2015年证券从业资格考试申请程序考资料

合集下载

2015年证券从业资格考试新手指南(必备资料)

1、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。

A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息2、一般来说，一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括（）。

A．发起人B．投资者C．投资银行D．资信评级机构3、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。

A．身份证B．学历证书C．中国证监会同意印制的申请表D．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单4、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。

A．单一客体B．复杂客体C．国家对证券市场的管理制度D．投资者的合法权益5、申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。

A．执业注册申请表B．身份证复印件C．学历证书复印件D．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明6、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。

A．高级管理人员B．中国证监会C．董事会D．中国证券业协会7、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。

A．从事内幕交易B．买卖法律明文禁止买卖的证券C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺8、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。

A．其生产经营符合国家产业政策B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%C．发起人在近3年内没有重大违法行为D．具有持续盈利能力，财务状况良好9、经纪业务的禁止行为包括（）。

A．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C．不得侵占、损害客户的合法权益D．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托10、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。

第二章证券交易程序-申报价格最小变动单位

2015年证券从业资格考试内部资料
2015证券交易
第二章证券交易程序
知识点：申报价格最小变动单位
● 定义：
上交所和深交所申报价格最小变动单位不同
● 详细描述：
例题：
1.关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。

A.股票交易的报价为每股价格
B.债券现券买卖为每百元面值债券的价格
C.A股的最小变动单位为0.01元人民币
D.基金的最小变动单位为0.005元人民币
正确答案：A,B,C
解析：基金的最小变动单位为0.001元人民币。

2.关于报价的计价单位和申报价格最小变动单位,以下说法正确的是（）。

A.A股申报价格最小变动单位0.01元人民币
B.目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格
C.深圳证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元
D.深圳证券交易所规定，债券质押式回购交易申报价格最小变动是0.001元人民币
正确答案：A,B,D
解析：深圳证券交易所规定，B股交易申报价格最小变动单位为0.01港元。

3.上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.01美元。

A.正确
B.错误
正确答案：B
解析：上海证券交易所B股申报价格最小变动单位为0.001美元。

4.根据我国沪市交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是( )元。

A.0.01
B.0.02
C.0.03
D.0.04
正确答案：A
解析：A股及债券现货的申报价格最小变动单位是0.01元。

2015年证券从业资格考试《证券基础知识》试题及答案

2015年证券从业资格考试《基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（.B）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（A）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（D）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（D）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（B）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（A），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（B）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（B）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会 D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（D）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（D）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国州最先通过法律，允许发行无面额股票。

（ A ）A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（D）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（A）次年会。

2015年证券入门执业证书申请要求考试技巧重点

1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。

A．有100万元人民币以上的注册资本B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C．有健全的内部管理制度D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施2、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人3、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪4、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

A．自营业务账户B．风险限额C．资产配置D．席位情况5、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。

A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员6、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更7、证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

A．风险承受能力B．投资目标、风险偏好C．身份、财产和收入状况D．金融知识和投资经验8、股东权利滥用的内容包括（）。

A．滥用的方式B．滥用的损害对象C．滥用的后果D．滥用的责任9、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。

A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立10、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。

