加拿大信息隔离墙调研报告_图文.ppt
itginsight帮助
使用手册 版本 V 1.0.0
目录 目录 .................................................................................................................................................. I 第一章：功能与用户 ...................................................................................................................... 3 1.1 功能简介............................................................................................................................. 3 1.2 适用用户............................................................................................................................. 3 第二章：安装与运行 ...................................................................................................................... 3 2.1 安装必备...................................................................
加拿大信息隔离墙调研报告(讲课用合规研讨会版本)
信息隔离墙概说
（五）信息隔离墙及相关机制 重大未公开信息的保密要求及 “需知原则” 需知原则” 基础性隔离措施（物理、人员、信息系统、资金账户等） 基础性隔离措施（物理、人员、信息系统、资金账户等） 信息隔离墙墙体设计 跨墙与回墙 观察名单与限制名单 静默期
加拿大隔离墙的立法
安大略省证券法第76.（ 安大略省证券法第76.（1）节 76. 任何与发行人存在特定关系的人或公司都不得利用其获取的与发行人相关的 尚未公开披露的重大事实或重大变化买入或卖出发行人证券
加拿大隔离墙的立法
安大略省证监会33-601—关于内幕信息的政策与程序指引（ 安大略省证监会33-601—关于内幕信息的政策与程序指引（1998/1/27) 33 员工交易 隔离墙政策与程序 限制交易的政策与程序 合规政策与程序
加拿大全国性证券自律组织投资行业监管组织（IRROC）的前身投资经纪协会（IDA） 加拿大全国性证券自律组织投资行业监管组织（IRROC）的前身投资经纪协会（IDA）于 2005年11月18日颁布的会员监管公告 日颁布的会员监管公告2005 MR0377— 2005年11月18日颁布的会员监管公告2005 MR0377—防止机密信息泄露指引 信息屏障 灰色清单 限制清单
信息隔离墙概说
SEC以 Lynch公司在承做Douglas公司业务时违反证券法I0b一 公司在承做Douglas公司业务时违反证券法I0b SEC以Merrill Lynch公司在承做Douglas公司业务时违反证券法I0b一5规则为由 ，对其提起诉讼 Lynch公司最终同意与SEC达成和解 并承诺建立一系列机制， 公司最终同意与SEC达成和解， Merrill Lynch公司最终同意与SEC达成和解，并承诺建立一系列机制，防止将 其承销、 其承销、发行部所获得的内幕信息泄露给销售人员 Merrill Lynch发表政策声明: 禁止其承销部门雇员泄露从公司取得与公开发行 Lynch发表政策声明 发表政策声明: 或私募发行证券的报价和谈判有关的、 或私募发行证券的报价和谈判有关的、公司未向投资大众公开的实质性的信 息，除非是对下列人员所作的披露: 注册管理机构的高级官员、法律部门的 除非是对下列人员所作的披露: 注册管理机构的高级官员、 人员和直接参与该承销活动的其他人员; 人员和直接参与该承销活动的其他人员; 承销部门寻求咨询意见的研究部门 有关人员; 有关人员; 为作为决定是否参与该证券的发行评估之用的承销团的其他共同 承销人的包买部门成员。 承销人的包买部门成员。 Lynch公司实施的程序 尽管没有被公开地命名， 公司实施的程序， “ Merrill Lynch公司实施的程序，尽管没有被公开地命名，但是就是后来为人 中国墙” 所知的 “中国墙”。
