科研档案管理

5) 日期：填写科技文件的形成时间—年、月、日。
6) 页数：填写每件科技文件总页数。
7) 备注：可根据实际填写需注明的情况。
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（3）卷内备考表的编制
1) 说明：卷内科技文件的数量（总件数、总页数）、 质量以及在组卷和使用过程中需要说明的问题。
2) 立卷人：由立卷责任人签名。 3) 立卷日期：填写完成立卷的日期。 4) 检查人：由案卷质量审核者签名。 5) 检查日期：填写案卷质量审核的日期。 6) 互见号：填写反映同一内容不同载体档案的档号，
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5、归档手续
1、课题负责人填写"科研课题文件归档说明书"，经 主管领导审查后，向档案室办理归档手续。
• 2、档案室验收合格后，课题负责人和档案管理人员 在"科研课题文件归档移交单"上签字，并各执一份 。
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四、科研档案管理
• （一）科研档案由档案部门集中统一管理。 • （二）科研档案技术转让，应严格按照技术
持单位保存整套档案；协作单位除保存与自己所承担 任务有关的原件外，应将复制件送交主持单位保存。 如确系涉及协作单位的合法权益，不能提供有关复制 件，应在协议、合同或委托书中明确，但协作单位应 将承担任务的有关档案目录和档号提供主持单位。主 持单位对协作单位提交的档案等负有保密责任。
（7）与国(境)外合作研究的科研课题，应在协议、合同 中明确课题文件的归档范围，并规定原件的归属。
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（2）卷内目录的编制
1) 序号：用阿拉伯数字从1起依次标注卷内文件的顺序。
2) 文件编号：填写科技文件的文号或型号或图号、设备代号、 项目代号等。
3) 责任者：填写科技文件的形成者或第一责任者。
4) 文件材料题名：填写科技文件的全称。文件没有题名的应 由立卷人根据文件内容拟写题名（用[ ]括起）
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13、生气是拿别人做错的事来惩罚自 己。21.7.1621.7.1617:35:0617:35:06J ul y 16, 2021
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14、抱最大的希望，作最大的努力。2021年7月16日 星期五 下午5时35分6秒17:35:0621.7.16
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15、一个人炫耀什么，说明他内心缺 少什么 。。2021年7月 下午5时35分21.7.1617:35Jul y 16, 2021
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（3）以件为单位装订的应在每件文件首页 空白处加盖档号章，式样见GB/T11822— 2008图A7. （ 档号—序号）
（4）案卷内超出卷盒幅面的科技文件应叠 装。图纸的折叠方法见GB/T10609.3--2009 破损的文件应修复。
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7、填写案卷目录
• 主要项目有：序号、档号、案卷题名、总 页数、保管期限、备注。
保管期限：填写组卷时划定的保管期限。
密级：填写卷内文件的最高密级。
• 档号：填写全宗号—分类号（课题代号）—
案卷号。
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（5）案卷脊背的编制
• 案卷脊背的项目有：保管期限、档号、案 卷题名，填写内容与封面一致。
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6、案卷装订、装盒工作
（1）案卷内文件可整卷装订或以件为单位装订。
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4、归档要求
1) 归档工作应由文件的形成单位或部门承担。 2) 归档的项目文件必须经过鉴别；应完整、准确、系
统；其制成材料应有利于长久保存。 3) 归档的文件必须按规定整理。 4) 归档的文件应为原件。 5) 获得负成果或因故中断的科研课题的文件亦应归档。
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（6） 两个或两个以上单位协作的科研课题，由课题主
• 案卷目录的内容与案卷封面上对应相一致。 案卷目录填写完毕后，应按大类分别加上 案卷目录封面、封底装订成册，并填写案 卷目录封面的各个栏目。
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三、科研文件的归档管理
• （一）归档制度的内容
•
归档制度，是各企事业单位和国家机构为了做好科研
文件归档工作，根据国家或行业的有关规定和本单位科研
活动的特点及科研文件的形成规律而制订的指导科研文件
归档工作的依据性文件。
• 内容包括：归档范围、归档时间、归档要求、归 档份数、归档手续。
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1、归档范围：就是确定本单位（项目）哪 些科研文件必须归档，哪些不必归档。主 要根据本单位科研活动的具体情况而定。
（参见：DA/T 42—2009 附录A）
• 科研档案分类方法
• （1）课题分类法 • （2）专业—课题分类法
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（三）组卷
1、组卷原则
遵循科技文件的形成规律，保持卷内科技文件的 有机联系和案卷的成套、系统，便于档案的保管和 利用。
◆组卷要在一个科研课题范围内进行。
• 2、组卷要求
卷内科技文件要齐全、完整、签章手续完备。
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科研档案
内容构成：主 要包括以下几 个阶段产生形 成的档案 研究准备阶段 研究实验阶段 总结鉴定验收 阶段 成果和知识产 权申报阶段 推广应用阶段
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一、科学技术研究工作简介
科学技术研究是在自然科学领域研究客观事物的 本质及其运动发展规律的一项工作。
按类型或层次可分为：基础科学研究、技术科学 研究和应用科学研究。
• 3、技术保护年限届满后，若需延长保护年限， 应重新填写“技术保护单”，保护年限届满3个 月后没有提出延长保护年限要求的，可 降为一般 管理。
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• 谢谢大家 • 再见
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•
9、 人的价值，在招收诱惑的一瞬间被决定 。21.7.1621.7.16Friday, July 16, 2021
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3、科技文件价值鉴定与 密级划分 参见：《企业档案工作规范》