证劵从业资格报名需准备哪些材料

证劵从业资格报名需准备哪些材料证券从业资格报名需准备哪些材料想要从事证券行业，获取证券从业资格是必不可少的一步。

而在报名证券从业资格考试时，准备齐全相关材料是确保报名顺利进行的关键。

那么，究竟需要准备哪些材料呢？下面就为大家详细介绍。

首先，最重要的是个人身份证明材料。

这通常包括有效的居民身份证原件及复印件。

身份证需要在有效期内，如果身份证即将过期，建议提前办理新的身份证，以免影响报名和考试。

如果您使用的是临时身份证，也需要确保其在有效期内并且是合法有效的。

其次，需要准备学历证明材料。

一般来说，报考证券从业资格考试需要具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度。

因此，您需要提供相应的学历证书原件及复印件。

如果您是在校学生，还未取得毕业证书，可以提供学生证或者学校开具的在校证明。

对于学历证书，需要保证其真实性和有效性，一旦发现造假，将会被取消考试资格，并可能面临其他法律后果。

另外，还需要准备一张近期的一寸免冠证件照片。

照片要求清晰、正面、免冠，背景一般为白色或浅蓝色。

这张照片将用于您的准考证以及考试合格后的证书制作，所以要确保照片符合要求，能够清晰地展现您的容貌特征。

在报名过程中，您可能还需要填写一些个人信息表格。

这些表格通常包括个人基本信息、联系方式、教育背景、工作经历等。

填写时要保证信息的准确性和完整性，特别是联系方式，包括手机号码和电子邮箱，以便考试机构能够及时与您取得联系，通知考试相关事宜。

如果您是已经参加过证券从业资格考试但未通过，再次报名时还需要提供上次考试的成绩单或相关证明。

此外，对于一些特殊情况，可能还需要提供其他材料。

比如，如果您是港澳台居民，需要提供有效的身份证明文件；如果您是外籍人士，可能需要提供护照等有效证件以及在中国的居留许可证明。

需要注意的是，不同地区的考试报名要求可能会有所差异，具体的报名材料要求应以当地证券业协会或考试机构发布的通知为准。

在准备报名材料时，建议提前了解当地的具体要求，以免出现遗漏或错误。

证券从业资格考试-机考题库3

2015年证券从业《证券市场基本法律法规》机考题库(三)一.单选题。

共100题，每题1分，总分100分。

(1) 公司公开发行债券要求最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

A: 1B: 2C: 3D: 5答案:C解析: 公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

(2) 下列不属于证券研究报告的是( )。

A: 上市公司价值分析报告B: 财务分析报告C: 行业研究报告D: 投资策略报告答案:B解析:证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

(3) ( )将证券从业人员因违法违规被国家有关部门依法查处的信息记入从业人员诚信信息系统。

A: 证券交易所B: 证监会C: 证券业协会D: 国务院证券监督管理机构答案:C解析:从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的．机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向证券业协会报告。

协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

(4) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。

A: 1B: 2C: 3D: 5答案:D解析: 证券投资顾问业务档案的保存期自协议终止之日起不得少于5年。

(5) 被收购公司董事会在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，( ) 可以认定相关董事为不适当人选。

A: 证监会B: 国务院C: 监事会D: 股东大会答案:A解析:被收购公司董事会未能依法采取有效措施促使公司控股股东、实际控制人予以纠正，或者在收购完成后未能促使收购人履行承诺、安排或者保证的，中国证监会可以认定相关董事为不适当人选。

(6) 操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。

A: 获取不正当利益或者转嫁风险B: 获取内幕信息C: 获取内幕信息以内的未公开信息D: 诱骗投资者答案:A解析:操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。

第二章证券交易程序-沪深交易所证券买卖申报数量的规定

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章证券交易程序知识点：沪深交易所证券买卖申报数量的规定● 详细描述：下表是交易所竞价交易申报数量规定例题：1.下列关于证券买卖申报数量的说法，错误的是（）。

A.在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股（份）或其整数倍B.在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以100张或其整数倍进行申报C.在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手D.在深圳证券交易所，股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份）正确答案：B解析：在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，1手或其整数倍进行申报2.目前，我国在买入卖出证券时都可以零数委托。

A.正确B.错误正确答案：B解析：我国只在卖出证券时才有零数委托。

3.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

A.正确B.错误正确答案：A解析：目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。

4.在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（）手或其整数倍为买卖申报数量。

A.1000B.1C.10D.100正确答案：D解析：在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。