信息隔离墙、廉洁从业管理
题目类型单选题单选题单选题单选题单选题单选题单选题单选题单选题单选题多选题多选题多选题多选题多选题多选题多选题多选题多选题多选题判断题判断题判断题判断题判断题判断题判断题判断题判断题判断题题目标题证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部公司从事基金托管业务的公司工作人员持有基金份额的期限不得少于（ ）个月，投资货币市场基金经评估后认为不存在利益冲突且未通过开立在公司证券账户购买的金融产品，应在交易完成后（ ）证券公司（ ）和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的, 应当在以下（ ）时点，将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。
公司（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
公司成立（ ），牵头负责贯彻落实对公司各条线、部门、分支机构及工作人员廉洁从业情况监督工作。
在向客户销售产品或提供服务过程中，工作人员可以（ ）在开展投资银行类业务过程中，符合廉洁从业规定的是（ ）公司工作人员开立个人证券账户的，必须在公司指定交易或托管，并向( )申报。
对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券,证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证证券公司担任上市公司（ ）等具有股票衍生品性质的债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。
公司工作人员进行投资行为前，必须事先审慎评估，严禁有以下投资行为（ ）。
证券公司工作人员未经授权或批准不应获取未公开信息，对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务，不得 ( )。
根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。
各部门及全体工作人员不得输送不正当利益的对象包括（ ）各部门及全体工作人员不得以直接或间接向他人提供（ ）的方式输送或谋取不正当利益。
加拿大参访报告
加拿大參訪報告參訪地點參訪地點：：西奈山醫院（Mount Sinai Hospital ）多倫多綜合醫院（Toronto General Hospital ）參訪時間參訪時間：：九十六年十月二日至十月五日參訪人員參訪人員：：心臟衰竭中心主治醫師：吳彥雯個案管理師：徐則彬參訪報告此次加拿大參訪主要為心臟衰竭個案照護模式，所以重點在門診部分，共參觀西奈山醫院及多倫多綜合醫院。
報告分為三部分，第一部分是醫院參訪報告，第二部分是心得及感想，第三部分是建議：第一部分 參訪醫院第一部分參訪行程第一天（10/2）西奈山醫院（Mount Sinai Hospital, MSH）－心臟功能門診第二天（10/3）多倫多綜合醫院（Toronto General Hospital, TGH）－心臟科病房第三天（10/4）多倫多綜合醫院（Toronto General Hospital, TGH）－心臟功能門診第四天（10/5）多倫多綜合醫院（Toronto General Hospital, TGH）－心臟科病房－心臟功能門診西奈山醫院－一、西奈山醫院(The Anna Prosserman Heart Function Clinic, MSH)NP: Anna SchofieldDr.: Eduardo Azevedo (AM), Susana Mak (PM)心臟科門診位於一獨立區域，區域內包括登記等候區、四個診間、討論室、病歷室及心電圖、超音波等檢查室。
