WTO争端解决机制与中国的法律实践
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剩下的5起均处于专家组审理阶段，其中：
中国诉美国禽肉案：专家组报告已散发，中国获得胜诉 中国诉美国反补贴和反倾销措施案（DS379）：专家组
报告已散发，专家组支持基本支持了美国的抗辩
18
中国作为被诉方
共被诉20次，涉及11个争议措施 1. DS309: 美国诉中国集成电路增值税案 （2004） 2. DS339, 340, 342:欧盟、美国和加拿大诉中 国汽车零部件案（2006） 3. DS358, 359：美国、墨西哥诉中国税收补 贴措施案（2007） 4. DS362：美国诉中国知识产权案（2007） 5. DS363：美国诉中国出版物市场准入案 （2007）
2002年：第一次作第三方
印度诉美国纺织品原产地案（DS243）
2004年：第一次被诉
美国诉中国集成电路增值税案（DS309）
2006年：第一个进入专家组审理阶段的被诉案件
欧盟、美国、加拿大诉中国汽车零部件案 （DS339,340,342）
2008年：第一次单独提起WTO诉讼
中国诉美国铜版纸反倾销和反补贴案（DS368）
9 个月
上诉机构程序 90 天
执行程序
15 个月
5
专家组报告的通过
在专家组报告散发后的60 天内通过，运用反向一致 的方式进行表决。 Adoption within 60 days of circulation, by negative consensus….
… 除非案件当事方上诉 Except if appealed
24
DS368: 中国诉美国铜版纸反补贴和 反倾销案
起诉时间：2007年9月14日 争议措施
美国对中国铜版纸采取的反倾销和反补贴初裁措施。 2007年3月和5月美调查机关公布反补贴和反倾销调查的 初裁结果，决定对中国出口的铜版纸征收最高达20.35% 的反补贴税和最高达99.65%的反倾销税。 此案是美国对中国产品开启反补贴和反倾销调查之第一 案。
（2010）
20
中国作为被诉方
起诉方涉及5个WTO成员：
美国（10次）
欧盟 （4次）
墨西哥 （3次）
加拿大 （2次）
危地马拉 （1次）
发达WTO成员起诉16次，占80%
美国是最为主要的争端发起国，按争议措施统计，11起案 件中，美国起诉的达10起；发展中成员起诉4次，占20%， 全部由美国拉拢起诉
12
总体情况(与当年总案件数比较)
自2006年始，中国进入WTO争端案件高发期
其中，2009年WTO案件总数14起，中国提起诉讼3次，被 诉4次，涉及中国的案件占总数的50%，2009年被称为 “WTO争端解决中国年”
20
18
16
14
12
10国的案件
6
4
2
0
2006 2007 2008 2009 2010
临时措施：Temporary measures
如果被诉方未能在合理期限内使其措施与WTO 义务相一致，则：
补偿：compensation 中止减让（报复）suspension of concessions
or other obligations (retaliation)
9
WTO争端解决机制的成就
414个案件，远远超过GATT时期的总和
309份、近50,000页的裁决报告
164份专家组报告 96份上诉机构报告 29份合理执行期仲裁裁决：DSU Art 21.3(c) 19份报复水平仲裁裁决： DSU Art 22.6 1份仲裁裁决报告： DSU Art 25
8个案件招致报复
10
讲演主要内容
WTO争端解决机制概要 中国参与WTO争端解决机制的实
践
对中国在WTO争端解决机制上的展望
1
WTO争端解决程序
总体目标:
准司法性质：
确保对WTO各项协 议在法律和事实上的
遵守。
详尽的程序规则
明确案件解决期限
上诉权的赋予
“反向一致”(P和AB 报告自动通过）
有效执行机 制：”21.5“、仲裁 “报复水平”
中国参与WTO争端解决机制的实践
中国参与WTO 争端解决机制
的起步
组建专门机构：
原外经贸部条法司 WTO法律处
赴西方取经： Georgetown 培训
业务研究：
WTO新回合法律 专题研究
举荐专家： 2004年首批三名专家 进入专家组例示名单
11
从起步到深度参与：总体情况
2002年：第一次起诉
中国诉美国钢铁保障措施案（DS252）
从案件涉及的领域看：
货物贸易（15起） 服务贸易（5起） 知识产权 （1起）
出版物市场准入案 既涉及货物贸易， 也涉及服务贸易