5.在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。

A.1000手B.10张C.100份D.100股正确答案：C解析：封闭式基金交易以100份为1个交易单位。

6.按照上海证券交易所的现行规定，债券买卖中的1手为( )元面值的债券。

A.500B.100C.1000D.10000正确答案：C解析：上海证券交易所债券买卖中的1手为1000元面值的债券。

7.卖出股票时，余额不足100股的部分可以分多次申报卖出。

A.正确B.错误正确答案：B解析：卖出股票时，余额不足100股的部分应一次性申报卖出。

8.在上海证券交易所，债券现货交易是以人民币1000元面额为1手。

A.正确B.错误正确答案：A解析：上交所1000元面额为1手。

第二章证券交易程序-证券交易所买卖申报委托价格限制形式

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章证券交易程序知识点：证券交易所买卖申报委托价格限制形式● 定义：从委托价格限制形式来看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

● 详细描述：市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

市价委托优点包括没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高；市价委托缺点是只有在委托执行后才知道实际的执行价格；尽管场内交易员有义务以最有利的价格为客户买进或卖出证券，但成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时。

上海证券交易所市价委托包括：（1）最优5档即时成交剩余撤销申报，即该申报在对手方实时最优5个价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销（2）最优5档即时成交剩余转限价申报，即该申报在对手方实时5个最优价位内以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；如无本方申报的，该申报撤销（3）上交所规定的其他方式深圳证券交易所市价委托包括：（1）对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格（2）本方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格（3）最优5档即时成交剩余撤销（上交所也有）（4）即时成交剩余撤销申报是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销（5）全额成交或撤销委托申报是指以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销（6）深交所规定的其他类型限价委托必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

