经营业务及主要财务情况河南省建设投资总公司★59.89% 胡智勇 600,000万元郑州市农业路东段海特大厦建设项目的投资；项目所需工业生产资料和机械设备，投资项目分得的能源/原材料。

2006年末总资产133.8亿元，所有者权益116.4亿元，当年利润总额29362.2万元。

河南盛润创业投资管理有限公司20.26% 李喜朋 85,000万元郑州市机场路91号实业投资及投资管理服务（国家专项规定的除外）；信息技术咨询服务；企业策划管理。

2006年末总资产20.09亿元，所有者权益19.22亿元，当年实现利润3300万元。

总 经 理投资管理部资产管理部信托理财服务中心风险管理部总经理办公室党委工会办公室计划财务部内部审计部人力资源部股 东 会董 事 会副 总 经 理监 事 会项目审查委员会 风险控制委员会信托业务一部信托业务二部信托业务三部信托业务四部关联交易委员会 审 计 委 员 会河南省经济技术开发公司19.85% 石保上 20,000万元郑州市金水区经三路27号工商企业技术改造项目的投资服务。

2006年末总资产34.04亿元，所有者权益14.97亿元，当年实现利润2684.59万元。

以上股东不存在关联关系。

★本公司最终实际控制人为河南省建设投资总公司。

3.1.1.2 公司前三位股东的主要股东的情况如下：表3.1.1.2股东名称 其主要股东 出资比例注册资本主要经营业务及 主要财务情况河南省建设投资总公司河南省人民政府100%河南盛润创业投资管理有限公司河南盛润置业有限公司26% 6000万元主营房地产开发。

2006年末总资产3.9亿元，所有者权益2.7亿元，当年实现利润400万元。

河南省经济技术开发公司河南省财政厅100%3.1.2 董事及董事会下属委员会公司董事的基本情况如下表：表3.1.2-1姓名 职务 性别年龄选任日期所推举的股东名称该股东持股比例简要履历黄曰珉董事长男 49 2005.9河南省建设投资总公司59.89%历任河南省计划委员会投资处主任科员，中原信托投资公司国际业务部经理、副总经理，中原信托投资有限公司总经理、董事长赵申董事女 59 2005.9河南省建设投资总公司59.89%历任河南省计经委、省计委、省发展计划委员会办公室副主任、机关党委副书记、人事处长，中原信托投资有限公司党委书记郝国庆董事男 42 2005.12河南省建设投资总公司59.89%历任河南省计划委员会财政金融处主任科员、副处长、河南省发展计划委员会产业发展处副处长、民生证券总裁助理、河南省建设投资总公司企划部主任李喜朋董事男43 2005.9河南盛润创业投资管理有限公司20.26%历任河南省煤矿供应公司、河南省煤炭厅供应处科员、河南省豫盛石化公司经理、河南盛润创业投资管理有限公司董事长袁顺兴董事男40 2005.9河南省经济技术开发公司19.85%历任河南省财政厅技改办工业科科员、河南省经济技术开发公司信贷一部副主任、投资管理一部主任、公司总经理助理、副总经理崔泽军董事男42 2005.9职务董事历任郑州粮食学院教师、中原信托投资公司财务部经理、副总经理，中原信托投资有限公司总经理许兆华董事女49 2006.6职工董事历任南召县农业银行会计出纳副股长、县支行副行长、中原信托投资公司金融业务部经理、人力资源部经理、党办主任、工会副主席独立董事：表3.1.2-2姓名所在单位及职务性别年龄选任日期所推举的股东名称该股东持股比例简要履历于萍河南泓洋律师事务所律师、合伙人女41 2006.3河南省建设投资总公司59.89%历任河南天平律师事务所律师、河南路通律师事务所主任、河南泓洋律师事务所律师、合伙人、河南省律师协会金融证券委员会委员、郑州市律师协会金融证券委员会主任委员董事会下属委员会情况如下表：表3.1.2-3董事会下属委员会名称职责组成人员姓名职务黄曰珉董事长主任委员崔泽军董事总经理姬宏俊副总经理薛怀宇副总经理宋大建总经理助理张纯贤内部审计部经理赵阳风险管理部经理风险控制委员会对公司发展战略和运营模式进行风险评价；对公司制度体系进行风险评价；对新业务和重大项目的风险进行事前评估和事后评价；对公司资产风险状况进行评价；处置重大风险；董事会交办的事项；经营班子提交审议的事项。

