2016年海南省期货从业《期货法律法规》资料：防范利益冲突模拟试题
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解
期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。
A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。
A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。
A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。
A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟题库附带答案单选题（共20题）1. 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。
证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。
A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】 D2. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。
A.自身利益优先；先开发的容户利益优先B.客户利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先，公平对待D.自身利益优先；公平对待【答案】 C3. 会员制期货交易所的权力机构是（）。
会员制期货交易所的权力机构是（）。
A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会【答案】 A4. 下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 A5. 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。
下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。
A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规则行使申诉权【答案】 A6. 操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。
海南省2016年期货从业资格《法律法规》考试题
海南省2016年期货从业资格《法律法规》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。
A．19480元B．19490元C．19500元D．19510元2、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。
A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率3、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203B．193C．197D．1964、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。
A．2003年7月1日B．2003年7月10日C．2008年6月30日D．2008年4月30日5、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。
某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
A．3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨B．3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变C．3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的价格下跌了170元/吨D．3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨6、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令7、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。
A．移动平均线B．几何平均线C．支撑线D．压力线8、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
期货从业资格之期货法律法规模拟卷和答案
期货从业资格之期货法律法规模拟卷和答案单选题（共20题）1. 从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。
A.警告B.公开谴责C.罚款D.批评【答案】 B2. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】 D3. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部分，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A4. 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。
A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A5. 下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】 D6. 全面结算会员期货公司应当按照（）向非结算会员收取保证金。
A.中国证监会规定的保证金标准B.中国期货业协会规定的保证金标准C.期货交易所规定的保证金标准D.结算协议规定的保证金标准【答案】 D7. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（）确定管辖。
期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附带答案
期货从业资格之期货法律法规模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A.R1. R5B.R5. R1C.C1；C5D.C5；C1【答案】 B2. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。
期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任B.期货公司应当承担赔偿责任C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任【答案】 A3. 某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D4. 甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。
乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。
乙期货交易所的行为构成（）。
甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。
乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。
乙期货交易所的行为构成（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
海南2016期货从业法律法规_首席风险管理任免及行为规范方案考试题
海南省2015年期货从业法律法规：首席风险管理任免与行为规范考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货市场某一合约的卖出价格为15500元，买入价格为15501元，前一成交价为15498元，那么该合约的撮合成交价应为____元。
A：15498B：15499C：15500D：155012、期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入（）。
A．净资产B．净资本C．负债D．流动负债3、3月15日，某投机者在交易所采取蝶式套利策略，卖出3手(1手等于10吨)6月份大豆合约，买入8手7月份大豆合约，卖出5手8月份大豆合约。
价格分别为1740元/吨、1750元/吨和1760元/吨。
4月20日，三份合约的价格分别为1730元/吨、1760元/吨和1750元/吨。
在不考虑其他因素影响的情况下，该投机者的净收益是__。
A．160元B．400元C．800元D．1600元4、关于期货交易与现货交易的联系，下列描述错误的是。
A：现货交易是以期货交易为基础的B：期货交易是以现货交易为基础的C：没有期货交易，现货交易的价格波动风险难以回避D：没有现货交易，期货交易就没有产生的根基5、对沪深300股指期货进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为。
A：10手B：100手C：1 000手D：10 000手6、期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。
A．监管会员及客户B．指定交割仓库C．指定期货保证金存管银行D．调整期货交易所收取的保证金标准7、我国的期货交易所兼有结算职能，下列说法不正确的是。
