四川省档案行政执法案例

一、绵阳市档案局严格执法维护企业改制档案 安全
2015年，绵阳市档案局在日常工作检查中发现，绵阳市经信委在机构改革和企业改制中分批接收并代管已撤销的原市轻化局、重工局、二轻局、纺织局、蚕业局以及数十家市属工业系统改制企业的文书、会计、科技等大量档案，但一直未对档案进行清理、统计，将其散装于纸箱、麻袋、木柜中，分散保管于四处简陋的平房、危楼中, 灰尘遍地，保管条件十分恶劣，已出现损毁、发潮、发黄、退色、虫害等现象，严重影响市工业建设管理历史档案的完整与安全，影响社会各方面对这部分档案的有效利用。

针对上述问题，市档案局2015年至2017年连续3年向其发出《行政执法限期整改通知书》，要求其依法进行整改。

同时，还多次与市经信委分管领导和档案人员召开联席会议，商讨解决问题的方法和途径，一起向市政府领导和财政部门汇报，争取落实整改经费。

2017年市经信委召开专题会议研究并商财政等部门，落实经费100万元，集中对代管的改制和撤销企业档案进行彻底清理整理，数字化处理后按规定移交市档案馆保管利用。

二、乐山市张某涂改档案案
2016年11月22日，张XX因办理其配偶徐XX特殊工种提前退休一事，到乐山市档案馆查阅原国营乐山造纸厂职工花名册和工资卡片，为达到徐XX因从事特殊工种年限符合办理提前退休条件的目的，张XX趁档案馆工作人员不备，在提供查阅的档案上进行了３处添加，被工作人员当场发现，经市档案局立案调查，张XX涂改伪造档案违法行为事实清楚，证据确实充分，并根据《中华人民共和国档案法》第二十四条第二款之规定，给予张XX警告的行政处罚。

三、岳池县某机关档案安全隐患案
2016年8月，岳池县档案局开展“双随机”档案执法检查，发现县某机关档案工作存在四个问题：一是档案库房面积较小，不能容纳单位10年档案存放；二是2015年度档案整理不规范，部分资料未整理完毕、未移交综合档案室
统一保管；三是各种门类和载体档案未集中统一管理；四是未配备防盗设施、消防器材、空调机、除湿机、吸尘器、温湿度计、避光窗帘、消毒杀虫设备等，存在较大安全隐患。

针对上述问题，县档案局依法提出整改意见，并要求限期整改到位。

该机关经党组会议决定，明确一名专职档案人员，重新规划档案库房。

2017年4月，县档案局对此名专职档案人员进行了业务培训，并对该机关进行现场复查，发现该机关已经确定一处通风不潮湿的房间作为档案库房，正在按档案保管保护要求改建。

2018年3月1日，县档案局再次对该机关进行现场检查，发现综合档案室已整改完毕，做到了档案库房、档案人员办公室、档案查阅室“三分开”，配置了空调、灭火器、去湿机、防磁柜等档案保管设备，各门类档案均已安全搬入新库房，档案管理已有序规范。

四、雅安市雨城区督促上里镇消除档案保管安 全隐患
2017年3月，雅安市雨城区档案局在对全区各乡镇开展档案行政执法检查时，发现该区上里镇镇政府因办
公用房紧张，将大量杂物及办公用品等随意堆放在档案室，且档案室未配备符合档案保管要求的设施设备，也无相关管理制度，存在严重安全隐患。

区档案局向其出具了档案执法检查限期整改通知，依法提出整改意见，要求2个月内完成整改。

该镇随后认真落实整改意见，按照档案安全管理“八防”要求，在档案室安装了防盗门、防盗窗、空调，配置了温湿度计等，并将所有杂物清理搬离，完善了档案管理制度。

五、雅安市某县公安局档案受损案
2016年，雅安市某县档案局在日常检查中发现，县公安局建国初期部分档案有发霉虫蛀现象，庚即向该局
四川省档案行政执法案例（摘编）□ 四川省档案局法规处
事业 / 兰台纵横
总第205期 / 2018年第5期
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提出整改意见和措施，要求立即开展档案抢救工作。

