[职业资格类试卷]基金托管人练习试卷3.doc
基金从业资格证考试模拟试题
基金从业资格证考试模拟试题
一、单项选择题
1.基金管理公司申请开展公募基金管理业务，最近（）内没有因违法违规行
为受到行政处罚。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
2.基金管理人应建立健全有效的（）机制，加强对公司履行募集机构和投资
顾问职责行为合法合规性的检查监督。
A.内部检查
B.合规管理
C.风险控制
D.内部控制
3.下列关于基金职业道德规范的说法中，错误的是（）。
A.基金职业道德规范是基金职业道德义务、责任和特性的具体化，也是评价
基金职业道德品质的标准
B.基金职业道德规范是基金从业人员的自觉遵守的规范，不是法规制度的要
求
C.基金职业道德规范是基金职业道德行为的准则，也是履行职业义务的基础
D.基金职业道德规范是基金从业人员在职业活动中应该遵循的基本行为准则
4.下列关于基金职业道德规范的说法中，正确的是（）。
A.基金职业道德规范是基金职业道德义务、责任和特性的具体化，也是评价
基金职业道德品质的标准
B.基金职业道德规范是基金从业人员的自觉遵守的规范，不是法规制度的要
求
C.基金职业道德规范是基金职业道德行为的准则，也是履行职业义务的基础
D.基金职业道德规范是基金从业人员在职业活动中应该遵循的基本行为准则
5.下列关于公募证券投资基金投资对象或工具的说法中，错误的是（）。
A.公募证券投资基金可以投资于远期合约
B.公募证券投资基金可以投资于股指期货
C.公募证券投资基金可以投资于中小企业私募债
D.公募证券投资基金不得投资于流通受限证券。
[职业资格类试卷]理论知识练习试卷3.doc
![[职业资格类试卷]理论知识练习试卷3.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/17c0a224964bcf84b9d57bcc.png)
[职业资格类试卷]理论知识练习试卷3一、职业道德职业道德基础理论与知识部分单项选择题1 如果一个人对外界各种一般强度的刺激或不适感的感受性增高，以至于不能忍受，最有可能的症状是( )。
（A）情感脆弱（B）幻觉（C）错觉（D）感觉过敏2 躯体内部产生各种不适或难以忍受的感觉，如牵拉、挤压、撕扯、流动、虫爬，往往不能明确指出体内不适的部位，属于( )表现。
（A）内感性不适（B）感觉过敏（C）虚幻的知觉（D）歪曲的知觉3 ( )不属于思维形式障碍。
（A）思维量和速度的变化（B）强制性思维（C）强迫性观念（D）思维联想过程障碍4 强制性思维是指( )的现象。
（A）思维内容不受支配，似有外力强加（B）内心冲突，似有外力强加（C）有强迫观念，没有外力强加（D）有强迫行为，没有外力强加5 如果一个人通过病态推理和判断，在病理基础上产生了一种歪曲信念，不能为事实所说服，他(她)就具有( )症状。
（A）妄想（B）幻觉（C）超价观念（D）强迫观念6 一个人出现( )，通过别人的提醒和对证难以纠正，这是一种错构症状。
（A）对自己经历的错误设想（B）病理性的理解错误（C）对客观事物的错误设想（D）病理性的记忆错误7 智能障碍分为( )两大类型。
（A）精神发育迟滞和痴呆（B）轻度智能障碍和重度智能障碍（C）精神发育障碍和痴呆（D）精神发育迟滞和智能低下8 恐惧一般来说对害怕的内容具有( )的特点。
（A）对象明确而具体，无求助愿望（B）无明确对象，具有求助愿望（C）对象明确而具体，有求助愿望（D）虽然担心害怕，但持无所谓态度9 关于行为样本，错误的说法是( )。
（A）被试代表性的行为不端（B）能反映被试者行为特征的一组行为（C）能反映被试全部的心理功能（D）存在某种程度的偏差10 ( )属于心理测验的重要性质。
（A）非代表性（B）绝对性（C）相对性（D）测验的适用范围11 分析测验分数时不必考虑( )。
（A）测验的常模（B）测验的信度（C）测验的效度（D）测验的适用范围12 1916年出版的“斯坦福—比纳量表”首次使用( )概念。
[职业资格类试卷]基金托管人练习试卷4.doc
![[职业资格类试卷]基金托管人练习试卷4.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/b5bbab3dcf84b9d529ea7a1c.png)
[职业资格类试卷]基金托管人练习试卷4一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 对基金托管人按照法规要求须向( )报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。
（A）中国人民银行（B）中国证监会（C）中国银监会（D）中国证券业协会2 关于基金投资禁止行为,以下说法错误的是( )。
（A）基金管理人不得承销证券（B）基金管理人不得向他人贷款（C）基金管理人不得提供担保（D）基金管理人可以提供担保3 托管人对基金管理人投资运作的监督,实际运作中,场内交易主要通过( )实现,场外交易主要借助于( )完成。
（A）技术系统;人工手段（B）技术系统;技术系统（C）人工手段;人工手段（D）人工手段;技术系统4 托管银行每( )对基金的持仓情况编制报告,并向监管机构报告。
（A）日（B）3天（C）周（D）10天5 托管银行根据对基金运作的监督情况,每( )编制基金运作监督报告,向监管机构报告。
（A）日（B）3天（C）周（D）10天6 ( )指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等,一般用电话提示管理人。
（A）电话提示（B）书面警示（C）书面报告（D）定期报告7 ( )指对基金运作中违反法律、法规或合同规定的,如投资超比例、资金头寸不足等问题,以书面形式对基金管理人进行提示,督促并要求管理人改正。
（A）电话提示（B）书面警示（C）书面报告（D）定期报告8 ( )指对基金运作中严重违反法律、法规或合同规定的,例如资金透支、涉嫌违规交易等行为,书面提示有关管理人,并向监管机构报告。
（A）电话提示（B）书面警示（C）书面报告（D）定期报告二、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
9 场外资金清算步骤包括( )。
（A）接收会计数据（B）基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的投资指令（C）基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核（D）对指令的执行情况进行查询,并将执行结果通知基金管理人10 场外资金清算包括( )等。
广东省基金从业资格之基金托管人考试题