2015证券业从业人员一般从业资格考试——备考指南

证券业从业人员一般从业资格考试备考指南第一部分考试改革深度解析一㊁改革的主要内容(一)类别证券业从业资格考试分为一般从业资格考试㊁专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别㊂(二)合格标准一般从业资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规,以应知为主,通过一般从业资格考试人员应基本具备证券业务素1质和证券业务操守㊂专项业务资格考试突出考查必备的业务流程㊁业务标准和业务技能,以应会为主,通过专项业务资格考试人员应基本胜任业务工作㊂管理类资格考试集中考查法定的管理流程和管理标准,以合规为主,通过管理类资格考试人员应掌握主要的监管规定和监管要求㊂(三)合格成绩有效期各类资格考试测试满分均为100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩㊂合格成绩的有效期实行分类管理:(1)一般从业资格考试合格成绩长期有效㊂(2)考生取得专项业务资格考试合格成绩后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效㊂(3)管理类资格考试的合格成绩有效期维持3年不变㊂(四)报名条件年满18周岁㊁具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员,都可报名参加一般从业资格考试㊂一般从业资格考试合格的,均可参加专项业务资格考试和管理类资格考试㊂(五)实施日期为了方便考生应考,中国证券业协会设定了考试过渡期,过渡期的考试将安排改革前后所有科目考试,过渡期实施时间为2015年7月1日至12月31日,考生可自主选择按其中一种考试测试制度报名参加考试㊂考试共六个科目,分为改革后两科和改革前四科,‘证券投资基金“科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施㊂改革后考试科目为‘证券市场基本法律法规“和‘金融市场基础知2识“㊂改革前考试科目分为基础科目和专业科目㊂基础科目为‘证券市场基础知识“,专业科目包括:‘证券交易“‘证券投资分析“及‘证券发行与承销“㊂自2016年1月1日起,所有考生按新的考试测试制度报名参加考试测试㊂二、改革后有效合格成绩的效用考生按照改革后的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得规定科目有效合格成绩,即为资格考试测试合格人员㊂(一)同时拥有‘证券市场基本法律法规“和‘金融市场基础知识“两个科目有效合格成绩的,一般从业资格考试合格㊂(二)同时拥有‘证券市场基本法律法规“‘金融市场基础知识“和‘投资银行业务“三个科目有效合格成绩的,保荐代表人资格考试合格㊂(三)同时拥有‘证券市场基本法律法规“‘金融市场基础知识“和‘发布证券研究报告业务“三个科目有效合格成绩的,证券分析师资格考试合格㊂(四)同时拥有‘证券市场基本法律法规“‘金融市场基础知识“和‘证券投资顾问业务“三个科目有效合格成绩的,证券投资顾问资格考试合格㊂(五)同时拥有‘证券市场基本法律法规“‘金融市场基础知识“和‘证券公司高级管理人员资质测试“三个科目有效合格成绩的,证券公司经理层人员任职资格测试合格㊂拥有‘证券公司高级管理人员资质测试“一个科目有效合格成绩的,证券公司董事长㊁副董事长和监事长任职资格测试合格㊂(六)同时拥有‘证券市场基本法律法规“‘金融市场基础知识“‘证券公司高级管理人员资质测试“和‘证券公司合规管理人员胜任能力3测试“四个科目有效合格成绩的,证券公司合规总监任职资格测试合格㊂(七)同时拥有‘证券市场基本法律法规“‘金融市场基础知识“和‘证券评级业务高级管理人员资质测试“三个科目有效合格成绩的,证券评级业务高级管理人员任职资格测试合格㊂资格考试测试合格人员,具备其他相应规定条件,在合格成绩有效期内可以申请取得相应的从业资格或任职资格㊂三㊁改革前有效合格成绩的效用衔接考生按照改革前的资格考试测试制度报名参加考试测试后,取得的合格成绩,在其有效期内相应转换为改革后的有效合格成绩效用㊂(一)关于一般从业资格考试改革前的资格考试科目由基础科目和专业科目组成㊂基础科目为‘证券市场基础知识“,专业科目包括‘证券交易“‘证券发行与承销“‘证券投资分析“和‘证券投资基金“㊂1.通过基础科目‘证券市场基础知识“的,一般从业资格考试合格㊂2.