21
中国作为被诉方
被诉案件的总体进展情况（按争议措施案件 数统计）
7起案件程序已终结，其中：
磋商解决的案件有4起：集成电路案、税收补贴案、 金融信息案、出口补贴案
Member must inform DSB of its intentions for implementation of the recommendations and rulings
(Article 1 DSU)
8
对执行情况的监督
由DSB对执行情况进行监督
在建议或裁决通过后，任何成员可随时在DSB 提出有关执行的问题。
案件涉及未预见发展，进口产品定义，国内相似产品定义，进口 增加，严重损害，因果关系，对等性，措施的限度，关税配额分 配，发展中国家待遇等11个法律点，几乎涉及了WTO《保障措 施协定》每一个实质性条款的适用和理解。
案件进展
2003年11月，上诉机构作出最终裁决，认定美国的措施不符合WTO规 则，中国获得全面胜诉。美国随后终止了保障措施。
7
执行阶段
如果存在违反WTO规则的 情形，则：
WTO成员应当使其措施与 WTO义务相一致。
Member must bring the measures into conformity with its WTO obligations (Article 19 DSU)
WTO成员应当向DSB表明其执 行DSB裁决和建议的意向。
2
主要参与方
争端解决机构：Dispute Settlement Body (DSB)
专家组和上诉机构：Panel & Appellate Body 案件参与方（当事方和第三方）：WTO成员的政
府（企业与政府的关系） WTO秘书处：WTO Secretariat
3
主要参与方之间的关系
部长级会议 Ministerial Conference
1. DS252: 中国诉美国钢铁保障措施案（2002） 2. DS368: 中国诉美国铜版纸反补贴和反倾销案（2007） 3. DS379: 中国诉美国反补贴和反倾销措施案（2008） 4. DS392: 中国诉美国禽肉案（2009） 5. DS397: 中国诉欧盟紧固件反倾销案（2009） 6. DS399: 中国诉美国轮胎特保案（2009） 7. DS405: 中国诉欧盟皮鞋反倾销案（2010）
争端解决机构（总理事会） Dispute Settlement Body
(General Council)
成员方提出设立专家组请求 Request for Panel by WTO Member
上诉机构 Appellate Body
专家组 Panel
4
WTO争端解决机制的主要程序
磋商
60 天
专家组程序
DSB通过案件裁决报告的有3起：汽车零部件案、知 识产权案、出版物案
1起处于专家组审理程序：原材料出口限制案 3起处于磋商程序：紧固件反倾销案、电子支付
服务案，取向硅钢双反案
22
中国作为第三方
中国已作为第三方参与了71起WTO案件
案件数量与美、欧等WTO成员持平 意义
影响专家组和上诉机构对案件的审理，间接地维 护国家贸易利益；
13
总体情况（国别案件数比较：起 诉）
中国与主要成员案件数比较：
中国（7），美国（96），欧盟（82），日本（14），巴 西（25），印度（19）
100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 中国 美国 欧盟 日本 巴西 印度
14
总体情况（国别案件数比较：被诉）
中国与主要成员案件数比较：中国（20），美国 （110），欧盟（70），日本（15），巴西（14）， 印度（20）
26
DS379: 中国诉美国反补贴和反倾销 措施案（续）
案件进展
2010年10月20日，WTO散发了本案专家组的裁决报告。
专家组的主要结论
美调查机关认定国有企业和国有商业银行为“公共机构”并不违反SCM 协定；
美调查机关援用外部基准计算补贴利益，并不违反SCM协定； 国家发展规划及配套产业行业规划构成“法律专向性”； 虽然双重救济可能存在，但中方未能举证违反了具体WTO条款； 关于区域专向性，美调查机关在复合编织袋案中的做法不符合SCM协定； 关于非公路用轮胎案中的美元贷款，美调查机关采用了错误的外部基准，
19
中国作为被诉方
6. DS372, 373, 378: 欧盟、美国和加拿大诉中国金融信 息案（2008）
7. DS387, 388, 390: 美国、墨西哥和危地马拉诉中国出 口补贴案（2008）