于萍律师崔泽军总经理主任委员姬宏俊副总经理薛怀宇副总经理李信风总经理助理蒋万祥总经理助理宋大建总经理助理赵阳风险管理部经理杜迎辉信托理财中心经理石翠云计划财务部经理范战谋信托一部经理蔡云波信托二部经理杜晓军信托三部经理李旭东信托四部经理阮争投资管理部经理孟凡君资产管理部经理李华民资深专家项目审查委员会对公司贷款、投资、担保、租赁、拆借等项目的合规性和可行性进行审核和论证，并投票表决。

于萍律师黄曰珉董事长主任委员郝国庆董事李喜朋董事袁顺兴董事关联交易委员会对公司发生的关联交易的必要性、公允性进行审核、评价，发表审核意见提交董事会、股东会审议决策。

崔泽军董事总经理郝国庆董事 主任委员李喜朋董 事审计委员会审议公司年度内部审计工作计划，提议聘请或更换外部审计机构，监督公司内部审计制度的实施，负责内部审计与外部审计之间的沟通，监督和审核公司的财务信息，监督和审核公司的信息披露，审查公司内控制度的有效性，对重大关联交易进行审计，公司董事会授予的其他职责。

袁顺兴董 事3.1.3 监事及监事会下属委员会公司监事的基本情况如下表： 表3.1.3-1姓名职务性别 年龄 选任日期所推举的股东名称该股东持股比例简要履历张纯贤代理 监事长男 41 2005.9职工监事历任平顶山市财政局科员、平顶山市信托投资公司总助兼投行部经理、中原信托投资有限公司信托投资部经理、内部审计部经理闫万鹏 监 事 男 41 2005.9河南省建设投资总公司59.89%历任河南省计委、计经委办公室副主任科员、主任科员、人事处主任科员、河南省建设投资总公司总助兼综合计划部经理、总会计师 王海青 监 事 女 35 2005.9河南省建设投资总公司59.89%历任郑州市农业局科员、河南省建设投资总公司资产管理二部业务主管林 洁 监 事 女 36 2005.9河南盛润创业投资管理有限公司20.26%历任郑州列车段财务科会计、河南省盛润置业有限公司财务部经理、河南盛润创业投资管理有限公司财务部经理谢铁山 监 事 男 44 2005.9河南省经济技术开发公司19.85%历任河南省经济技术开发公司信贷管理一部副经理、法律事务部经理、投资管理一部经理公司监事会未设立专业委员会。

3.1.4 高级管理人员 表3.1.4 姓名职务性别 年龄选任 日期 金融从业年限学历专业 简要履历崔泽军 总经理男 42 2005.915硕士 研究生会计学历任郑州粮食学院教师、中原信托投资公司财务部经理、副总经理，中原信托投资有限公司总经理刘 健 副总经理 男 52 2005.921研究生班结业经济学历任河南省军区干事、中原信托投资公司人事处处长、总经理助理，中原信托投资有限公司副总经理姬宏俊 副总经理 男 43 2005.98研究生班结业金融学历任河南省计经委财金处、外经处副主任科员、主任科员，投资处、财金处副处长，国家开发银行河南省分行客户一处副处长，中原信托投资有限公司副总经理薛怀宇副总经理男 38 2005.917硕士研究生工商管理历任人行河南省分行货币信贷处副科长、人行郑州中心支行非银处信托科科长，中原信托投资有限公司副总经理3.1.5 公司员工表3.1.5项目报告期年度上年度人 数 83 77平均年龄 36.7 37.1人数比例人数比例20以下0 0 0 020—29 18 21.7% 14 18.2%30—39 33 39.8% 33 42.8%年龄分布40以上 32 38.5% 30 39%博士0 0 0 0硕士20 24.1% 13 16.9%本科43 51.8% 43 55.8%专科17 20.5% 18 23.4%学历分布其他 3 3.6% 3 3.9% 董事、监事及其高管人员11 13.2% 11 14.2%自营业务人员20 24.1% 22 28.6%信托业务人员33 39.8% 26 33.8%岗位分布其他人员19 22.9% 18 23.4%3.2 公司治理信息中原信托依法组建了股东会、董事会和监事会，建立并完善了有关工作制度。