通过一门及一门以上专业科目的,应通过改革后的‘证券市场基本法律法规“或‘金融市场基础知识“后,一般从业资格考试合格㊂(二)关于保荐代表人胜任能力考试改革前的保荐代表人胜任能力考试科目由‘证券知识综合考试“和‘投资银行业务考试“组成㊂改革前的保荐代表人胜任能力考试合格的,认定为改革后的保荐代表人胜任能力考试合格㊂(三)关于证券投资咨询资格考试改革前的证券投资咨询资格考试科目由‘证券市场基础知识“和‘证券投资分析“组成㊂1.通过改革前的考试科目‘证券市场基础知识“和‘证券投资分析“的,认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能4力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格㊂2.仅通过改革前的‘证券市场基础知识“的,应通过改革后的‘发布证券研究报告业务“后,认定为证券分析师胜任能力考试合格㊂3.仅通过改革前的‘证券市场基础知识“的,应通过改革后的‘证券投资顾问业务“后,认定为证券投资顾问胜任能力考试合格㊂4.通过改革前的‘证券投资分析“的,应通过改革后的‘证券市场基本法律法规“和‘金融市场基础知识“后,认定为证券分析师胜任能力考试合格或证券投资顾问胜任能力考试合格或证券投资咨询业务(其他)资格考试合格㊂(四)关于证券经纪人专项考试改革前的证券经纪人专项考试科目由‘证券市场基础“和‘证券经纪业务营销“组成㊂1.通过改革前的考试科目‘证券市场基础“和‘证券经纪业务营销“的,认定为一般从业资格考试合格㊂2.仅通过改革前的‘证券市场基础“的,应通过改革后的‘证券市场基本法律法规“后,认定为一般从业资格考试合格㊂3.仅通过改革前的‘证券经纪业务营销“的,应通过改革后的‘证券市场基本法律法规“或‘金融市场基础知识“后,认定为一般从业资格考试合格㊂(五)关于高管资质测试改革前的‘证券公司高级管理人员资质测试“‘证券评级业务高级管理人员资质测试“和‘证券公司合规管理人员胜任能力测试“成绩合格的,在其合格成绩有效期内认定为相应的管理类资格考试合格㊂第二部分备考指导一㊁证券从业备考关键三步骤证券业从业人员一般从业资格考试复习备考中需要注意到的三5个关键技巧,让你证券备考之路更高效㊂1.遵循规律,精心安排复习计划并持之以恒首先报考的科目最好是‘金融市场基础知识“与‘证券市场基本法律法规“㊂争取考一门,过一门,给自己树立信心,因为考试成绩是长期有效的,这样能提高效率㊁节省时间㊂参加考试的考生,多数是在职人员,所以要在不影响工作的情况下,安排好自己的复习计划,并严格执行㊂2.大纲是关键,把握重难点尽管证券业从业人员一般从业资格考试的教材的内容多,覆盖面广,不容易掌握,但证券业从业人员一般从业资格考试有明确的考查范围,考生可依据考试大纲,把握重点㊂证券业从业人员一般从业资格考试的整体特点是难度不大,内容广泛,复习时一定要根据考点来备考㊂要重视考试大纲,在了解大纲的基础上,进行针对性地学习㊂3.练习解题思路,掌握答题技巧证券业从业人员一般从业资格考试题型全部为选择题,考生在多做习题的同时要培养解题思路,将相似的题目归类,总结答题技巧,掌握思维方式,达到举一反三的效果㊂在临近考试时,考生可以进行模拟训练:①把曾经做错的题目整理出来重新分析㊁反复练习,熟记于心;②每天做一套完整的试题练习,让自己熟悉机考环境,体验真实考场并控制做题时间㊂二、证券从业资格考试常见出题方式1.根据重大时间㊁地点㊁人物㊁事件出题如就深㊁沪证券交易所的成立时间㊁世界第一个证券交易所成立的时间地点㊁道㊃琼斯指数的创始人等可以出题㊂2.根据法律法规出题如就证券交易印花税㊁股东会议人数㊁证券交易佣金㊁市场禁入规定㊁高管人员任职资格㊁信息披露制度等等出题㊂63.跨章节出题考生学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题㊂如在‘金融市场基础知识“科目的考试中,可以把股票㊁债券㊁基金㊁衍生证券等证券工具的性质㊁特征㊁功能等知识混合起来出题㊂4.根据条件出题证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商㊁承销商,公司首发㊁增发配股等等,都有很多限制条件,很容易根据这些条件出题㊂5.对比出题把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题㊂如金融期货和金融期权㊁证券自营与证券经纪㊁有限公司与股份有限公司㊁技术分析与基本分析㊁股票发行与债券发行等等㊂6.根据混淆点出题很多知识内容简单但容易让学员混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪㊁深证券交易所成立时间和沪㊁深指数发布时间虽然相近,但并非同一时间㊂这些内容,考生在学习的时候一定要仔细对待㊂7。