附录A(DA/T42—2009)
（1）科技文件的价值鉴定
一是确定归档范围；二是划分保管期限。
（2）科技文件的密级划分
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（ 二）分类
• 首先将科研文件按课题分开；再依据本单
位分类方案对课题文件进行归类——确定 分类号
• 《科研档案》
•
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目录
• 一、科学技术研究工作简介 • 二、科研文件系统整理 • 三、科研文件归档 • 四、科研档案管理
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是指在自然科学研 究活动中形成的具 有保存价值的科技 文件材料。
成套性特征 按课题成套。围绕一项课 题的研究活动所形成的 全部材料构成一套科研 档案。
2按课题可行性研究立项、方案论证、 研究实验、总结鉴定、成果和知识产权申报、推广应用等 阶段排列。
（2）卷内文件一般应文字在前，图样在后；译文在前， 原文在后。
（3）卷内管理性文件按问题结合时间（阶段）或重要程 度排列；一般应印件在前，定稿在后；正件在前，附件在 后；复文在前，来文在后。
• （四）成果和知识产权申报—档案部门签章。 • （五）推广应用阶段
• 科研活动中形成的科技文件以“课题”成套
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二、科研文件系统整理
包括科研文件的鉴别—分类—组卷—卷 内科技文件排列—案卷编目—案卷装订、 装盒—填写案卷目录七个步骤的工作。
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（一）科研文件鉴别工作
1、文件属性的鉴别—就是判断文件的性质与归 属，把科科研文件、科技资料、政务文件区别 开来。
（1）科技文件与政务文件的区分 坚持： 内容原则---基本原则 整体原则--成套性 职能原则---内容交叉有所侧重
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（2）科技文件与科技资料的区分
•
二者的主要区别有两个方面：
• 第一、它们同本单位科技、生产活动的关 系不同（记录和反映的对象不同）；
•
10、低头要有勇气，抬头要有低气。17:35:0617:35:0617:357/16/2021 5:35:06 PM
•
11、人总是珍惜为得到。21.7.1617:35:0617:35Jul-2116-Jul- 21
•
12、人乱于心，不宽余请。17:35:0617:35:0617:35Fri day, July 16, 2021
•
16、业余生活要有意义，不要越轨。2021年7月16日 星期五 5时35分6秒17:35:0616 July 2021
•
17、一个人即使已登上顶峰，也仍要 自强不 息。下 午5时35分6秒 下午5时 35分17:35:0621.7.16
谢谢收看
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转让合同规定的内容提供复制件。 • （三）为了保护科研成果，严禁任何人或部
门将科研档案复制或非法转让，违者按规定 处理。
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（四）技术保护文件的处理
• 1、技术保护文件应指定专人专柜保管，并在需要 保护文件封面左上角贴上“保护标志”以示区别。
• 保护标志如下： •
• 2、技术保护文件应严格控制使用范围 ，范围外 使用需经单位主管领导批准。
• 第二、作用不同。
• 科技档案：凭证、查考
• 科技资料：参考 、借鉴
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2、文件质量鉴别
（1）完整性鉴别
课题齐全、完整成套、签署完备。
（2）准确性鉴别---‘‘两个一致”
一是课题文件应当同它所记载和反映的对象
或研究过程相一致；二是同一个课题的文件（
不同载体）内容上应当一致。
（3）外观形式质量鉴别---载体、外观、书写、印制 材料等应符合耐久性要求。
（2）装订要求及方法：符合档案保护要求。装订用品必须对 文件材料无害，不影响档案的保存寿命；装订方式能较好地维 护文件的原始面貌；选用装订用品应尽量降低成本，装订方式 应简便易行。
装订位置：左侧装订。装订时应将文件左侧、下侧对齐。 装订方法：
① 以件为单位装订的一般用线装订（缝纫机装订或用棉线“三 孔一线”装订）； ② 整卷装订的一般采用棉线“三孔一线” 装订。
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2、归档时间
1) 按课题结束时间归档。 2) 按课题的阶段归档。 3) 按年度归档。 4) 随时归档。产权产籍、合同协议、知识产权等
应随时归档。
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3、归档份数
• 归档份数：归档文件一般是一式一份。重 要的、利用频繁的、有专门需要的可适当 增加份数。
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并注明载体类型。
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（4）案卷封面的编制
案卷题名（案卷标题） 一般由三个部分组成： 对象名称—针对内容—文件名称。 对象名称：科研课题的名称、代号。 针对内容：科研课题的子课题、阶段、专业等。 文件名称：
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立卷单位：填写负责科技文件组卷的部门或单位 。
起止日期：填写卷内文件形成的最早和最晚的时 间——年、月、日（用8位阿拉伯数字）。
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5、案卷编目
（1）编页号 ①案卷内文件以件为单位编写页号，以有效内容的
页面为一页。方法：可用号码机逐页打印页号， 也可用铅笔或签字笔编写页号单面书写的科技文 件在其右下角编写页号；双面书写的科技文件材 料，正面在其右下角，背面在其左下角编写页号； ②已有页号的文件可不再重新编写页号。
卷内科技文件的载体和书写材料应符合耐久性要求
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3、组卷方法
• （1）与科研课题关系密切的管理性文件，应列入 科研课题类中组卷，
• （2）按课题组卷：把同一个课题的文件组成一个 卷。
• （3）按阶段组卷：即按科研课题的立项阶段（准 备阶段）、研究实验阶段、总结鉴定验收阶段、成 果和知识产权申报和推广应用五个工作阶段整理、 组卷。
科学技术研究（科研）工作是以科研课题（项 目）为单位组织开展的，大体上要经过以下几个
阶段。
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• （一）研究准备阶段
• 1、编制科研规划 • 2、确定科研课题 • 3、方案设计与技术准备
• （二）研究试验阶段
• 试验与观察 • 扩大试验
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• （三）总结鉴定验收阶段
• 1、科研报告和学术论文的撰写 • 2、科研成果的鉴定