每個門診時段為半天，由一位心臟科醫師及一位專科護理師負責，預約就診人次約九至十二人。
依照不同的心臟疾病，區分為心臟衰竭、先天性心臟病、心臟移植門診等。
患者報到登記後，先至檢查室完成前一次安排之心電圖或超音波檢查，檢查完成後由專人帶至診間等候；專科護理師先作身體評估及病史詢問，同時確認藥物使用、病況變化等，之後返回討論室與醫師討論患者病情，提出藥物調整建議或後續相關檢查及治療，最後由醫師向患者解釋目前的疾病進展、藥物調整計畫、追蹤檢查項目等。
浅析证券公司的信息隔离墙
浅析证券公司的信息隔离墙浅析证券公司的信息隔离墙【文章摘要】近几年来，证券公司的信息隔离墙管理问题备受关注。
打击内幕交易、防止操纵市场或不恰当的信息传播引发市场异常波动等行为是市场关注的热点，也是监管部门的工作重点。
本文详细解析证券公司信息隔离墙相关制度，并结合行业内专家意见对券商“保荐+直投〞模式进行简要分析。
【关键词】证券公司；信息隔离墙近几年来，证券公司信息的隔离墙管理问题备受关注。
打击内幕交易、防止操纵市场或不恰当的信息传播引发市场异常波动等行为是当前监管部门的工作重点之一，证券公司要不断加强和完善公司信息隔离墙制度管理体系，通过标准公司内部运作机制，防范利益冲突带来的潜在风险，符合证券公司加强自律管理的开展趋势。
1 信息隔离墙制度建设2021年以前我国并未就隔离墙管理出台专门的法律标准，有关隔离墙的规定散见于相关法律标准。
例如：?证券法?第一百三十六条规定：证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突；证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
?证券公司管理方法?第二十九条规定：证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开管理，以防止利益冲突。
此外，?股票发行与交易暂行条例?、?证券公司内部控制指引?、?证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见?、?证券公司融资融券业务试点内部控制指引?等标准也不同程度地涉及了隔离墙的相关条款。
随着证券市场PE腐败和内幕交易频发，证券公司按照国家的法律法规和监管部门的要求，积极探索并建立适合自身开展情况的信息隔离墙制度，并取得一定的成效，但证券行业内对信息隔离墙的的理解有所差异，从而证券公司之间在实施信息隔离墙制度的具体方法和措施也不尽相同。
证券公司正强烈要求监管部门和行业协会出台信息隔离墙制度建设指导意见。
加拿大、美国社区服务考察报告
加拿大、美国社区服务考察报告2008/02/25--------------------------------------------------------------------------------------------------- 根据国家发展改革委与世界银行关于“‘十一五’中国城市社区服务体系发展规划研究”合作项目，社会发展司和5个省、市发展改革委一行7人，于2007年11月25日至12月4日赴加拿大、美国进行了社区服务体系考察。
考察团先后访问了世界银行总部、美国住宅与城市发展部（U.S. Department of Housing and Urban Development）,加拿大安大略省社区和社会服务局（Ontario Ministry of Community and Social Services, Canada），美国洛杉矶市社区和老年人服务局（Los Angeles Country Community and Senior Services）,以及美国城市联盟（National League of Cities），国际劝募协会（United Way）,美国企业基金会（Enterprise Foundation）等参与社区发展的知名非政府组织，并实地考察了加拿大温哥华、多伦多和美国洛杉矶市的多个社区服务机构和社区民间组织，与世界银行的社区发展专家，美、加两国的联邦、州、市（郡）各级政府官员、非政府组织负责人和社区工作者、志愿者代表进行了座谈交流。