广东省基金从业资格之基金托管人考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可2、基金的不定期信息披露包括__。
A．澄清公告B．临时报告C．基金季度报告D．基金年度报告3、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。
A．高于B．低于C．等于D．不低于4、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。
A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售5、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A．个人B．保险公司C．证券公司D．非金融机构6、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。
A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B．证券交易所本身不买卖证券C．证券交易所可以决定证券价格D．证券交易所是以盈利为目的的法人7、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏8、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。
A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B．基金份额净值=基金负债/基金总份额C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额9、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是__。
A．基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B．基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益C．基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D．基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项10、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金B．过户费C．经手费D．证管费11、在以下几种基金中，管理费率最低的是____A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金12、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有__。
基金托管人考试试题及答案解析
基金托管人考试试题及答案解析基金托管人考试试题及答案解析一、单选题（本大题41小题．每题0.5分，共20.5分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题关于基金托管人的职责说法，不正确的是( )。
A 保管基金印章B 根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜C 基金托管人需要向投资者披露托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D 基金托管人不具有召集持有人大会的权利【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 根据《证券投资基金法》第二十九条的规定，按照规定召集基金份额持有人大会为基金托管人应当履行的职责之一。
第2题( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A 基金托管人B 基金份额持有人C 基金评级公司D 基金管理公司【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第3题基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A 账务复核B 头寸复核C 资产净值复核D 财务报表复核【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第4题以下不属于资产保管内部控制范围的是( )。
A 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B 托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C 基金托管人应实行严格的岗位分离制度D 基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] “基金托管人应实行严格的岗位分离制度”是资金清算的内部控制措施之一。
第5题以下关于基金托管要求的说法中，正确的是( )。
A 基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B 基金托管人为了基金份额持有人的利益可以不经基金管理人授权自行运用、处分、分配基金的资产C 基金托管人可以将受托管的基金资产委托给第三人进行托管D 基金托管人的债权人可以对托管人托管的基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 基金托管人应依法处分基金财产，未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何。
[职业资格类试卷]证券资格(证券基础知识)基金的投资交易与清算模拟试卷3.doc
![[职业资格类试卷]证券资格(证券基础知识)基金的投资交易与清算模拟试卷3.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/635a7088c8d376eeaeaa31e1.png)
[职业资格类试卷]证券资格（证券基础知识）基金的投资交易与清算模拟试卷3一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是( )。
（A）中国人民银行负责监督管理银行间债券市场（B）其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心、中央结算公司和上海清算所（C）中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台（D）上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本、外币清算服务2 ( )负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。
