证券从业之金融市场基础知识考试知识点总结归纳完整版

证券从业之金融市场基础知识考试知识点总结归纳完整版
1、下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：A
2、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①③
正确答案：A
3、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（ ）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
正确答案：D
4、以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
5、企业债券的发行主体可以是（）。

A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
正确答案：D
6、一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是（ ）
A.①
B.②④
C.②③④
D.①②③④
正确答案：C
7、（2019年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
8、（2020年真题）金融期货是指交易双方在集中的交易场所以（ ）方式进行的标准化金融期货合约的交易。

A.场外协商
B.约定价格
C.公开竞价
D.场内大宗
正确答案：C
9、金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为( )
A.投机性资金流动
B.保值性资金流动
C.盈利性资金流动
D.国际间接投资
正确答案：B
10、公司型基金与契约型基金的区别有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：A
11、下列（）属于我国普通股股东所享有的基本权利。

A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
正确答案：A
12、（2020年真题）跟据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
13、（2018年真题）流通国债的特征不包括（ ）。

A.可以自由认购
B.要记名
C.可以自由转让
D.转让价格取决于对该国债的供给与需求
正确答案：B
14、保荐人的保荐责任期包括（）。

A.①②③
B.①
C.①③
D.②
正确答案：C
15、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有( )。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
16、以下应当召开临时会员大会的情形不包括（）。

A.理事人数不足规定的最低人数
B.1/4的会员提议
C.理事会认为必要
D.监事会认为必要
正确答案：B
17、下列属于基金推动金融产品创新的表现的是（）。

A.有效改善了证券市场的投资者结构
B.推动上市公司治理结构的完善
C.推动资产证券化的发展
D.扩大了证券市场的交易规模
正确答案：C
18、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（）。

A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
正确答案：C
19、证券交易所的组织形式分为（）。

A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
正确答案：B
20、投资者在申购ETF时，使用的是（）换取ETF份额。

A.其他基金份额
B.一篮子股票
C.股票和债券
D.现金
正确答案：B
21、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（ ）估值会比较实用。

A.市盈率倍数法
B.市净率倍数法
C.市销率倍数法
D.企业价值/息税前利润倍数法
正确答案：C
22、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（ ）。

A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
正确答案：D
23、由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。

A.财务公司债券
B.商业银行次级债
C.资产支持证券
D.中央银行票据
正确答案：C
24、（2020年真题）根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（ ）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案：B
25、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

A.5000；3
B.5000；5
C.3000；3
D.3000；5
正确答案：B
26、国务院证券监督管理机构包括（）
A.①②③④
B.②③
C.①②
D.③④
正确答案：C
27、（）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。

A.商业银行资本补充债券
B.商业银行次级债券
C.商业银行金融债券
D.商业银行一般债券
正确答案：A
28、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。

A.完善的证券市场体系
B.证券市场良好的秩序
C.准确和全面的信息
D.证券市场监管机构的合理监管
正确答案：C
29、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

A.10
B.15
C.20
D.25
正确答案：C
30、刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（ ）万元。

A.220
B.240
C.200
D.180
正确答案：C
31、下列属于证券服务机构的有（）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
正确答案：D
32、基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（ ）的利益
A.基金服务机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份额持有人
正确答案：D
33、中国证券行业自律组织不包括（ ）。

A.证券期货交易所
B.中国证监会
C.债券登记结算公司
D.中国证券业协会
正确答案：B
34、发行无记名股票的，公司应当记载( )。

Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：B
35、关于导致基金需要进行临时信息披露的重大事件，下列选项正确的有（）。

A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④
正确答案：A
36、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。

A.保荐制
B.注册制
C.核准制
D.审批制
正确答案：B
37、（ ）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。

A.中央政府债券
B.地方政府债券
C.普通债券
D.可转换债券
正确答案：B
38、在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中国证券投资基金业协会；中国证监会
B.中国证监会；中国证监会
C.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
D.中国证监会；中国证券投资基金业协会
正确答案：A
39、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（ ）和（ ）
A.外国债券日本债券
B.外国债券欧洲债券
C.欧洲债券亚洲债券
D.欧洲债券日本债券
正确答案：B
40、股票退市制度存在的意义包括（ ）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案：B
41、以下属于操作目标的是（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
正确答案：C
42、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
正确答案：D
43、我国地方政府债券发行阶段包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
44、基金招募说明书中应当详细说明基金的()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
45、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对于借公开披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为作出了禁止性规定。