2015年证券从业资格考试申请管理(必备资料)

1、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。

A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》2、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

A．月B．年C．季D．周3、下列选项中，不正确的是（）。

A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案4、A、B、C发起设立甲股份有限公司，公司成立后A股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（）。

A．由董事会或者股东大会进行决议B．必须经股东大会决议C．A股东自行办理担保事项D．由董事会作出决议5、有执行期间的处罚处分自（）起算。

A．处罚处分决定生效之日B．处罚处分决定成效次日C．执行期间届满之日D．执行期问届满次日6、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。

A．《证券基金投资法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《保险法》D．《证券法》7、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。

A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告8、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）。

A．基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B．证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C．会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D．证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因9、下列选项中，不正确的是（）。

第二章证券交易程序-证券账户开立流程和规定

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章证券交易程序知识点：证券账户开立流程和规定● 定义：开立证券账户应坚持合法性和真实性原则。

● 详细描述：证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理，现场办理开户手续；自然人及一般机构开立证券账户，可以通过开户代理机构办理；目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司为投资者开立证券账户。

开户代理机构受理投资者申请后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请，中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构。

开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人。

上海证券交易所账户当日开立，次日生效；深圳证券交易所账户当日开立，当日生效。

例题：1.按我国现行的做法，投资者入市必须事先到（）或其开户代理机构开立证券账户。

A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.中国结算公司正确答案：D解析：按我国现行的做法，投资者入市必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。

2.证券账户是（）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

A.证券公司B.中国结算公司C.证券交易所D.证券发行人正确答案：B解析：证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证3.关于开立证券账户，下列说法不正确的是（）。

A.开立证券账户应坚持合法性原则B.开立证券账户应坚持真实性原则C.一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户D.对于同一类别和用途的证券账户，任何一个自然人、法人名下都只能开立一个正确答案：D解析：对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人名下都只能开立一个4.在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。

第二章证券交易程序-连续竞价确定成交价的原则

2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第二章证券交易程序知识点：连续竞价确定成交价的原则● 定义：连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式● 详细描述：我国证券交易的委托当日有效；深交所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。

成交价格确定原则：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

例题：1.某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股。

若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50，数量为600股，该笔委托的成交情况是（）。

A.15.35元成交100股，15.50元成交500股B.15.35元成交200股，15.50元成交400股C.15.35元成交300股，15.50元成交300股D.15.35元成交500股，15.50元成交100股正确答案：A解析：根据连续竞价成交价格的确定原则：买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格。

2.按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则有（）。

A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价C.最低卖出申报与最高买入申报价位相同，以该价格为成交价D.买入申报价格低于即时揭示的最高卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价正确答案：A,B,C解析：连续竞价确定成交价格原则：最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成为成交价、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价3.连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：（）。

2015年证券从业资格考试申请程序(必备资料)

1、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。

A．《中华人民共和国公司法》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国刑法》D．《中华人民共和国劳动合同法》2、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。

A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C．不得以他人名义开立多个账户D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用3、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务4、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。

A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任5、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。

A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动6、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）。

A．公正B．平等C．自愿D．诚实信用7、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。

A．公开信息B．封闭信息C．半公开信息D．有限公开信息8、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。

A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理9、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

证券从业资格证考试资料

证券从业资格证考试资料
证券从业资格证考试需要准备的资料包括以下几类：
一、考试大纲：考试大纲是证券从业资格证考试的重要参考依据，考生应该认真阅读考试大纲，了解考试要求和知识点范围。

二、教材和参考书：证券从业资格证考试的教材和参考书是备考的重要资料，考生可以通过购买或下载相关的教材和参考书来进行系统学习。

三、题库和模拟试卷：做题是备考证券从业资格证考试的重要环节，考生可以通过使用题库和模拟试卷来检验自己的学习成果，熟悉考试的题型和难度。

四、培训课程和视频：如果考生基础较差或自学能力有限，可以参加培训课程或观看视频，系统地学习证券从业资格证考试的知识和技巧。

五、其他资料：此外，还需要注意收集其他相关资料，例如考试通知、报名信息、成绩查询等，以备不时之需。

总的来说，证券从业资格证考试需要准备的资料包括教材、题库、视频、培训课程等，考生可以根据自身情况选择适合自己的资料进行备考。

同时，还需要注意遵守考场纪律和规定，确保个人信息准确无误等。

2015年证券业从业人员资格考试报名方式

2015年证券业从业人员资格考试报名方式现将2015年第二次证券业从业人员资格考试全国统一考试(以下简称“考试”)有关事项公告如下：报名方式采取网上报名方式，考生可于2015年5月13日15:00开始，登录中国证券业协会网站()并按照要求报名。