（A）中央结算公司（B）中国人民银行（C）银行业监督协会（D）同业拆借中心3 ( )主要为市场的发行人、投资人等各类参与主体提供国债、金融债券、企业债券和其他固定收益证券的发行、登记、托管、交易结算、信息发布等服务。
（A）中央结算公司（B）上海清算所（C）全国银行间同业拆借中心（D）中国人民银行4 银行间债券市场的交易制度不包括( )。
（A）公开市场一级交易商制度（B）做市商制度（C）结算代理制度（D）共同对手方制度5 下列不属于银行间债券市场交易品种的是( )。
（A）债券（B）回购（C）期权交易（D）远期交易6 参与全国银行间债券回购的金融机构应在( )开立债券托管账户。
（A）中国证券登记结算公司（B）中央国债登记结算有限责任公司（C）全国银行间同业拆借中心（D）证券交易所7 下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是( )。
（A）买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额（B）远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者（C）银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交（D）进行债券交易，应订立书面形式的合同8 下列关于银行间债券市场的债券结算的表述，不正确的是( )。
（A）根据结算指令的处理方式，债券结算可分为全额结算和净额结算（B）逐笔全额结算适用于高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场（C）净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收的结算（D）截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务9 某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为( )。
[职业资格类试卷]基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)模拟试卷3.doc
![[职业资格类试卷]基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)模拟试卷3.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/5b94d28faef8941ea66e050d.png)
[职业资格类试卷]基金从业资格（基金法律法规、职业道德与业务规范）模拟试卷3一、单项选择题1 货币市场基金开放日的收益公告是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近( )日年化收益率。
（A）10（B）7（C）5（D）32 下列关于私募基金的说法中，不正确的是( )。
（A）客户人数较少（B）对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高（C）运作形式灵活（D）不面向公众发行3 下列部门在基金管理人的前、中、后台内部控制中，属于后台部门的是( )。
（A）销售部门（B）信息技术部门（C）产品研发部门（D）监察稽核部门4 每一交易日股票基金有( )个价格。
（A）1（B）2（C）5（D）无数5 基金管理人的合规审核程序不包括( )。
（A）制定合规审核机制（B）合规审核调查（C）合规审核评价（D）合规审核奖惩6 因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险，被称为( )。
（A）合规风险（B）投资合规性风险（C）销售合规性风险（D）信息披露合规性风险7 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。
（A）5（B）10（C）15（D）208 关于价值型股票基金与成长型股票基金投资风险大小的比较，下列说法中正确的是( )。
（A）价值型股票基金＞成长型股票基金（B）价值型股票基金=成长型股票基金（C）价值型股票基金＜成长型股票基金（D）无法比较9 基金客户个性化服务的基础是( )。
（A）深度挖掘客户需求（B）利用平时市场走访收集的客户营销资料（C）研究市场行情（D）揭示市场风险10 基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息与基金合同特别约定的事项等两类重要信息。
浙江省基金从业资格：基金托管人的主要职责模拟试题
浙江省基金从业资格：基金托管人的主要职责模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施C：《管理暂行办法》正式实施D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施2、根据层次结构，证券市场可以分为__。
A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场3、以下不属于独立衍生工具的是__。
A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约4、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。
A．公司股东情况B．公司经营情况C．公司的沿革情况D．公司董事会和监事会情况5、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。
A．每年不得少于1次B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C．当年利润应先弥补上一年度亏损D．利润分配后基金份额净值不能低于面值6、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债7、基金托管人一般由____聘请。
A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所8、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A．现汇存款B．外币现钞存款C．外币现钞D．从境外汇入的外汇资金9、基金交易费用的核算一般是按__计提的。