A：组织并监督结算和交割，保证合约履行B：监督会员的交易C：监督指定交割仓库D：负责在会员之间分配利润8、期货公司会员应当根据统一编制的试卷对投资者进行测试，测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。
A：期货交易所B：中国期货业协会C：中国证监会D：中国证监会相关派出机构9、只能在期权到期日行使权利的期权是。
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一(精选)
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一（精选）[单选题]1.期货公司设立.变更.解散.破产.被撤（江南博哥）销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的，期货公司应当（）公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上参考答案：C参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立.变更.停业.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其分支机构设立.变更.终止的，期货公司应当在中国证监指定的媒体上公告。
[单选题]2.期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构.期货交易所规定的标准，并应当（）。
A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放参考答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
[单选题]3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况参考答案：C参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
期货交易所.期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。
[单选题]4.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所.设施的运行和改善参考答案：D参考解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所.设施的运行和改善。
期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
A.可以随时免除其职务B.应当提前30日将免除决定通知本人C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须经监管部门批准【答案】 C2. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。
A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】 C3. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.3B.5C.10D.20【答案】 A4. 期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。
A.5B.10C.15D.20【答案】 D5. （）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B6. 人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。
A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C7. A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示( )。
A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】 D8. 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。
A.10；20B.15；20C.10；30D.15；30【答案】 D9. 刘某是A期货公司的客户。
某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。
2016年下半年海南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题
2016年下半年海南省期货从业法律法规第三章：监督管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货市场的两大巨头是__。
A．伦敦国际金融期货交易所B．芝加哥商业交易所C．芝加哥期货交易所D．法国期货交易所2、下列股价指数中，来自于美国股市的有__。
A．纳斯达克指数B．标准普尔500指数C．道琼斯工业指数D．恒生指数3、国际期货市场的发展大致表现为__。
A．交易品种有所减少B．交易规模不断扩大C．金融期货后来居上D．期货期权方兴未艾4、下列关于沪深300指数的说法，正确的有__。
A．沪深300指数的成份股来自上海和深圳两个证券交易所B．沪深300指数以调整股本作为权重C．成份股名单每半年定期调整一次D．沪深300指数基期指数为1 000点5、题干：7月1日，大豆现货价格为2020元/吨，某加工商对该价格比较满意，希望能以此价格在一个月后买进200吨大豆。
为了避免将来现货价格可能上涨，从而提高原材料成本，决定在大连商品交易所进行套期保值。
7月1日买进20手9月份大豆合约，成交价格2050元/吨。
8月1日当该加工商在现货市场买进大豆的同时，卖出20手9月大豆合约平仓，成交价格2060元。
请问在不考虑佣金和手续费等费用的情况下，8月1日对冲平仓时基差应为__元/吨能使该加工商实现有净盈利的套期保值。
A．＞-30B．＜-30C．＜30D．＞306、世界上第一个现代意义上的结算机构是__。
A．美国期货交易所结算公司B．芝加哥期货交易所结算公司C．东京期货交易所结算公司D．伦敦期货交易所结算公司7、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会__。
A．暂停从业人员资格6个月至12个月B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D．公开通报批评8、能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题。
期货从业资格之期货法律法规综合提升模拟卷和答案
期货从业资格之期货法律法规综合提升模拟卷和答案单选题（共20题）1. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构【答案】 C2. 会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。
A.全体会员B.控股10％的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】 A3. 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。
A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】 A4. 期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A.首席风险官B.首席执行官C.首席财务官D.首席行政官【答案】 A5. 期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。
A.独立董事B.董事长C.理事长D.股东大会【答案】 A6. 下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 A7. 下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（）A.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行B.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金【答案】 C8. 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。
A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】 B9. 公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括( )。
2016年期货法律法规样卷整理
2016年期货法律法规样卷整理1. 期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。
2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
3. 期货交易所上市交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。
4. 中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
5. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，出资比例不得低于85%。
6. 在调查操纵期货交易价格、内部交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。
