UT斯达康的华尔街“噩梦”
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一
纳 市 高 压 线
纳市警告 ，直到 ４月 １ ５日提交年报后 首次发行共筹资 ２ ０ ．６亿美元 。就在这 在纳市 ４ １ 自由裁量权使用” ３ ０“ 才幸免 于 “ 。 难” 年 ，ＵＴ公司还被 《 福布斯） ）评为全 章 节 中规 定 ，其可 以根 据 自己的 判 对于 众多期待登上纳市 ＰＫ 台成 球最成功 的前 ２ 名小企业 。也是从逸 断 ，依 据 可 能 导 致 初 始 上 市 或 继 续 交 ０
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市交 易的特定股 票实施附加 或更严厉 的标准 ，暂停或 终止特定股 票上市交
财富运 筹 ・ 本 作 资 运
根据听证情况 ，可给予 ６ —９ ０ ０天的临 ２．法 人 治理 要求 主要包括年报 、 中报 的报 送、独 时豁 免 ，到期后 仍不符 合条件近 两 年 ，作 为 ＵＴ公 司 的掌 门人 ， 愈发而不可收拾 ，２ ０ 年 曾三次大面 截 止 到 ４月上 旬 ，有 关 ＵＴ 公 司 长着大 胡子的吴 鹰很郁 闷。就在纳 市 积解 雇员工 ，第 三季度 的亏损更是 高 ．３亿 美 元 。 是否被纳 市摘牌 的消息未获证 实 。不 摘牌令发出后不久 ，他就罕见地以 “ 事 达 ４ ０ 公司股票于 ３月 ２ ９日从纳市摘牌 。 过 ，ＵＴ公司的华尔街 “ 噩梦”并非从 务繁忙” 上市公司不能随便发言”为 、“ 现在才开始。早在去年 ４ 月７日，同样 由拒绝 了相关 媒体的采访要求 。 是 因为没有准时 提交年报 ，它就 曾被 ２０ ０ ０年 ，ＵＴ公司在纳市上市 ，
之 ，则 可 能 不得 人 其 门 。
度报告 应包含经过 审计的财 务报表 。
易一一 即使这些 股票 已达到 在纳市首 立董事、内部 审核委 员会、股东大会 、 牌。当然 ，听证会也可能拒绝给予临时 次 上市或继续 交易的详细标 准 。这些 投票机制 、征集代理表决机制 、避免利 豁免 一此时 ，上市公司还可以在 ｌ ５
条款 ，可形 象地 称之为赴纳 市上市 的 益冲突等 要符合相关规范 。 天内提出复议 申请 ，否则在５ 天后即停 止交 易。 高压线 ，即对部分条款违反之 ，则可能 ３ ． 司 经 营 活 动 合 规 守 法 的 公
提交其截至 ２ ０ ０ ５年 １ ２月 ３ １日的年度 灵 通 风 光 无 限 的 ＵＴ 公 司 的 财 务 究 竟 公司被评为 “ 亚洲最佳 雇主” 。 财报（０ ５ １一Ｋ表 ） ２０ 年 ０ ，故违 反了纳斯 怎么啦？ 纳市摘牌 的规则又到 底是怎 达克股票市场 （ 以下简称纳市 ）《 市场 么 一 回事 ？ 规 则） ）第 ４ １ （）１）条 中规定的上 ３ ０ｃ（４ 市要求 。通知还表示 ，除ｔ ＵＴ公司要 Ｉ ￣
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财富 运筹 ・ 本 作 资 运
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３月２ ０日， ＵＴ斯达康公司 （ 中 拿纳 市摆 出要摘 ＵＴ 公司的牌这一姿 乎比 ２０ 年翻了一番 ；２ ０ ００ ０ ２年 ６月 ，
国小 灵 通 生 产 规 模 最 大 的 企 业 ， 以 下 态来说 ，此举不仅意味着ＵＴ公司未 来 美国 《 商业周刊） ）评选的 ２ ０ 年度全 ０２
求举行听证 会 ，否则将根据规 定对该 到 ２０ ０ ４年 ，ＵＴ 公 司 的 噩梦 开 始