8. DS394, 395, 398: 美国、欧盟、墨西哥诉中国原材料 出口限制案 （2009）
9. DS407 : 欧盟诉中国紧固件反倾销案（2010） 10. DS413 :美国诉电子支付服务案（2010） 11. DS414 : 美国诉中国取向硅钢反补贴和反倾销案
120 100
80 60 40 20
0 中国 美国 欧盟 日本 巴西 印度
15
总体情况（作第三方）
中国与主要成员案件数比较：中国（71），美国 （80），欧盟（98），日本（102），巴西（61）， 印度（63）
120 100
80 60 40 20
0 中国 美国 欧盟 日本 巴西 印度
16
中国作为起诉方（7起）
现场练兵，积累在WTO打官司的实战经验； 培养、锻炼WTO争端解决人才队伍。
23
DS252: 中国诉美国钢铁保障措施案
起诉时间：2002年3月26日 起诉方：
中国同欧共体、日本、韩国、瑞士、挪威、新西兰、巴西等八个 WTO成员共同起诉。
争议措施
美国于2002年3月对10种进口钢材采取的保障措施。在为期3年的 时间里，加征最高达30％的关税。
美国对标准钢管、矩形钢管、复合编织袋、非公路用轮胎 采取的反补贴和反倾销最终措施。
主要争议法律点
国有企业和国有商业银行是否为“公共机构”； 在国有企业提供原材料、政府提供土地、国有商业银行提
供贷款等补贴项目上，是否可以采用国外基准计算补贴利 益； 专向性：国家发展规划和产业发展规划是否构成”法律专 向性”；座落于工业园区的土地是否意味着具备“区域专 向性” 双重救济：针对所谓非市场经济国家，是否可以在使用替 代价格计算倾销幅度的情况下，同时征收反倾销税和反补 贴税。
案件进展
在美调查机关进行的后续调查中，美国国际贸易委员会认定 未对美国内产业造成实质损害，随即撤销了临时反倾销和反 补贴税令，亦未对中国铜版纸采取最终反倾销和反补贴措施。
由于案件争议措施不复存在，案件程序终结。
25
DS379: 中国诉美国反补贴和反倾销 措施案
起诉时间：2008年9月19日 争议措施
主要特点：
起诉对象限于美欧：诉美5起，诉欧2起
起诉的领域多为贸易救济领域（6起），仅一起涉及非贸易救济
措施领域（诉美国禽肉案）
17
中国作为起诉方
起诉案件的总体进展情况
程序终结的有两起：
中国诉美国钢铁保障措施案：DSB通过专家组和上诉机 构两个阶段，中国与其他七国获得胜诉
中国诉美国铜版纸反补贴和反倾销案：因美国调查机关 未最终征税，案件程序自动终结
6
上诉机构报告及其通过
上诉机构可维持、修改或撤销专家组的法律调查结果和结论。 “may uphold, modify or reverse the legal findings and conclusions of the panel” (Art. 17.13 DSU)，no remand.
上诉机构报告应于散发后30天内通过”反向一致”的表决方式在 DSB通过。Adoption of Appellate Body report: by reverse consensus within 30 days of circulation to Members
中国诉美国禽肉案：专家组报告已散发，中国获得胜诉 中国诉美国反补贴和反倾销措施案（DS379）：专家组
报告已散发，专家组支持基本支持了美国的抗辩
18
中国作为被诉方
共被诉20次，涉及11个争议措施 1. DS309: 美国诉中国集成电路增值税案 （2004） 2. DS339, 340, 342:欧盟、美国和加拿大诉中 国汽车零部件案（2006） 3. DS358, 359：美国、墨西哥诉中国税收补 贴措施案（2007） 4. DS362：美国诉中国知识产权案（2007） 5. DS363：美国诉中国出版物市场准入案 （2007）
2002年：第一次作第三方
印度诉美国纺织品原产地案（DS243）
2004年：第一次被诉
美国诉中国集成电路增值税案（DS309）
2006年：第一个进入专家组审理阶段的被诉案件
欧盟、美国、加拿大诉中国汽车零部件案 （DS339,340,342）
2008年：第一次单独提起WTO诉讼
中国诉美国铜版纸反倾销和反补贴案（DS368）
9 个月
上诉机构程序 90 天
执行程序
15 个月
5
专家组报告的通过
在专家组报告散发后的60 天内通过，运用反向一致 的方式进行表决。 Adoption within 60 days of circulation, by negative consensus….