全团同志丰富了经验，对世界银行在社区发展领域的工作和加拿大、美国在社区建设方面的基本情况有了进一步了解。
现将此次考察的主要情况及建议报告如下：一、美、加两国在社区发展领域的主要经验（一）各级政府分工明确，各有侧重，共同承担社区发展的主要责任此次考察团访问的政府机构涵盖了美、加两国联邦、州、市三级政府负责社区发展的主要部门，深刻感受到两国各级政府对社区发展的高度重视，对各级政府在社区发展方面主要政策和做法也有了初步了解，大致有以下三方面的特点：第一，各级政府在社区发展领域职责明确，各有侧重。
Dporzkd我国证券公司构建信息隔离墙机制研究
Dporzkd我国证券公司构建信息隔离墙机制研究第一篇：Dporzkd我国证券公司构建信息隔离墙机制研究-+ 懒惰是很奇怪的东西，它使你以为那是安逸，是休息，是福气；但实际上它所给你的是无聊，是倦怠，是消沉;它剥夺你对前途的希望，割断你和别人之间的友情，使你心胸日渐狭窄，对人生也越来越怀疑。
—罗兰我国证券公司构建信息隔离墙机制研究来源: 作者: 编辑:admin 时间:09-02-25 10:18:56------------------我国证券公司构建信息隔离墙机制研究尹蘅信息隔离墙，也被称为“中国墙”（Chinese Wall），是指多功能证券服务商（Multiservice Securities Firms）将其内部可能发生利益冲突的各项职能相互隔开，以防止敏感信息在这些职能部门之间相互流动。
实践中，由于信息的不对称和利益的驱动，一些证券公司和从业人员可能滥用自己的信息优势，从而产生利益冲突和内幕交易，造成种种弊害。
信息隔离墙制度作为一项重要的内部控制机制，对于降低证券公司进行市场不当行为的潜在风险，促进证券公司合规经营，具有非常重要的现实意义。
一、证券公司构建信息隔离墙的理论基础证券公司经营范围包括研究咨询、零售经纪、资产管理、自营、承销保荐和财务顾问等多项业务，由于证券公司掌握控制有关自身金融服务的全部信息，而其客户在信息的获得上完全依赖于证券公司的提供，这种对比悬殊的地位导致证券公司及其工作人员为了牟利很有可能滥用自己的信息优势，从而产生利益冲突和内幕交易，一旦引发，对公司本身及其客户都将会造成损害。
如证券公司作为承销商，可能获取其所承销企业的内部消息，如果承销部门与自营部门之间没有隔离机制，那么承销部门就可能将所获知的内幕消息传递到自营部门，自营部门可能因此而获利，但这种行为将会损害到其经纪客户或代理客户的利益。
这些潜在利益冲突和内幕交易正是由于信息不对称（asymmetion information）而引发，各国金融监管当局纷纷加强立法对此进行监管和防范，证券公司内部则需要采取一套严格的成文规则和程序即信息隔离墙，防止不同业务部门间违反规定的信息泄露和传递。
加拿大旅行数据分析报告(3篇)
第1篇一、引言随着全球旅游业的发展，加拿大作为世界著名的旅游目的地，吸引了大量国内外游客。
为了更好地了解加拿大旅游市场的现状和趋势，本报告通过对大量旅游数据的分析，旨在为旅游业者、政策制定者和投资者提供有价值的参考。
二、数据来源与处理1. 数据来源本报告数据来源于多个渠道，包括加拿大旅游局官方网站、旅游统计数据、在线旅游平台、社交媒体数据等。
2. 数据处理（1）数据清洗：对收集到的数据进行去重、填补缺失值等处理，确保数据质量。
（2）数据转换：将不同来源的数据进行统一格式转换，便于后续分析。
（3）数据分类：根据旅游类型、地区、时间等维度对数据进行分类，以便更深入地了解加拿大旅游市场。
三、加拿大旅游市场现状分析1. 游客来源地根据数据统计，加拿大旅游市场的主要游客来源地为北美、欧洲、亚洲和南美。
其中，北美游客占比最高，达到60%以上。
