2015年证券从业资格考试试题：证券交易（考前第四套）

⼀、单项选择题(本⼤题共60⼩题，每题0.5分，共30分。

以下各⼩题所给出的4个选项中，只有1项最符合题⽬要求，请将正确选项的代码填⼊括号内，不填、错填均不得分)
1、会员公司需要变更席位名称和使⽤单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关⼿续。

A.市场总监
B.总经理
C.会员部
D.会员⼤会常委会
2、证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A.程序
B.性质
C.证券种类
D.证券数量
3、设⽴证券登记结算机构，⾃有资⾦应不少于⼈民币( )元。

A.1亿
B.2亿
C.5亿
D.5000万
4、( )，我国开始启动股权分置改⾰试点⼯作。

A.2004年5⽉底
B.2005年4⽉底
C.2005年5⽉底
D.2006年1⽉底
5、( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，⽽将它们视为⼀个统⼀的整体市场。

A.⽆差异市场营销策略
B.差异性市场营销策略
C.集中性市场营销策略
D.分散性市场营销策略
6、( )要求某⼀交易⽇成交的所有交易有计划地安排距成交⽇相同营业⽇天数的某⼀营业⽇进⾏交收。

A.滚动交收
B.会计⽇交收
C.时点交收
D.定期交收
7、以下项⽬中，不属于资产管理业务的是( )。

A.单⼀资产管理
B.专项资产管理
C.定向资产管理
D.集合资产管理
8、在场外交易市场，⾦融机构柜台的作⽤是( ).
A.只是交易的组织者
B.只是交易的直接参与者
C.既是交易的组织者，⼜是交易的直接参与者
D.交易的监管者
9、( )不是证券公司的监督检查机构。

A.证券公司⾃⾝
B.投资咨询部门
C.证券交易所
D.证券管理部门
10、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是( )。

A.回购的期限最长不得超过91天
B.计价单位为每百元⾯值债券到期购回价
C.主体仅限于在中国结算上海分公司以法⼈名义开⽴B.字头和
D.字头证券账户的机构投资者
D.我国上海证券交易所质押式回购交易最⼩报价变动为0.005元或其整数倍
11、证券公司应当⾃专⽤证券账户开⽴之⽇起( )个交易⽇内，将专⽤证券账户报证券交易所备案。

A.2
B.3
C.5
D.15
12、下列不属于证券经纪商义务的是( )。

A.坚持为客户保密制度
B.忠实办理受托业务
C.如实记录客户资⾦和证券的变化
D.接受客户的全权委托
13、证券交易的特征不包括( )。

A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.公开性
14、( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的⾏为。

A.证券存管
B.证券交易
C.证券托管
D.证券交付
15、证券公司在从事⾃营业务中可以( )。

A.以个⼈名义进⾏⾃营业务
B.以默⽰的⽅式，约定与其他证券投资者在某⼀时间内共同买卖⼏种证券
C.买⼊公司在IP0包销过程中未能售出的股票
D.委托其他证券公司代为买卖证券
16、( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双⽅权益的基本法律⽂书。

A.《风险提⽰书》
B.《客户须知》
C.《证券交易委托代理协议》
D.《客户交易结算资⾦银⾏存管协议书》
17、同⼀证券账户多次参与同⼀只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为⽆效申购。

A.平均申购数
B.抽签申购数
C.第⼀笔申购
D.最后⼀笔申购
18、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易⽇为( )⽇。

(R为股权登记⽇)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
19、关于证券账户，下列说法错误的是( )。

A.投资者买⼊的证券需要记录在投资者证券账户当中
B.开⽴证券账户是投资者进⾏证券交易的先决条件
C.中国结算公司对证券账户实施统⼀管理
D.证券账户是证券公司为申请⼈开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
20、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中，( )是错误的。

A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
C.资产托管机构的职责之⼀是出具资产托管报告
D.资产托管机构的职责之⼀是向证券公司发布投资或者清算指令 21、开放式基⾦份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加⼀定的⼿续费⽽确定的。

A.基⾦资产总值
B.基⾦资产净值
C.基⾦份额市值
D.双⽅协商
22、中⼩企业板上市公司出现最近⼀个会计年度的审计结果显⽰公司违法违规为其控股股东及其他关联⽅提供的资⾦余额超过( )或占净资产值的50%⼈上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实⾏退市风险警⽰。

A.100万
B.500万
C.2000万
D.1000万
23、证券营业部是证券公司全资附属的( )
A.法⼈机构
B.⼦公司
C.法⼈机构
D.视设⽴的⼿续⽽定
24、⽬前，具有全国银⾏间市场结算代理⼈资格的⾦融机构不包括( )。

A.烟台住房储蓄银⾏
B.部分符合条件的城市商业银⾏
C.各全国性商业银⾏
D.农村信⽤社
25、投资者进⾏的回购交易只能通过证券公司进⾏，交易所的资⾦清算与债券管理都在证券公司的( )内进⾏。

A.投资者账户
B.⾃营账户
C.经纪账户
D.保证⾦账户
26、⾃营业务投资运作的管理机构是( )。

A.董事会
B.投资决策机构
C.股东⼤会
D.⾃营业务部门
27、( )开⽴证券账户必须直接向中国结算公司上海、深圳分公司办理。

A.定居在国外的中国公民
B.合格境外机构投资者
C.境内居民个⼈
D.投资B股的外国法⼈
28、( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A.本⾦风险
B.价差风险
C.操作风险
D.流动性风险
29、证券营业部是证券公司经营( )的主要场所。