… 除非案件当事方上诉 Except if appealed
24
DS368: 中国诉美国铜版纸反补贴和 反倾销案
起诉时间：2007年9月14日 争议措施
美国对中国铜版纸采取的反倾销和反补贴初裁措施。 2007年3月和5月美调查机关公布反补贴和反倾销调查的 初裁结果，决定对中国出口的铜版纸征收最高达20.35% 的反补贴税和最高达99.65%的反倾销税。 此案是美国对中国产品开启反补贴和反倾销调查之第一 案。
（2010）
20
中国作为被诉方
起诉方涉及5个WTO成员：
美国（10次）
欧盟 （4次）
墨西哥 （3次）
加拿大 （2次）
危地马拉 （1次）
发达WTO成员起诉16次，占80%
美国是最为主要的争端发起国，按争议措施统计，11起案 件中，美国起诉的达10起；发展中成员起诉4次，占20%， 全部由美国拉拢起诉
12
总体情况(与当年总案件数比较)
自2006年始，中国进入WTO争端案件高发期
其中，2009年WTO案件总数14起，中国提起诉讼3次，被 诉4次，涉及中国的案件占总数的50%，2009年被称为 “WTO争端解决中国年”
20
18
16
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12
10国的案件
6
4
2
0
2006 2007 2008 2009 2010
临时措施：Temporary measures
如果被诉方未能在合理期限内使其措施与WTO 义务相一致，则：
补偿：compensation 中止减让（报复）suspension of concessions
or other obligations (retaliation)
9
WTO争端解决机制的成就
414个案件，远远超过GATT时期的总和
309份、近50,000页的裁决报告
164份专家组报告 96份上诉机构报告 29份合理执行期仲裁裁决：DSU Art 21.3(c) 19份报复水平仲裁裁决： DSU Art 22.6 1份仲裁裁决报告： DSU Art 25
8个案件招致报复
10
讲演主要内容
WTO争端解决机制概要 中国参与WTO争端解决机制的实
践
对中国在WTO争端解决机制上的展望
1
WTO争端解决程序
总体目标:
准司法性质：
确保对WTO各项协 议在法律和事实上的
遵守。
详尽的程序规则
明确案件解决期限
上诉权的赋予
“反向一致”(P和AB 报告自动通过）
有效执行机 制：”21.5“、仲裁 “报复水平”
中国参与WTO争端解决机制的实践
中国参与WTO 争端解决机制
的起步
组建专门机构：
原外经贸部条法司 WTO法律处
赴西方取经： Georgetown 培训
业务研究：
WTO新回合法律 专题研究
举荐专家： 2004年首批三名专家 进入专家组例示名单
11
从起步到深度参与：总体情况
2002年：第一次起诉
中国诉美国钢铁保障措施案（DS252）
从案件涉及的领域看：
货物贸易（15起） 服务贸易（5起） 知识产权 （1起）
出版物市场准入案 既涉及货物贸易， 也涉及服务贸易
21
中国作为被诉方
被诉案件的总体进展情况（按争议措施案件 数统计）
7起案件程序已终结，其中：
磋商解决的案件有4起：集成电路案、税收补贴案、 金融信息案、出口补贴案
Member must inform DSB of its intentions for implementation of the recommendations and rulings
(Article 1 DSU)
8
对执行情况的监督
由DSB对执行情况进行监督
在建议或裁决通过后，任何成员可随时在DSB 提出有关执行的问题。
案件涉及未预见发展，进口产品定义，国内相似产品定义，进口 增加，严重损害，因果关系，对等性，措施的限度，关税配额分 配，发展中国家待遇等11个法律点，几乎涉及了WTO《保障措 施协定》每一个实质性条款的适用和理解。
案件进展
2003年11月，上诉机构作出最终裁决，认定美国的措施不符合WTO规 则，中国获得全面胜诉。美国随后终止了保障措施。
7
执行阶段
如果存在违反WTO规则的 情形，则：
WTO成员应当使其措施与 WTO义务相一致。
Member must bring the measures into conformity with its WTO obligations (Article 19 DSU)
WTO成员应当向DSB表明其执 行DSB裁决和建议的意向。
2
主要参与方
争端解决机构：Dispute Settlement Body (DSB)
专家组和上诉机构：Panel & Appellate Body 案件参与方（当事方和第三方）：WTO成员的政
府（企业与政府的关系） WTO秘书处：WTO Secretariat
3
主要参与方之间的关系
部长级会议 Ministerial Conference
1. DS252: 中国诉美国钢铁保障措施案（2002） 2. DS368: 中国诉美国铜版纸反补贴和反倾销案（2007） 3. DS379: 中国诉美国反补贴和反倾销措施案（2008） 4. DS392: 中国诉美国禽肉案（2009） 5. DS397: 中国诉欧盟紧固件反倾销案（2009） 6. DS399: 中国诉美国轮胎特保案（2009） 7. DS405: 中国诉欧盟皮鞋反倾销案（2010）