7. 期货公司（而不是期货交易所）向客户收取保证金，属于客户所有，可以为客户缴存保证金，支付手续费、税款等。
8. 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。
9. 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金。
10. (1)在期货交易所进行交易的，应当是交易所会员(2)客户可以通过电话向期货公司下达交易指令(3)客户的交易指令应当全面(4)期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令11. 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属期货投资者保障基金。
12. 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
13. 期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
14. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。
15. 结算会员对非结算会员结算，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
押题宝典期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析
押题宝典期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A2、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述中，正确的是（）。
A.期货公司总经理可以兼任子公司的监事B.独立董事最多可以在5家期货公司兼任独立董事C.期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人D.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的5家公司兼任董事【答案】 A3、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（）。
A.依法予以警告B.予以警告，并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A4、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。
A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务【答案】 A5、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。
A.期货公司不承担任何责任B.期货公司承担主要赔偿责任C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％【答案】 D6、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。
海南省2016年期货从业资格法律法规：业务规则考试试题
海南省2016年期货从业资格法律法规：业务规则考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过办理。
A：中国证监会B：期货业协会C：中国期货保证金监控中心D：国务院期货监督管理机构2、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍__，测试投资者的股指期货基础知识。
A．股指期货法规B．股指期货业务规则C．股指期货的产品特征D．期货交易技术分析方法3、在__情况下，牛市套利可以获利。
A．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为20元B．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为20元C．远月合约价格高于近月合约价格，价差由10元变为5元D．远月合约价格低于近月合约价格，价差由10元变为5元4、设r=6%，d=2%，6月30日为6月份期货合约的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的现货指数分别为4100点、4200点、4280点及4220点。
不考虑交易成本，则下列说法正确的有__。
A．4月1日的期货理论价格是4140点B．5月1日的期货理论价格是4248点C．6月1日的期货理论价格是4294点D．6月30日的期货理论价格是4220点5、通常来说，金融期货可分为__。
A．能源期货B．外汇期货C．利率期货D．股票指数期货6、期货公司年度报告应当由期货公司的__签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．监事D．财务负责人7、下列各项属于《期货交易所管理办法》管辖范围的是（）。
A．上海期货交易所B．香港期货交易所C．芝加哥期货交易所D．澳洲雪梨期货交易所8、交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括__。
A．穿仓造成的损失，由客户承担B．穿仓造成的损失，由期货公司承担C．对保留持仓期货造成的损失，由客户承担D．对保留持仓期问造成的损失，由期货公司承担9、__是指某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格间的价差。
期货从业资格期货法律法规(综合)模拟试卷1(题后含答案及解析)
期货从业资格期货法律法规（综合）模拟试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A．中国证监会及其派出机构B．所在期货经营机构C．中国期货业协会D．中国证监会正确答案：B解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
其中“所在机构”是指《期货从业人员管理办法》第三条所称机构，包括：①期货公司；②期货交易所的非期货公司结算会员；③期货投资咨询机构；④为期货公司提供中间介绍业务的机构；⑤中国证监会规定的其他机构。
知识模块：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)2．根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。
A．报告期货交易所B．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险C．报告中国证监会派出机构D．报告中国期货业协会正确答案：B解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条，当期货从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
知识模块：期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)3．当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A．中国期货业协会B．期货交易所C．所在期货经营机构D．中国证监会派出机构正确答案：C解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以妥善解决。
期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷25(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷25(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前( )个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
A．3B．5C．10D．20正确答案：C解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第31条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
2．中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起( )个月内，作出批准或者不予批准的决定。
A．2B．3C．4D．5正确答案：A解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第8条规定，中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
3．期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是( )。
A．向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险B．以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务C．利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易D．以公司名义收取服务报酬正确答案：D解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；以个人名义收取服务报酬；期货法规、规章禁止的其他行为。
