联社合规文化建设年活动实施方案

联社合规文化建设年活动实施方案
一、活动目的
联社合规文化建设是推进金融机构做好内部合规管理和自我监督、维护消费者利益、稳定金融市场秩序和增强金融机构风险防范
能力的重要途径。

为了深入开展联社合规文化建设，提升内部合规
管理水平，增强员工合规意识，进一步优化经营环境，保持良性发
展态势，在全社员工中建立规范的知识体系，提高员工的合规意识，联社特制定本计划，以年为单位，全面落实合规文化。

二、活动内容
1.组织制定《联社合规文化建设纲要》，明确联社合规文化建
设的目标、内容、要求和措施；
2.组织开设合规知识培训班，针对不同岗位的员工特点，开展
贴近实际的培训，提高员工合规意识，减少内部风险；
3.每年科学组织有关部门开展监督检查，及时发现并整治不合
规行为；
4.定期举行部门之间、内外部交流研讨活动，加强内部合作与
沟通，共同为加强联社合规文化建设而努力；
5.组织制作宣传推广材料，加强内外部宣传，提高社会公众对
联社的认知度和合规建设情况。

三、活动实施步骤
1.明确活动的主体和责任：总裁办作为项目的工作领导小组，
由法律部部长担任该项目的主管负责人，组织全体工作人员共同进
行实施和推进。

2.制定《联社合规文化建设纲要》，明确活动的目的，内容和
措施。

3.组织开设合规知识培训班，针对不同岗位的员工特点，分别
开展贴近实际的培训，提高员工合规意识，减少内部风险。

4.每年科学组织有关部门开展监督检查，及时发现并整治不合
规行为。

5.定期举行部门之间、内外部交流研讨活动，加强内部合作与
沟通，共同为加强联社合规文化建设而努力。

6.组织制作宣传推广材料，加强内外部宣传，提高社会公众对
联社的认知度和合规建设情况。

四、活动管理与督办
1.总裁办牵头负责联社合规文化建设年度活动的组织、协调和
推进工作。

2.法律部部长作为该项目的主管负责人，具体负责项目的实施、评估和督办工作。

3.各职能部门分别承担指定任务的责任，负责具体的项目实施
和评估。

五、活动评估与总结
1.联社合规文化建设年度活动结束后，各职能部门拟定该项目
的活动报告，总结活动的组织、实施、效果等情况，以供下一阶段
的工作参考。

2.总督察部对该项目的实施情况进行监督和评估，给出合规文
化建设的意见和建议。

3.联社在总结过去一年合规文化建设活动的同时，制定和更新
明年的活动计划和目标，不断优化和完善联社的内部合规管理体系，提升内部管理水平，确保金融机构持续稳健发展。

六、落实建议
1.建设完善的内部合规管理体系，加强合规知识的宣传和培训，提高员工的合规意识。

2.明确部门职责和责任，定期监察检查，及时发现和整治不合
规行为。

3.加强内外部沟通和合作，共同加强联社合规文化建设，提升
企业风险防范能力。

七、结论
联社合规文化建设是联社内部管理的重要组成部分，是保证联
社持续发展的重要保障之一。

联社应该及时落实制定的活动方案和
评估报告，提升员工的合规意识和内部管理水平，增强风险防范能力，努力构建和谐的经营环境，开拓市场，推动联社不断发展，实
现社会效益和经济效益的双赢。