为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

考试报名截止时间为2015年6月8日18:00。

报名缴费每科考试报名费为人民币70元，可通过网络在线支付或邮局汇款方式缴费。

已缴费报名成功的考生，在考试报名结束前可申请退费(详见报名须知)，未在规定时间内选择退考的考生，不得以未参加考试等理由要求退还报名费。

如果你想更进一步了解湖南证卷从业资格考试信息，请关注：湖南证卷从业资格考试网(/zqcy/?Wt.mc_id=bk12390)，里面有更多的、最新的湖南证卷从业资格考试信息及备考资料。

2014年证券考试市场基础知识必考知识点——第一章证券市场概述第一节证券与证券市场第一节从有价证券的基本概念开始,阐述了有价证券的7种分类及各自的概念。

有价证券按发行主体不同,可分为公司证券、金融证券、政府证券和国际证券;按适销性不同,可分为适销证券和不适销证券;按上市与否,可分为上市证券和非上市证券;按收益是否固定,可分为固定收入证券和变动收入证券;按发行地域或国家不同，可分为国内证券和国际证券;按发行方式不同,可分为公募证券和私募证券;按性质不同,可分为股票、债券和其他证券。

有价证券具有产权性、期限性、收益性、流动性和风险性的特征。

证券市场是有价证券发行和买卖的市场,证券市场与商品市场和借贷市场相比较有其自身的明显特征。

证券市场可以按不同的标准进行分类。

证券市场按职能不同,可分为发行市场和流通市场;按证券性质不同,可分为股票市场和债券市场;按交易组织形式不同,可分为交易所市场和柜台交易市场。

证券市场的产生与社会化大生产和商品经济的发展紧密相连,特别是与股份公司和信用制度的发展密切相关。

证券从业资格执业证书申请具体流程

证券从业资格执业证书申请具体流程1500字证券从业资格执业证书是证券行业从业人员参与证券交易和相关业务的必备资格证书。

以下是证券从业资格执业证书申请的具体流程：1. 资格条件确认：首先，申请人需要确认自己是否符合证券从业资格执业证书的申请条件。

通常来说，申请人需要满足以下几个条件：年满18周岁、高中及以上学历、无犯罪记录、身体健康、通过证券市场基础知识考试等。

2. 培训报名：申请人需要选择一家具备资格开展培训的培训机构进行报名。

目前，国内有多家经过中国证券业协会认可的培训机构可以提供相应的培训服务。

申请人可以通过这些机构的官方网站或线下报名点进行报名。

3. 培训学习：申请人需要参加培训机构提供的培训课程，学习相关的知识和技能。

培训课程通常包括证券市场法律法规、证券市场基本知识、证券交易与营销等内容。

一般来说，培训时间会根据培训机构的安排而有所不同，一般为数周或数月。

4. 培训考试：在完成培训学习后，申请人需要参加培训机构组织的培训考试。

培训考试的内容与培训课程相对应，主要考察申请人对证券市场的法律法规、交易制度和市场操作等方面的理解和掌握程度。

合格的考生将获得培训机构出具的培训合格证明。

5. 申请报名：取得培训合格证明后，申请人需要登录中国证券业协会的相关网站，填写个人信息并上传培训合格证明等相关材料进行报名。

在报名时，申请人还需要缴纳一定的报名费用。

6. 考试报名：申请人需要登录相关的考试网站，填写身份信息并上传相关材料进行考试报名。

同时，申请人还需要缴纳一定的考试费用。

7. 考试参加：申请人需按照考试规定的时间和地点参加考试。

考试形式通常为闭卷笔试，考试内容包括证券市场的基础知识、法律法规、行业规范等方面的问题。

8. 成绩查询和领证：考试结束后，申请人可以通过考试网站查询考试成绩。

一般情况下，通过考试的申请人将获得证券从业资格执业证书，并按照规定领取证书。

以上是证券从业资格执业证书申请的具体流程。

2015年3月证券从业资格考试报名公告考试重点和考试技巧

1、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。

A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点2、财务顾问服务对象有（）。

A．企业B．个人C．政府D．上市公司3、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。

A．依法设立的验资机构出具的验资证明B．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C．载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D．公司法定代表人签署的设立登记申请书4、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。