4．期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全( )机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
海南省2016年上半年期货从业资格《法律法规》考试题
海南省2016年上半年期货从业资格《法律法规》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格2、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任3、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。
A．配额B．依法征税C．许可证D．审核4、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为__元/克(不计手续费等费用)。
A．203B．193C．197D．1965、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。
从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。
A．80点B．100点C．180点D．280点6、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。
海南省2016年下半年期货从业资格《法律法规》：提交报告模拟试题
海南省2016年下半年期货从业资格《法律法规》：提交报告模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．152、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点3、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局B．中国证监会C．中国人民银行D．中国期货业协会4、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。
A．资产B．营业成本C．资本金D．负债5、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以赢利。
A．12800点，13200点B．12700点，13500点C．12200点，13800点D．12500点，13300点6、沪深300股指数的基期指数定为__。
A．100点B．1000点C．2000点D．3000点7、中国期货业协会是（）。
A．事业单位B．企业法人C．社会团体法人D．从事期货经营的机构8、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会9、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本10、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间11、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。
期货从业资格之期货法律法规测试卷提供答案解析
期货从业资格之期货法律法规测试卷提供答案解析单选题（共20题）1. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用原则B.公开原则C.实质重于形式原则D.理论联系实际原则【答案】 A2. 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。
A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】 D3. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】 B4. 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》B.《关于执行若干问题的规定》C.《中华人民共和国行政法》D.《中华人民共和国刑事诉讼法》【答案】 A5. 派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（）期货公司及公司住所地派出机构。
A.相关文件抄送B.相关处罚资金报送C.相关审计报告抄送D.相关处罚人员移交【答案】 A6. 下列关于交割的表述，正确的是( )。
A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A7. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D8. 如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补合约损失的，A.以公司风险准备金和自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权B.以公司的结算担保金承担违约责任C.运用其他客户的保证金弥补亏损D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所【答案】 A9. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。
期货从业资格之期货法律法规模拟题库含答案讲解
期货从业资格之期货法律法规模拟题库含答案讲解单选题（共20题）1. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每日B.每月C.每季D.每周【答案】 B2. （）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行【答案】 A3. 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。
A.半年B.一年C.三年D.七年【答案】 C4. 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.3B.5C.10D.15【答案】 C5. 依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司【答案】 A6. 期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。
A.手续费收入的20％的比例B.成交金额的30％的比例C.手续费收入的30％的比例D.成交金额的20％的比例【答案】 A7. 客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监督指标管理办法》的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。
A.全额扣除B.按照一定比例加回C.按照一定比例扣除D.全额加回【答案】 A8. 客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。
经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。
甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。
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2016年海南省期货从业《期货法律法规》资料：防范利益冲突模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投资者在前一交易日持有某月份的沪深300股指期货合约10手多头持仓，上一交易日该合约的结算价为1 500点。
当日该投资者以1 505点的成交价买入该合约8手多头持仓，又以1 510点的成交价卖出平仓5手，当日结算价为1 515点，则当日盈亏为。
A：6 000元B：-6 000元C：-61 500元D：61 500元2、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。
A．期货业协会B．期货交易所C．中国证监会D．中国证监会派出机构3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
A．2500万元B．5000万元C．8000万元D．1亿元4、期货投机与赌博的主要区别表现在__。
A．风险机制不同B．参与人员不同C．运作机制不同D．经济职能不同5、某投资者在6月2日以30美元/吨的权利金买入一张11月份到期的执行价格为120美元/吨的小麦看涨期权合约。
同时以20美元/吨的权利金买入一张11月份到期的执行价格为110美元/吨的小麦看跌期权。
11月时，相关期货合约价格为130美元/吨，该投资人的投资结果是______。
(每张合约1吨标的物，其他费用不计)A．亏损60美元/吨B．亏损50美元/吨C．亏损40美元/吨D．亏损30美元/吨6、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交，则成交价为每吨______元。
A．2825B．2821C．2820D．28187、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。
A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金B．起始保证金与维持保证金数额应该相同C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求8、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。