A．年B．季C．日D．月10、基金财产应当同基金管理人、基金托管人的固有财产__。
A．相互独立B．相互不独立C．进行合并，但单独做账D．进行合并，不需单独做账11、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。
[职业资格类试卷]基金管理人练习试卷1.doc
![[职业资格类试卷]基金管理人练习试卷1.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/e7f5c973cc17552707220885.png)
[职业资格类试卷]基金管理人练习试卷1一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 ( ) 是基金的组织者和管理者 ,在整个基金的运作中起着核心的作用。
（A）基金投资者（B）基金管理人（C）基金托管人（D）监管机构2 ( )是基金管理人的主要收入来源。
（A）基金管理费（B）基金托管费（C）基金交易佣金（D）登记过户费3 只有( )才有权发售基金份额,进行基金财产的投资管理。
（A）基金投资者（B）基金管理人（C）基金托管人（D）监管机构4 ( )是基金管理公司最核心的一项业务。
（A）基金募集与销售（B）投资管理（C）基金运营（D）受托资产管理及投资咨询服务5 ( )是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
（A）基金募集与销售（B）投资管理（C）基金运营（D）受托资产管理及投资咨询服务6 根据( )开始施行的《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的规定,符合条件的基金管理公司既可以为单一客户办理特定资产管理业务,也可以为特定的多个客户办理特定资产管理业务。
（A）2006年7月1日（B）2007年1月1日（C）2007年7月1日（D）2008年1月1日7 根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的,客户委托的初始资产不得低于( )元人民币。
（A）5000万（B）2000万（C）1000万（D）1亿8 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需在最近一个季度末资产管理规模不低于( )亿元人民币或等值外汇资产。
（A）50（B）100（C）200（D）5009 基金管理公司的主要股东指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )的股东。
（A）10%（B）15%（C）20%（D）25%10 基金管理公司的主要股东应当持续经营( )个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善。
（A）1（B）2（C）3（D）4二、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
[职业资格类试卷]基金托管人练习试卷2.doc
![[职业资格类试卷]基金托管人练习试卷2.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/887b426f227916888586d71c.png)
[职业资格类试卷]基金托管人练习试卷2一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 ( )是基金托管人尽责的善后阶段。
（A）签署基金合同阶段（B）基金募集阶段（C）基金运作阶段（D）基金终止阶段2 1998年,基金托管业务发展初期,托管银行基金托管部的人数较少,普遍为( )人。
（A）5~10（B）10~15（C）15~20（D）10~203 《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的( )。
（A）基金托管部（B）基金管理部（C）资产托管部（D）资产管理部4 根据《证券投资基金托管资格管理办法》要求,系统内证券交易结算资金在( )小时内汇划到账。
（A）1（B）2（C）3（D）45 基金托管人的首要职责是( )。
（A）进行基金会计核算（B）完成基金资金清算（C）监督基金投资运作（D）保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产6 以下不属于基金资产账户的是( )。
（A）银行存款账户（B）结算备付金账户（C）银行资产账户（D）证券账户7 以下不属于基金的证券账户的是( )。
（A）结算备付金账户（B）全国银行间市场债券托管账户（C）上海证券交易所证券账户（D）深圳证券交易所证券账户8 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的( )类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
（A）甲（B）乙（C）丙（D）丁9 基金托管人代基金刻制的基金印章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由( )代为保管和使用。
（A）证券登记结算公司（B）基金管理人（C）基金托管人（D）监管机构10 ( )负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件。
（A）证券登记结算公司（B）基金管理人（C）基金托管人（D）监管机构二、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
证券从业资格考试-基金托管人试卷
证券从业资格考试-基金托管人试卷1、QDI2基金的境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，但托管业务的责任仍由( )承担。
A.境外托管人B.QDI2基金C.境内托管人D.次托管人2、基金托管人通过托管业务获取的托管费收入与托管规模成( )。
A.反比B.凸性C.正比D.线性关系3、相当于在商业银行内部建立有效的”防火墙”的基金托管资格条件是( )。
A.设有专门的基金托管部门B.有安全保管基金财产的条件C.净资产和资本充足率符合有关规定D.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数4、我国基金托管人由( )批准的商业银行担任。
A.中国人民银行B.中国证监会和中国银监会C.中国证监会D.中国证监会和中国人民银行5、托管业务技术系统内证券交易结算资金应在( )小时内汇划到账。
A.2B.4C.1D.36、( )阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。