了。这一年 ，其实现 销售收入 ２ 亿 美 ７ 元 ，但净收入则从 ２０ 年的２ １ １ 美 ０３ ．６＇ Ｌ 元下滑到 ０ ７ ．３亿美元 ，并在当年的第
四 季度 首 次 出现 季度 亏 损 。此 后 ，亏 损
要 求
在 纳 市 全 国市 场 上 被 摘 牌 的 公
此 次 ＵＴ 公 司违 反 的 相 关 条 款 主 司，如果符合条件 ，可以到小额资本市 要是 ：股票发行商必须向纳 市提交 ３ 份 场上进行交易。在纳市退市的公司，也
实时报价的电子柜台市场”进行 已经向美 国证券 交易委 员会提交或 需 可到 “ 交 易 。所 以 ，在纳市被 警告停 牌的 公 要提 交的所 有报告及其 他文件一一 制 定这 一规定 主要考虑 到股票发行 商可 司，并 不意味着会被停止交 易。 所 以 ，近 期 ＵＴ 公 司 对 媒 体 的 反 能 通过 电子 数据收集 、分析和 获取系 统向美 国证 券交 易委 员会提交 报告或 应就 是上 述规 则的具体 体现 。在接受 文件 。不需 要 向美国证 券交 易委 员会 有关媒体采访时 ，ＵＴ公司表示 ，关于 提交报告 的股票发行 商 ，则必须 向纳 纳 市通知 如不按期 发财报将摘 牌 ，此 市提交 ３份 它需 要 向适 当的监管机构 事与经营业绩没有关系。 因为 ，ＵＴ公 ｆ ｉ 还有几十亿 美元的收入。根 提交的报告 。所有要求提交的报告 ，应 司 目前 １ － ０４ 在它们 被提交给 美国证券交 易委 员会 据以往的财报 ，比如 ＵＴ公司 ２ ０ 年 ７ ０３ 或适 当的监管机构 的当天或之 前提交 净销售额 为２ 亿美元 ，￣２ ０ 年增长 被扫地 出门 ，而 对 另一部分 条款违 反 给纳市 。股票发行 商向纳市提 交的年 了３ ％。虽然严重亏损也是事实 ，但 与 ８
简称 “ ＵＴ公司” ）董事 长吴鹰收到来 有 可能丧失 在华尔街 资本市场继 续融 球 Ｉ Ｔ企业 １０强 中，Ｕ 公司入选成 ０ Ｔ
自大 洋 彼 岸 华 尔 街 的 一 纸 通 知 。 通 知 资 的机会 ，更大的伤 害则是 公司的 品 长最快的。２ ０ ０ ３年 ，在全球某大型 公 称 ， 由于 ＵＴ公 司 没有 在 规 定 的 时 间内 牌将会 因此 遭受沉重 打击 。一度靠小 司与相关媒体联合主办的调研中 ，ＵＴ
纳 市 高 压 线
纳市警告 ，直到 ４月 １ ５日提交年报后 首次发行共筹资 ２ ０ ．６亿美元 。就在这 在纳市 ４ １ 自由裁量权使用” ３ ０“ 才幸免 于 “ 。 难” 年 ，ＵＴ公司还被 《 福布斯） ）评为全 章 节 中规 定 ，其可 以根 据 自己的 判 对于 众多期待登上纳市 ＰＫ 台成 球最成功 的前 ２ 名小企业 。也是从逸 断 ，依 据 可 能 导 致 初 始 上 市 或 继 续 交 ０
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之 ，则 可 能 不得 人 其 门 。
度报告 应包含经过 审计的财 务报表 。
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提交其截至 ２ ０ ０ ５年 １ ２月 ３ １日的年度 灵 通 风 光 无 限 的 ＵＴ 公 司 的 财 务 究 竟 公司被评为 “ 亚洲最佳 雇主” 。 财报（０ ５ １一Ｋ表 ） ２０ 年 ０ ，故违 反了纳斯 怎么啦？ 纳市摘牌 的规则又到 底是怎 达克股票市场 （ 以下简称纳市 ）《 市场 么 一 回事 ？ 规 则） ）第 ４ １ （）１）条 中规定的上 ３ ０ｃ（４ 市要求 。通知还表示 ，除ｔ ＵＴ公司要 Ｉ ￣
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