该局领导班子对整改意见和措施未引起足够重视，整改工作进展缓慢。

县档案局多次向县公安局提出加快整改进度意见和建议，但收效甚微。

2017年，县档案局加大执法力度，依法向县公安局发出《档案执法检查限期整改通知书》，以书面形式再次提出整改意见，明确整改时限。

县公安局收到整改通知书后，安排专人与县档案局商讨档案抢救事宜。

2017年12月，受损档案抢救工作基本结束。

六、汉源县清溪镇不按规定移交档案进馆案
2017年初，汉源县档案局针对该县清溪镇应于2012 年及时向县档案馆移交档案，但却以各种理由拖延至2017年仍未移交的问题，开展专项执法检查，并向清溪镇发出《档案执法检查限期整改通知书》。

同时，县档案局通过会议、电话约谈该镇主要领导，并就其违法事实进行通报。

该镇主要领导意识到问题严重性，遂承诺安排专人2个月内按县档案局要求整改到位。

2017年6 月，清溪镇严格按照档案进馆业务标准完成整改，经县档案馆馆务人员检查验收合格，并接收进馆。

七、会理县档案局查处涂改档案案
2017年4月5日，会理县发展改革和经济信息化局工作人员到会理县档案馆查阅室，请求工作人员核对两份档案复印件的真伪。

县档案馆工作人员调出档案原件，是两份1983年会理县劳动局关于招收新工人的函，分别是“会劳发（83）11号”城关综合商店罗某某的招工函和“会劳发（1983）216号”百货公司赵某某的招工函。

经过比对发现，复印件将姓名罗某某改成了孙某某，年龄也由19改成了16；另一份档案将姓名赵某某改成了夏某某，性别也作了更改，以达到其补缴养老保险的目的。

经县档案局立案调查，孙某某、夏某某涂改档案违法行为事实清楚，证据确实充分，根据《中华人民共和国档案法》第二十四条第二款、《中华人民共和国档案法实施办法》第二十七条之规定，县档案局分别对两人给予警告并处1000元罚款的行政处罚。

八、彭州市档案局开展档案归档专项检查
2018年上半年，彭州市档案局以省、成都市和彭州市重点建设项目为重点，组织开展了为期5个月的归档专项检查，重点检查经济合同、协议和各类规划档案归档情况。

市档案局执法人员对照清单、全程记录，共清理了2006至2016年38家单位签订的经济合同、协议、各类规划8562件，其中20个镇（街道办）清查1874件、13个市级部门4113件、5个国有公司2575件。

检查中共发现1488件应归未归档材料，发出整改通知22份，经整改后未归档材料已经补归入当年档案。

通过专项检查，进一步强化了各单位档案管理责任意识，推进了档案工作规范化管理，也帮助各单位及时发现和排除了可能出现的档案管理隐患。

市档案局还将对专项检查有关单位整改情况开展“回头看”，确保整改措施到位，档案管理规范有序。

九、成都市青白江区规范征地拆迁档案管理
2018年4月，成都市青白江区档案局、国土局对全区征地拆迁档案管理情况联合开展专项执法检查。

执法检查组深入征地拆迁范围广的大同、城厢、弥牟和祥福等乡镇，重点检查各镇自《成都市征地拆迁档案管理办法（试行）》实施以来，其征地拆迁档案收集、整理、保管、信息化建设等情况。

检查中发现部分乡镇在档案保管场地、设施设备配置、档案“八防”措施、归档、规范化整理、检索工具利用等方面存在着不足。

区档案局、国土局将执法检查情况向全区各乡镇（街道）进行了通报，并向存在突出问题的镇（街道）发出专项整改通知书，通知书详列该镇征地拆迁档案工作存在的主要问题，以及整改要求和整改时限。

同时，区档案局和国土局加大监督指导力度，协助相关乡镇制定整改措施。

截至2018年7月，各乡镇基本完成整改。

大同镇对征地拆迁档案库房开展彻底清理，清除混装的办公用品及杂物，实现档案专库管理；祥福镇针对国际铁路港征地拆迁形成的档案数量大、工作人员业务不熟习的情况，引入社会力量，开展服务外包，逐步对所有征地拆迁档案开展规范化整理并数字化加工；城厢
镇、弥牟镇积极安排人员，按照《成
都市征地拆迁档案管理办法（试
行）》，对征地拆迁档案进行了规范
整理。

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