A.基金募集B.基金终止C.签署基金合同D.基金运作7、基金托管部门独立的( )包括网络系统,应用系统,安全防护系统,数据备份系统。
A.交割系统B.托管业务技术系统C.清算系统D.安全监控系统8、( )阶段是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。
A.基金募集B.基金终止C.签署基金合同D.基金运作9、《证券投资基金托管资格管理办法》要求基金托管部门有满足营业需要的固定场所，配备独立的( )。
A.交割系统B.网络系统C.清算系统D.安全监控系统10、为了保证基金资产账实,账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的( )。
A.开户资料B.交易情况C.重大合同D.资产状况11、全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在( )开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的,在全国银行间同业拆借市场交易的债券。
A.中国证券业协会B.中央国债登记结算有限责任公司C.证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司12、保管好( )是保证基金安全的前提。
A.基金印章B.实物证券的凭证C.基金合同D.基金的开户资料13、基金( )是托管人为办理资金清算需要而设立的。
证券资格(证券投资基金)基金托管人章节练习试卷2(题后含答案及解析)
证券资格（证券投资基金）基金托管人章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断对错题判断对错题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．基金托管人主要通过绩效评估、会计核算等服务获得佣金作为其主要收入来源。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：基金托管人主要通过托管业务获取托管费作为其主要收入来源，托管费收入与托管规模成正比。
在一些国家和地区，托管人也通过提供绩效评估、会计核算等增值性业务来扩大收入来源。
知识模块：基金托管人2．从基金资产的安全性和基金托管人的独立性出发，一般都规定基金托管人必须是由独立于基金管理人并具有一定实力的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任。
()A．正确B．错误正确答案：B 涉及知识点：基金托管人3．对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。
()。
A．正确B．错误正确答案：B解析：在我国，根据《基金法》及中国证监会、中国银监会颁布的《证券投资基金托管资格管理办法》规定，只有经中国证监会和中国银监会批准，取得基金托管资格的商业银行才能担任基金托管人。
因此，对基金托管人的资格核准并不是由中国证监会全权负责。
知识模块：基金托管人4．我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。
知识模块：基金托管人5．我国规定，基金托管人最近3个会计年度的实收资本均不低于20亿元人民币。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。
如，最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币；设有专门的基金托管部门；基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格；有安全保管基金财产的条件等。
基金托管人练习试卷1(题后含答案及解析)
基金托管人练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．( ) 是根据法律、法规的要求, 在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构正确答案：C 涉及知识点：基金托管人2．( )是基金托管人的主要收入来源。
A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易佣金D．登记过户费正确答案：B 涉及知识点：基金托管人3．我国《证券投资基金法》第26条规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．信托投资公司正确答案：A 涉及知识点：基金托管人4．根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定,基金托管人最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。
A．5B．10C．20D．50正确答案：C 涉及知识点：基金托管人5．根据《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定,基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于( )人。
A．2B．3C．5D．10正确答案：C 涉及知识点：基金托管人6．根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以( )为基础。
A．安全保管基金财产B．保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格正确答案：A 涉及知识点：基金托管人7．以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作?( )A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户,建立基金账册C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜正确答案：D 涉及知识点：基金托管人8．如果基金募集不成立,则由( )承担将募集资金返还到投资人账户的职责。
吉林省基金从业资格必点：基金托管人职责考试试题
吉林省基金从业资格必点：基金托管人职责考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下关于定期定额投资说法，不正确的有__。