欧洲游客占比约为25%，亚洲游客占比约为15%，南美游客占比约为5%。
2. 旅游类型加拿大旅游市场主要包括以下类型：（1）自然风光旅游：以加拿大壮丽的自然风光为特色，如尼亚加拉大瀑布、落基山脉、温哥华岛等。
（2）历史文化旅游：以加拿大丰富的历史文化和多元的民族文化为特色，如多伦多、蒙特利尔、魁北克城等。
（3）城市观光旅游：以加拿大各大城市的现代化建筑、特色美食、娱乐活动为特色，如渥太华、温哥华、多伦多等。
（4）户外运动旅游：以加拿大丰富的户外运动资源为特色，如滑雪、徒步、钓鱼等。
3. 旅游季节加拿大旅游市场主要分为以下季节：（1）旺季：夏季（6-8月）和冬季（12-2月），此时游客数量较多。
（2）淡季：春季（3-5月）和秋季（9-11月），游客数量相对较少。
四、加拿大旅游市场趋势分析1. 游客数量增长近年来，加拿大旅游市场游客数量持续增长。
据统计，2019年加拿大接待游客数量达到2100万人次，同比增长5%。
预计未来几年，加拿大旅游市场游客数量将继续保持增长态势。
2. 游客消费水平提高随着游客消费水平的提高，加拿大旅游市场逐渐向高品质、个性化方向发展。
实施反制、筑墙、净土、攻心“四大工程”实践和研究探索调研报告
实施反制、筑墙、净土、攻心“四大工程”实践和研究探索调研报告【最新版2篇】篇1 目录一、引言二、实施反制1.反制措施的定义和目的2.反制措施的具体实践和效果三、筑墙1.筑墙的目的和意义2.筑墙的具体实践和效果四、净土1.净土的目的和意义2.净土的具体实践和效果五、攻心1.攻心的目的和意义2.攻心的具体实践和效果六、总结和建议篇1正文一、引言随着社会的发展，实践和研究探索已经成为了推动社会进步的重要手段。
本文旨在通过对实施反制、筑墙、净土、攻心“四大工程”的实践和研究探索调研报告的分析，为我国的社会发展提供一些参考和建议。
二、实施反制1.反制措施的定义和目的反制措施是指针对某些不良行为或者现象，采取相应的手段进行抵制或者反击，以达到维护社会公正和稳定的目的。
反制措施的目的是为了遏制不良行为的发生，保护社会的和谐稳定。
2.反制措施的具体实践和效果在实施反制措施的过程中，我们需要对不良行为进行详细的分析和研究，找出其产生的根源，然后采取针对性的手段进行反制。
比如，对于一些网络谣言和不实信息的传播，我们可以通过加强网络监管，对相关信息进行严格审查，遏制其传播。
三、筑墙1.筑墙的目的和意义筑墙是指通过建立一些物理或者虚拟的隔离墙，来防止不良信息的传播和入侵。
筑墙的目的是为了保护社会的信息安全，防止一些有害信息的传播。
2.筑墙的具体实践和效果在筑墙的过程中，我们需要考虑到筑墙的材料和方式，以确保其能够有效地隔离不良信息。
比如，对于一些涉及国家机密的信息，我们可以建立物理隔离墙，确保其不会被泄露。
四、净土1.净土的目的和意义净土是指通过一些手段，将一些不良信息和行为隔离在一个特定的区域，以保护其他区域的信息安全。
净土的目的是为了提供一个干净的信息环境，防止不良信息的传播。
2.净土的具体实践和效果在实施净土的过程中，我们需要考虑到净土的选址和建设，以确保其能够有效地隔离不良信息。
同时，我们还需要加强对净土的管理，防止不良信息从净土中扩散出去。
【最新文档】加拿大建筑管理情况考察报告-优秀word范文 (1页)
【最新文档】加拿大建筑管理情况考察报告-优秀word范文本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！
== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==
加拿大建筑管理情况考察报告
也许您还喜欢:
∙医疗卫生赴河北保定市、北京市朝阳区学习考察报告
∙关于瑞典医疗保险制度的考察报告
∙一制三化考察报告
∙赴美农业生态环境保护与节水农业培训考察报告
∙关于赴乌镇等地参观考察的报告
∙澳大利亚农业职业教育和远程教育考察报告
∙综合考察报告格式
∙赴湖南长沙教育考察报告
∙江阴职业技术学院成人教育考察报告
∙白云区社区考察团赴香港参观考察报告
∙南京市检察干部培训团赴新加坡、香港培训考察报告
∙我市组团赴山东职业教育考察。