争端解决机构（总理事会） Dispute Settlement Body
(General Council)
成员方提出设立专家组请求 Request for Panel by WTO Member
上诉机构 Appellate Body
专家组 Panel
4
WTO争端解决机制的主要程序
磋商
60 天
专家组程序
DSB通过案件裁决报告的有3起：汽车零部件案、知 识产权案、出版物案
1起处于专家组审理程序：原材料出口限制案 3起处于磋商程序：紧固件反倾销案、电子支付
服务案，取向硅钢双反案
22
中国作为第三方
中国已作为第三方参与了71起WTO案件
案件数量与美、欧等WTO成员持平 意义
影响专家组和上诉机构对案件的审理，间接地维 护国家贸易利益；
13
总体情况（国别案件数比较：起 诉）
中国与主要成员案件数比较：
中国（7），美国（96），欧盟（82），日本（14），巴 西（25），印度（19）
100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 中国 美国 欧盟 日本 巴西 印度
14
总体情况（国别案件数比较：被诉）
中国与主要成员案件数比较：中国（20），美国 （110），欧盟（70），日本（15），巴西（14）， 印度（20）
26
DS379: 中国诉美国反补贴和反倾销 措施案（续）
案件进展
2010年10月20日，WTO散发了本案专家组的裁决报告。
专家组的主要结论
美调查机关认定国有企业和国有商业银行为“公共机构”并不违反SCM 协定；
美调查机关援用外部基准计算补贴利益，并不违反SCM协定； 国家发展规划及配套产业行业规划构成“法律专向性”； 虽然双重救济可能存在，但中方未能举证违反了具体WTO条款； 关于区域专向性，美调查机关在复合编织袋案中的做法不符合SCM协定； 关于非公路用轮胎案中的美元贷款，美调查机关采用了错误的外部基准，
19
中国作为被诉方
6. DS372, 373, 378: 欧盟、美国和加拿大诉中国金融信 息案（2008）
7. DS387, 388, 390: 美国、墨西哥和危地马拉诉中国出 口补贴案（2008）
8. DS394, 395, 398: 美国、欧盟、墨西哥诉中国原材料 出口限制案 （2009）
9. DS407 : 欧盟诉中国紧固件反倾销案（2010） 10. DS413 :美国诉电子支付服务案（2010） 11. DS414 : 美国诉中国取向硅钢反补贴和反倾销案
120 100
80 60 40 20
0 中国 美国 欧盟 日本 巴西 印度
15
总体情况（作第三方）
中国与主要成员案件数比较：中国（71），美国 （80），欧盟（98），日本（102），巴西（61）， 印度（63）
120 100
80 60 40 20
0 中国 美国 欧盟 日本 巴西 印度
16
中国作为起诉方（7起）
现场练兵，积累在WTO打官司的实战经验； 培养、锻炼WTO争端解决人才队伍。
23
DS252: 中国诉美国钢铁保障措施案
起诉时间：2002年3月26日 起诉方：
中国同欧共体、日本、韩国、瑞士、挪威、新西兰、巴西等八个 WTO成员共同起诉。
争议措施
美国于2002年3月对10种进口钢材采取的保障措施。在为期3年的 时间里，加征最高达30％的关税。
美国对标准钢管、矩形钢管、复合编织袋、非公路用轮胎 采取的反补贴和反倾销最终措施。
主要争议法律点
国有企业和国有商业银行是否为“公共机构”； 在国有企业提供原材料、政府提供土地、国有商业银行提
供贷款等补贴项目上，是否可以采用国外基准计算补贴利 益； 专向性：国家发展规划和产业发展规划是否构成”法律专 向性”；座落于工业园区的土地是否意味着具备“区域专 向性” 双重救济：针对所谓非市场经济国家，是否可以在使用替 代价格计算倾销幅度的情况下，同时征收反倾销税和反补 贴税。
案件进展
在美调查机关进行的后续调查中，美国国际贸易委员会认定 未对美国内产业造成实质损害，随即撤销了临时反倾销和反 补贴税令，亦未对中国铜版纸采取最终反倾销和反补贴措施。
由于案件争议措施不复存在，案件程序终结。
25
DS379: 中国诉美国反补贴和反倾销 措施案
起诉时间：2008年9月19日 争议措施
主要特点：
起诉对象限于美欧：诉美5起，诉欧2起
起诉的领域多为贸易救济领域（6起），仅一起涉及非贸易救济
措施领域（诉美国禽肉案）
17
中国作为起诉方
起诉案件的总体进展情况
程序终结的有两起：
中国诉美国钢铁保障措施案：DSB通过专家组和上诉机 构两个阶段，中国与其他七国获得胜诉
中国诉美国铜版纸反补贴和反倾销案：因美国调查机关 未最终征税，案件程序自动终结
6
上诉机构报告及其通过
上诉机构可维持、修改或撤销专家组的法律调查结果和结论。 “may uphold, modify or reverse the legal findings and conclusions of the panel” (Art. 17.13 DSU)，no remand.
上诉机构报告应于散发后30天内通过”反向一致”的表决方式在 DSB通过。Adoption of Appellate Body report: by reverse consensus within 30 days of circulation to Members