A．是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B．能规避基金投资所固有的风险C．能保证投资人获得收益D．不是替代储蓄的等效理财方式2、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。
A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中3、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。
A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元4、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A：10%B：20%C：30%D：40%5、目前，我国的基金主要投资于__等。
A．国债B．企业债券C．权证D．货币市场工具6、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:557、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。
A．处理投资者申请出现差错B．接受投资者全权委托C．对投资者作出盈亏承诺D．审核投资者开户证件、资料时不严8、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券9、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。
新疆基金从业资格：证券投资基金托管人考试试题.docx
2015年新疆基金从业资格：证券投资基金托管人考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下四种金融产品中，__的流动性较好。
A．信托产品B．券商集合计划C．银行定期存款D．证券投资基金2、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3B．5C．10D．123、基金市场营销的营销环境中，__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A．微观环境B．宏观环境C．内部环境D．外部环境4、下列选项中____不是证券市场监管的原则。
A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则5、基金销售机构内部控制的目标是__。
A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行6、对后台管理系统的规范包括__。
A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能7、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数8、基金临时信息披露主要指在____期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。
A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续9、基金销售机构是受__委托从事基金销售的机构。
托管业务运作员考试试题
托管业务运作员考试试题托管业务运作员考试试题托管业务是金融行业中的一项重要业务，涉及到资产托管、基金托管、证券托管等多个领域。
为了确保从业人员的专业能力和素质，各地都设立了托管业务运作员考试。
本文将从不同角度出发，探讨托管业务运作员考试的试题内容。
一、基础知识托管业务运作员考试的基础知识部分主要涵盖金融、经济、法律等方面的知识。
试题可能包括以下内容：1. 金融市场的基本概念和运作机制；2. 证券市场的分类和特点；3. 基金的定义、种类和运作方式；4. 金融机构的分类和职能；5. 相关法律法规的基本内容和适用范围。
这一部分试题主要考察考生对托管业务所涉及的基本概念和相关法律法规的掌握程度，以及对金融市场和金融机构的了解程度。
二、托管业务运作托管业务运作是托管业务运作员的核心工作，也是考试的重点内容。
试题可能包括以下方面：1. 资产托管的基本流程和操作要点；2. 基金托管的相关规定和操作流程；3. 证券托管的基本原理和操作流程；4. 风险控制和合规管理；5. 与客户的沟通和协调能力。
这一部分试题主要考察考生对托管业务运作的熟悉程度，包括操作流程、风险控制和与客户的沟通能力等。
三、风险管理托管业务涉及到大量的资金和资产，风险管理是非常重要的一环。
试题可能包括以下内容：1. 风险管理的基本概念和原则；2. 风险评估和风险控制的方法和工具；3. 不同类型的风险和应对策略；4. 业务风险和操作风险的管理；5. 事件处理和危机管理。
这一部分试题主要考察考生对风险管理的理解和应对策略的掌握程度。
四、业务创新与发展托管业务作为金融行业中的一项重要业务，也需要不断创新和发展。
试题可能包括以下内容：1. 托管业务的发展历程和趋势；2. 业务创新的意义和关键要素；3. 新技术在托管业务中的应用；4. 业务拓展和市场竞争策略；5. 与其他金融机构合作的方式和目的。
这一部分试题主要考察考生对托管业务发展的认识和对业务创新的理解。
2023年基金岗位从业资格证考试题附含答案
2023年基金岗位从业资格证考试题（附含答案）1.以下不属于金融市场的是（B）A、上海黄金交易所B、北京石油交易所C、中国外汇交易中心D、银行间同业拆解中心2.以下属于投资概念的描述，错误的是（D）A、投资未来收益具有不确定性B、投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D、投资的产出会大于投入3.按交易标的物分类，金融市场类别不包括（C）A、票据市场B、黄金市场C、艺术品市场D、外汇市场4.关于公司型基金，以下表述错误的是（B）A、基金投资者是基金公司的股东B、依据基金合同成立C在法律上具有独立法人地位的股份投资公司D、公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权5.关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（B）A、基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要B、银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户C基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证D、基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。