A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的5、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（）。

A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司6、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。

A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告7、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。

证券从业资格证书申请程序

证券从业资格证书申请程序2015年证券从业资格证书申请程序一、报送申请材料申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：1、证监会统一印制的申请表;2、身份证;3、学历证书;4、指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书;5、所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料;6、证监会要求报送的其他材料。

各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

二、资格审查与资格证书类别证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。

中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：1、证券代理发行从业资格;2、证券经纪从业资格;3、投资顾问从业资格;4、证券中介机构电脑管理从业资格;5、证监会认为需要认定的其他类别。

证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种;证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书;证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书;证券经营机构中从事证券代理发行业务的.专业人员应获得证券代理发行资格证书;证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书;证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种;各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。

1、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B．进入证券公司的营业场所检查C．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料2、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。

A．证券账户B．证券交易账户C．资金账户D．资金交易账户3、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。

A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员4、金融期货的主要品种可以分为（）。

A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货5、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（）等方面相互分离、独立运行。

A．机构B．人员C．信息D．账户6、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。

A．证券账户、结算账户的设立和管理B．证券的存管和过户C．证券持有人名册登记及权益登记D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理7、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（）。

A．侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益B．犯罪主体是特殊主体C．主观方面一般是为了获取合法利润D．客观方面表现为金融机构违背受托义务8、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括（）。

A．申请报告B．营业执照复印件和公司章程C．营业执照原件D．经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告9、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。

A．诚实守信B．勤勉尽责C．独立客观D．专业审慎10、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据11、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。

A．发行股票发行数额在500万元以上的B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的C．利用募集的资金进行正常经营活动的D．转移或者隐瞒所募集资金的12、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。

A．存续期限不同B．规模可变性不同C．可赎回性不同D．市场主体不同13、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A．公司营业执照B．公司章程C．发起人协议D．代收股款银行的名称及地址14、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。

A．已被机构聘用B．最近3年未受过刑事处罚C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D．品行端正，具有良好的职业道德15、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。

A．一级市场中的虚假陈述B．二级市场中的虚假陈述C．新三板市场中的虚假陈述D．面向社会公众的虚假陈述16、诚信信息查询记录包括（）。

A．查询者B．查询对象C．查询原因D．查询时间17、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）。

A．强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B．明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C．明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D．要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制18、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。

A．弄虚作假B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按规定履行报告义务19、上市公司董事会秘书的职责包括（）。

A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜20、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务21、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理22、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（）。

A．证券交易所的从业人员B．期货经纪公司的从业人员C．证券业协会的工作人员D．证券、期货监督管理部门的工作人员23、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。

A．年检申请报告B．年度业务报C．利润表D．财务会计报表24、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D．交易所有权决定暂停和终止股票上市25、融资融券业务客户的选择标准包括（）。

A．工作状况B．账户状态C．信誉状况D．关联关系26、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。

A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更27、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。

A．现金B．上市证券C．央行票据D．企业债券28、下列属于证券市场法律制度的有（）。

A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度29、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（）。

A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录30、下列具有法人资格的有（）。

A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司31、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。

A．未直接参与信息披露违法行为B．配合证券监管机构调查且有立功表现C．受他人胁迫参与信息披露违法行为D．主动上交个人财产32、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。

A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务33、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。

A．国家对证券市场的管理制度B．股东的合法权益C．债权人的合法权益D．公众的合法权益34、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。

A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构35、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。

A．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D．为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务36、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。

A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会37、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。

A．证券交易所B．中国证监会C．商业银行D．证券登记结算机构38、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

A．已取得证券从业资格B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C．具备良好的诚信记录及职业操守D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚39、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。

A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格B．将自营业务与代理业务混合操作C．从事或参与内幕交易和操纵行为D．委托其他证券经营机构代为买卖证券40、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。

A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的41、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。

A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门42、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。