其中不包括的情形是（）。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.禁止公布基金的证券投资历史业绩
C.禁止违规承诺收益或者承担损失
D.禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字
正确答案：B
46、基金卖出股票按照（ ）的税率征收交易印花税。

A.0.1％
B.0.2％
C.0.3％
D.0.5％
正确答案：A
47、（）是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融（借）入一定数量的资金买入股票的交易行为。

A.融资交易
B.融券交易
C.证券交易
D.信用交易
正确答案：A
48、（2018年真题）下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（ ）。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
正确答案：C
49、关于股票性质描述正确的是（ ）。

A.股票是设权证券
B.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
C.股票所代表的权利本来不存在
D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
正确答案：B
50、我国《公司法》规定，公司财产在分别（ ），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
51、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。

因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。

A.大于1
B.小于1
C.等于1
D.等于0
正确答案：B
52、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。

A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
正确答案：C
53、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
54、债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中( )品种最为活跃。

A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
正确答案：C
55、证券机构应该建立健全的（）体系，定期对公司所面临的风险状况进行检测，编制风险报告，确保各类风险信息顺畅并及时地在公司内部传递。

A.风险预警
B.风险监测
C.风险报告
D.风险控制
正确答案：C
56、（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。

A.理财产品
B.有价证券
C.企业债券
D.基金份额
正确答案：D
57、下列说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
58、（2018年真题）根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（ ）。

A.资本公积
B.净资产
C.应付款项
D.留存收益
正确答案：A
59、中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司在遇到（ ）情形时，应当开展专项或综合压力测试。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
正确答案：D
60、（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（）。

A.完全民事行为能力
B.限制行为能力
C.无民事行为能力
D.部分民事行为能力
正确答案：A
61、下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有（）。

A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②④
正确答案：C
62、人民币普通股票账户又称为（ ）
A.基金账户
B.B股账户
C.人民币特种股票账户
D.A股账户
正确答案：D
63、下列属于证券市场中介机构的有（）。

A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④
正确答案：D
64、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
正确答案：B
65、集合竞价确定成交价的原则有（ ）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案：A
66、企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（ ）的措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：C
67、下列关于委托指令的说法，错误的是( )
A.委托指令无需包含买卖方向
B.委托指令需要反映客户买卖证券的具体要求
C.委托指令应包括证券账户号码和证券代码
D.委托指令应包括委托数量和委托价格
正确答案：A
68、我国1981年后发行的国债品种有（）。

A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
正确答案：A
69、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。

?
A.严格监督，信息透明
B.集合理财，专业管理
C.独立托管，保障安全
D.利益共享，风险共担
正确答案：A
70、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（ ）的乘积。

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
正确答案：C
71、为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
A.2014年10月
B.2010年10月
C.2012年10月
D.2015年10月
正确答案：B
72、金融衍生工具的基本特征包括()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
73、以下属于套期保值基本原则的是（ ）。

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案：B
74、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：D
75、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B
76、股票退市制度存在的意义包括（ ）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案：B
77、下列属于货币时间价值的应用的是（）。

A.不要为洒掉的牛奶哭泣
B.谷贱伤农
C.卖的比买的精
D.早收晚付
正确答案：D
78、下列关于战略风险的说法，正确的是（ ）
A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等
B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中
C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险
D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容
正确答案：D
79、分析一个行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（ ）入手。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
80、借款负债的渠道主要包括（ ）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案：B
81、( )是资金需求者最基本的筹资手段。

A.向银行借款
B.发行债券
C.发行证券
D.募集捐款
正确答案：C
82、（2021年真题）债券与股票的不同之处包括（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
83、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
84、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（）。

A.短期债券和中长期附息债券均按照全年365天计算累计利息
B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息
C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同
D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月30天计算两种
正确答案：A
85、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④
正确答案：A
86、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（ ）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
正确答案：B
87、（2021年真题）下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（??）。

A.通常在特定区域从事商业银行业务
B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务
C.各项业务均衡发展
D.依靠地缘优势与当地经济发展水平
正确答案：C
88、下面对证券公司表述错误的是（ ）。