A．从业资格考试B．执业行为准则C．纪律惩戒D．后续职业培训9、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的__，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A．指数高低B．产品特征C．风险特性D．产品种类10、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
A：3B：5C：10D：3011、期权的时间价值与期权合约的有效期__。
A．成正比B．成反比C．成导数关系D．没有关系12、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。
A．3B．5C．8D．1013、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的__方式免除合约履约义务。
A．实物交割B．现金结算交割C．对冲平仓D．套利投机14、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。
A．有助于形成权威、有效的期货价格B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性C．可以较为有效地控制客户的交易风险D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担15、关于对称三角形形态说法正确的有______。
A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证16、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。
A．月度风险监管报表B．季度会计报表C．半年度会计报表D．年度风险监管报表17、下列关于反向市场的说法，正确的有__。
A．这种市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求非常迫切B．这种市场状态的出现可能是因为市场预期将来该商品的供给会大幅增加C．这种市场状态表明持有该商品现货没有持仓费的支出D．这种市场状态表明现货价格和期货价格不会随着交割月份的临近而趋同18、如果基本面分析认为目前的价格过高，明显不合理，但价格上涨趋势强烈A：不宜立即进场做空B：应当立即进场做空C：应当立即进场做多D：以基本面分析为准19、某投资者买进执行价格为280美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为15美分/蒲式耳。
卖出执行价格为290美分/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为11美分/蒲式耳。
则其损益平衡点为（）美分/蒲式耳。
A．290B．284C．280D．27620、______成交速度快，指令一旦下达，不可更改或撤销。
A．双向指令B．限价指令C．限时指令D．市价指令21、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。
A．1年B．2年C．3年D．5年22、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到______水平。
A．最高保证金B．初始保证金C．最低保证金D．平均保证金23、业内公认的第一只期货投资基金的创始人是__。
A．理查德·道前(RichardDonchian)B．唐(Dunn)C．哈哥特(Hargitt)D．索罗斯24、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（）。
A．谈话B．责令具结悔过C．提示D．记入信用记录25、期货公司会员不得为测试得分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A．60B．70C．80D．90二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、套利者一般是利用不同交割月份、不同期货市场和不同商品之间的差价进行套利，可相应地分为。
A：跨期套利B：跨商品套利C：跨行业套利D：跨市场套利2、2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。
截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是__。
A．首席风险官应当向中国期货业协会报告B．首席风险官应当向董事会报告C．首席风险官应当向公司控股股东单位报告D．首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告3、期货市场风险成因包括__。
A．保证金交易的杠杆效应B．非理性投机C．市场机制不健全D．价格波动4、套期保值者大多是__。
A．生产商B．加工商和库存商C．投机商D．金融机构5、有价证券充抵保证金的金额不得高于以下（）标准中的较低值。
A．有价证券基准计算价值的75%B．有价证券基准计算价值的80%C．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍D．会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍6、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
A．公正B．公开C．效率D．公平7、关于期权的水平套利组合，下列说法中正确的是____A：期权的到期月份不同B：期权的买卖方向相同C：期权的执行价格不同D：期权的类型不同8、期货合约是指由__统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A．证券交易所B．期货交易所C．期货行业协会D．期货经纪公司9、一般法人投资者申请开户，应满足的条件是。
A：净资产应当不低于人民币100万元B：净资产应当不低于人民币50万元C：投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表D：提供距申请开户日期不超过两个月的月度资产负债表作为净资产证明10、在套期保值操作中控制基差风险的主要方法有__。
A．适当选择期货合约的标的资产B．适当选择交割月份C．充分利用基差套利D．选择流动性较弱的期货合约11、__是交易对象为标准化合约的交易方式。
A．金融期货交易B．商品期货交易C．现货交易D．远期交易12、2000年中国期货业协会成立的意义表现在__。
A．中国期货市场没有自律组织的历史宣告结束B．期货市场的基本功能开始逐步发挥C．我国期货市场三级监管体系开始形成D．期货市场开始向规范运作方向转变13、下面对风险准备金制度描述正确的有__。
A．风险准备金由交易所从会员保证金中按比例提取B．风险准备金是由交易所设立的C．风险准备金是用来提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金D．风险准备金的动用必须经过中国证监会批准14、与商品期货相比，金融期货的特点有__。
A．交割便利B．全部采用现金交割方式交割C．期现套利更容易进行D．容易发生逼仓行情15、公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。
A．选举和更换由职工代表担任的董事、监事B．审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C．决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D．期货交易所章程规定的其他职权16、期货市场的作用有__。
A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据C．有助于增强国际价格形成中的话语权D．有助于现货市场的完善与发展17、计算机撮合成交生成期货价格时，遵循的优先原则有（）。
A．价格优先B．交易量优先C．时间优先D．套期保值优先18、从交易头寸区分，期货市场中投机者可分为__。
A．大投机商B．多头空头者C．小投机商D．空头投机者19、中国期货业协会工作人员（）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。
A．玩忽职守B．徇私舞弊C．故意刁难有关当事人D．不按《期货从业人员管理办法》的规定履行职责20、期货从业人员自律管理的具体办法包括。
A：从业资格考试、注册和公示B：执业行为准则及其检查C：后续职业培训D：纪律惩戒和申诉等21、下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是（）。
A．毒品犯罪B．黑社会性质的组织犯罪C．贪污贿赂犯罪D．盗窃犯罪22、以下属于CPO在投资管理方面职责的有__。
A．制定投资目标B．设计交易程序C．确定投资组合中投资品种的范围D．对CTA投资风险的监控23、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列（）措施。
A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户D．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由24、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有（）。
A．变更住所的详细计划B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明C．妥善处理客户保证金和持仓的报告D．变更住所申请书25、期货市场的核心服务层包括__。