下列做法合规的是（D）A、在交易方面，给该基金提供优先的成交机会B、任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理C、同向和反向交易D、研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（A）A、高级管理人利害关系人的基本信息8.管理基金基本信息C股东或合伙人基本信息D、高级管理人员基本信息9.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（C）A、依法撤销B.持有人大会解聘C连续2年亏损D、依法取消基金管理资格9,申请开展基金销售业务的机构应（B）A、缴纳风险抵押金B、制定完善的资金清算流程C具备符合资质的投资管理人员D、获得注册所在地人民银行分支机构的批准10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（D）A、无需主动向监管机构提供违法违规线索B、无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合C立即向上级部门或者监管机构报告D、应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告11.基金管理人应当按照（C）的约定，向投资人收取销售费用A、基金销售协议B、理财服务协议C基金合同D、基金资产托管协议12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
[职业资格类试卷]基金托管人练习试卷3
一、单项选择题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 一般情况下,基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每( )核对一次。
（A）日
（B）3天
（C）周
（D）10天
2 基金债券托管账户在交易当日进行核对,如无交易每( )核对一次。
（A）日
（B）3天
（C）周
（D）10天
3 基金的资金清算依据( )的不同分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算和场外资金清算三部分。
（A）交易时间
（B）交易场所
（C）交易金额
（D）交易者
4 下列哪种资金清算类型不属于基金资金清算按照交易场所的不同的分类?( ) （A）交易所交易资金清算
（B）全国银行间市场交易资金清算
（C）场外资金清算
（D）本地债券市场资金结算
5 T日交易后( )日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
（A）T+1
（B）T+2
（C）T+3
（D）T+4
6 ( )负责将复核后的会计信息对外披露。
（A）会计师事务所
（B）基金管理公司
（C）基金托管人
（D）监管机构
7 ( )指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
（A）基金账务的复核
（B）基金头寸的复核
（C）基金资产净值的复核
（D）基金财务报表的复核
8 ( )指基金托管人以《证券投资基金法》、《证券投资基金会计核算办法》等法律、法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
（A）基金账务的复核
（B）基金头寸的复核
（C）基金资产净值的复核
（D）基金财务报表的复核
9 ( )指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
（A）基金账务的复核
（B）基金头寸的复核
（C）基金资产净值的复核
（D）基金财务报表的复核
10 ( )指对基金管理人按照《证券投资基金法》和基金合同等的要求,计提管理人报酬及其他费用,并对基金收益分配等进行复核。
（A）基金账务的复核
（B）基金头寸的复核
（C）基金费用与收益分配的复核
（D）业绩表现数据的复核
二、判断对错题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
11 基金头寸是指基金在进行交易后的所有现金类账户的资金余额。
( )
（A）正确
（B）错误
12 基金资产净值的复核和基金财务报表的复核是基金托管人对基金管理人提交的基金份额净值、基金财务报表等内容进行复核。
( )
（A）正确
（B）错误
13 我国基金托管人可以复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格。
( )
（A）正确
（B）错误
14 我国每支基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量,不得超过该基金买卖券年成交量的30%。
( )
（A）正确
（B）错误
15 基金可以买卖其托管人发行的股票或债券( )
（A）正确
（B）错误
16 基金托管人为了基金管理人的利益可以不经基金管理人授权自行运用、处分、分配基金的资产。
( )
（A）正确
（B）错误
17 基金托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离。
( )
（A）正确
（B）错误
18 基金托管人要为基金设立独立的账户,单独核算,分账管理。
( )
（A）正确
（B）错误
19 不同基金之间在持有人名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立,实行专户专人管理。
( )
（A）正确
（B）错误
20 基金托管人应明确各资本清算岗位职责,重要的岗位需要有一人独自操作全过程。
( )
（A）正确
（B）错误
21 技术系统设计、软件开发等技术人员不得从事基金实际业务的操作。
( )
（A）正确
（B）错误
22 我国《证券投资基金法》中明确规定,经批准设立的基金,应当委托国有独资的商业银行作为托管人托管基金资产。
( )
（A）正确
（B）错误
23 基金托管人的内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
( )
（A）正确
（B）错误
24 基金托管人内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
( )
（A）正确
（B）错误
25 基金印章、基金财务专用章、基金业务专用章均由基金托管人代为保管和使用。
( )
（A）正确
（B）错误
26 我国基金会计的会计主体是基金托管人。
( )
（A）正确
（B）错误
27 不同基金之间应设立独立的账户单独核算,但资金划拨、账册记录可以相互沟通。
( )
（A）正确
（B）错误。