加拿大证券公司信息隔离机制建设及借鉴意义
加拿大证券公司信息隔离机制建设及借鉴意义一、加拿大证券公司信息隔离制度概述信息隔离制度源起于1968年美国美林证券内幕交易案，随后英国、加拿大、日本、香港等先后借鉴引入了信息隔离制度。
总体来看，加拿大证券公司信息隔离制度与美国等境外市场的主要做法大体相似，但也具有自己的一些特点。
(一)信息隔离制度的相关概念1.“中国墙、防火墙、信息墙”在加拿大是同一概念在加拿大，“防火墙”与“中国墙”是同一概念，专指在证券并购、重组等过程中，为防止重大非公开信息泄密而采取的政策、程序和措施。
加拿大关于“防火墙”的定义是:公司使用的信息隔离，用于拆分并隔离可能从其他负责交易及投资决策的职员处私下获取保密重大信息的职员以及在得知此类信息后可能受到影响的职员。
其中，信息隔离(防火墙)在物质上和流程上是指控制那些需要了解保密信息的人，以及记录什么人、什么时候接触到这些保密信息，其目的是防止在证券发行、并购过程中存在内幕信息泄密引发的内幕交易。
这一定义与其他境外市场关于“中国墙”的定义基本一致——中国墙是指证券公司内部需建立有效的内部控制和隔离制度，防止研究部、投资银行部与交易部等互泄信息，避免内部交易和操纵市场，用于解决证券市场无处不在的利益冲突。
2.关于业务隔离与风险隔离在加拿大，重点关注的是研究、投资银行、公司财务(corporatef inance)等业务之间实施强制信息隔离，而对其他业务之间(例如自营与资产管理业务)是否需要建立隔离制度及隔离措施的严宽程度等，并无特别要求。
其理念是由公司视业务开展情况自行判断是否存在利益冲突，不作强制性规定。
且从实践操作的角度判断，业务隔离所要隔离的信息的重要性、社会影响等均不及内幕信息。
因此，对除重大非公开信息以外的信息隔离或业务隔离均不视为防火墙制度或措施，而视为公司内部控制制度的一部分。
此外，关于风险隔离问题，国内部分资料文献将“风险隔离”称为“防火墙”，并区分为法人防火墙和业务防火墙。
电子信息项目
2011“海外华侨华人高层次人才江苏行”活动海外交流项目电子信息姓名：包晓闻国家（地区）：加拿大单位职务：嘉马兰德咨询公司高级副总裁美国科发出版集团执行总裁美洲昆腾媒体总经理项目名称：企业总裁室情报墙项目简介：企业总裁室情报墙借鉴美国军队数据链技术最新进展——“战争墙”理念，对多种来源的数据进行综合，为企业领导人提供了一种掌握行业大局、监控企业运行宏观图景和将海量动态信息综合为战略层次情报的先进信息管理系统。
企业总裁室情报墙集成了最新的信息可视化技术、竞争情报系统、超大型触摸屏幕等软硬件，并依托人机结合、内外结合和通用与定制结合的创新信息处理方法，将反应企业内外部要素之间关系的信息流整合为行业地图和企业内部关键信息流地图，形象直观地通过超大型触摸屏幕呈现给企业最高管理层进行战略决策。
企业总裁室情报墙项目所包含的关键子系统：行业地图：利用专业的信息可视化技术，综合多种信息源，将涉及特定行业的信息形象直观地呈现为关系网络图，详细描述和动态跟踪特定行业产业链上主要企业的分布及其相互之间的业务和利益关系（包括业务、资金、人员等要素之间的关系网络）。
企业内部关键信息流地图：企业总裁室情报墙系统将企业内部组织结构（包括部门业务关系和人际关系）可视化为内部结构图，同时和各种企业内部信息管理系统（例如ERP系统、CRM系统等）联通，监控关键节点的信息流，提取重要信息，整合进内部结构图中，从信息流的角度动态跟踪企业总体运行态势，监控关键流程和关键事件。
前线情报收集与整合系统：企业总裁室情报墙系统还集成了web 2.0和移动通讯技术，将所有员工都变为第一线信息收集者，通过员工微博系统，随时随地将第一线情报直接传递给企业最高管理层，并整合到行业地图和企业内部信息地图中，对海量信息的进行可视化组织和管理，并结合自定义的关键词监控机制，提示企业管理者对重要情报进行优先处理。
合成式信息处理模式：企业总裁室情报墙系统由独特的信息处理服务来支持运行，通过将自动处理与人工处理相结合、通用处理与定制处理相结合、外部处理与内部处理相结合，实现企业一般需要与特殊需要、公开信息处理与敏感情报处理的区隔与统合。