A.证券公司是证券市场的主要中介机构
B.证券公司提供的服务具有专业性
C.证券公司本身无法在证券市场进行投资
D.证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务
正确答案：C
89、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。

A.5
B.20
C.50
D.70
正确答案：C
90、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。

A.0.001
B.0.005
C.0.01
D.0.1
正确答案：C
91、以下不属于证券市场融资活动特点的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资
B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动
C.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
D.证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体
正确答案：D
92、现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

A.银行存款
B.股票
C.期货
D.有价证券
正确答案：A
93、中国香港的金融监管机构包括（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
正确答案：B
94、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
正确答案：B
95、（2021年真题）在复利条件下。

下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（??），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
96、基金资产估值需要考虑以下（ ）因素。

A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
正确答案：A
97、风险管理与控制的核心包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
98、（2020年真题）根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
99、下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
100、证券金融公司的组织形式为（）。

A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.有限合伙公司
D.—般合伙公司
正确答案：A
101、下列选项中不符合中国证券登记结算有限责任公司电子化债券存管系统的规定的是（）。

A.拟持有深圳证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立
B.拟持有上海证券交易所上市国债的投资者办理的指定交易一经确认，其与指定交易证券经营机构的托管关系即建立
C.拟持有上海证券交易所上市企业债券的投资者，在选定的证券经营机构根据其委托，买入债券成功后，其与该证券经营机构的托管关系即建立
D.认购通过其他方式发行的债券，其债券由中国证券登记结算有限责任公司托管
正确答案：D
102、我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资(法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
103、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（ ）。

A.地方政府债券只能由财政部代理发行
B.地方政府债券只能自行发行
C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行
D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式
正确答案：D
104、会员制证券交易所设有的机构有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
105、证券市场融资活动的方式主要包括（）。

A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③
正确答案：D
106、在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()
A.50万份或70万份
B.50万份或100万份
C.60万份或100万份
D.60万份或150万份
正确答案：B
107、（2019年真题）创新型货币政策工具主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
108、债券投资的主要风险因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
109、第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。

其主要表现有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
110、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。

从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（ ）。

A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
正确答案：A
111、()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券登记结算有限责任公司
正确答案：D
112、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案：B
113、.以下不属于金融衍生品的是（）。

A.远期
B.期货
C.互换
D.股票
正确答案：D
114、赋予股东优先认股权的主要目的包括( )。

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案：A
115、申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。

A.A股股票（含非流通股）
B.债券
C.基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D.权证
正确答案：A
116、以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
117、金融衍生工具的价格取决于（ ）价格变动的派生金融产品。

A.基础金融产品
B.股票市场
C.外汇市场
D.债券市场
正确答案：A
118、融券交易也是一种（）。

A.卖空交易
B.买入交易
C.置换交易
D.融资交易
正确答案：A
119、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
120、下列股票类型和字母能对应的是（）。

A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
正确答案：B
121、下面对于证券市场融资活动特征的描述正确的有（ ）。

A.①②
B.①③
C.②③
D.③④
正确答案：B
122、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。

A.参与性
B.风险性
C.永久性
D.流动性
正确答案：C
123、（2020年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：C
124、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。

A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
正确答案：C
125、公募债券的特点有( )
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A
126、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（ ）。

A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
正确答案：D
127、（2018年真题）股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。

A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
正确答案：C
128、下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：C
129、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（）。

A.②④
B.②③
C.①②③
D.①②③④
正确答案：A
130、按投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
131、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司财产在分别支付（ ），缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配给股东。

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：D
132、下列关于债券的特征说法正确的是（）。

A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性
C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动
D.具有高度流动性的债券反而不安全
正确答案：A
133、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。

A.资产负债表
B.损益表
C.所有者权益变动表
D.现金流量表
正确答案：A
134、下列属于货币衍生工具的是（）。

A.①②
B.①④
C.②③
D.②③④
正确答案：C
135、（）是指交易对手无法履行合约的风险。

A.市场风险
B.管理风险
C.操作风险
D.信用风险
正确答案：D
136、律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案：D
137、关于股票价格平均数，下列说法中错误的是()。

A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量
C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性
正确答案：C。