A.⾃营业务
B.经纪业务
C.承销业务
D.以上都是
30、( )的⾃营买卖，⼀般仅为⾮上市的债券买卖。

A.柜台和承销业务中
B.上市证券
C.柜台
D.承销31、有甲、⼄、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，⼄的买进价为10.40元，时间为13:40;丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38.则四位投资者交易的优先川页序为( )
A.丁、⼄、甲、丙
B.丁、⼄、丙、甲
C.丙、甲、丁、⼄
D.丙、甲、⼄、丁
32、按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须⽀付过户费的交易品种为( )。

A.B股
B.A股
C.基⾦
D.⼈民币普通股
33、在( )策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全⼀致的。

A.直接营销渠道
B.集中性市场营销策略
C.⽆差异性市场营销策略
D.差异性市场营销策略
34、证券公司在从事⾃营业务中可以( )
A.内幕交易
B.操纵市场
C.出借账户
D.建⽴内部报告制度
35、结算备付⾦利息每季度结息⼀次，结息⽇为每季度( )的20⽇，应计利息记⼈结算参与⼈资⾦交收账户并滚⼊本⾦。

A.第⼀个⽉
C.第三个⽉
D.第四个⽉
36、下列给出关于清算的四种解释，错误的是( )。

A.清算指⼀定经济⾏为引起的货币资⾦关系的应收、应付的计算
B.银⾏同业往来中应收或应付差额的轧计及资⾦汇划
C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等⾏为的总和
D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资⾦汇划
37、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。

A.可实现成交量的价格
B.距前收盘价最近的价位
C.使未成交量最⼩的申报价格
D.中间价
38、证券公司为客户提供融资融券服务，其对单⼀客户融券业务规模不得超过净资本的( )。

A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
39、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购⼤宗交易单笔买卖的最低限额为( )。

A.数量不低于1万⼿，交易⾦额不低于1000万元⼈民币
B.数量不低于1万⼿，交易⾦额不低于2000万元⼈民币
C.数量不低于2万⼿，交易⾦额不低于1000万元⼈民币
D.数量不低于2万⼿，交易⾦额不低于2000万元⼈民币
40、柜台⾃营买卖是指证券公司在( )以⾃⼰的名义与客户之间进⾏的证券⾃营买卖。

A.银⾏柜台
B.证券交易所
C.证券交易系统
D.其营业柜台　41、⾦融期货的种类不包括( )。

A.外汇期货
B.利率期货
C.股指期货
D.商品期货
42、深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报数量应当不超过( )。

A.1万张
B.3万张
D.10万张
43、按( )不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。

A.发⾏⼈
B.持有⼈⾏权的时间
C.买卖的标的股票来源
D.持有****利的性质
44、除港、澳、台地区外，我国⽬前有( )家证券交易所。

A.0
B.1
C.2
D.3
45、在证券交易所质押式回购交易申报时，( )的申报买卖部位为卖出。

A.以资融券⽅
B.以券融资⽅
C.以券融券⽅
D.以资融资⽅
46、( )可以对每⼀证券的市场融资买⼊量和融券卖出量占其市场流通量的⽐例、融券卖出的价格作出限制性规定。

A.证券业协会
B.证券公司
C.证监会
D.证券交易所
47、( )由于未实⾏前端监控，存在须进⾏证券交收违约处理的可能。

A.基⾦
B.债券
C.深圳A股
D.深圳B股
48、按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须⽀付过户费的交易品种为( ).
A.B股
B.搬
C.基⾦
D.⼈民币普通股
49、标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。

A.在交易所上市交易满2个⽉
B.近3个⽉内⽇均换⼿率不低于基准指数⽇均换⼿率的20%
C.股东⼈数不少于2000⼈
D.融资买⼊标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
50、新股竞价发⾏在国外指的是⼀种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发⾏价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发⾏⽅式，也可以称为( )。

A.⽀付购买⽅式
B.承销购买⽅式
C.招标购买⽅式
D.同⼀价购买⽅式
51、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购⼤宗交易单笔买卖的最低限额为( )。

A.数量不低于2万⼿，成交易⾦额不低于1000万元⼈民币
B.数量不低于1万⼿，成交易⾦额不低于2000万元⼈民币
C.数量不低于2万⼿，成交易⾦额不低于2000万元⼈民币
D.数量不低于1万⼿，成交易⾦额不低于1000万元⼈民币
52、上海证券交易所买断式回购的交易单位为( )⼿及其整数倍。

A.1
B.10
C.100
D.1000
53、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每⽉前5个⼯作⽇内，向上海证券交易所提供( )。

A.上⽉资产市值
B.上⽉资产净值
C.上⽉资产总值
D.上⽉资产平均值
54、某固定收益证券现券在固定收益平台进⾏交易，上⼀交易⽇的参考价格为5.50元，那么今⽇交易价不可能为( )元。

A.4.85
B.5.O5
C.5.85
D.6.05
55、证券交易的特征不包括下⾯哪⼀项( )
A.收益性
B.稳定性
C.流动性
D.风险性
56、下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是( )。

A.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与⼈交付其应收的资⾦，同事按规则计收违约⾦
B.中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与⼈通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C.如果违约结算参与⼈在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利⽤暂不交付的款项补购证券(称为强⾏补购)
D.深圳B股⼀般不存在证券交收违约处理问题
57、全国银⾏间市场买断式回购的交易和结算⽅式是( )。

A.全价交易、全价结算
B.净价交易、净价结算
C.净价交易、全价结算
D.全价交易、净价结算
58、全国银⾏间市场买断式回购以( )。

A.净价交易、全价结算
B.净价交易、净价结算
C.全价交易、全价结算
D.全价交易、净价结算
59、对柜台⾃营买卖正确的说法是( )
A.柜台⾃营买卖⽐较集中
B.交易⼿续较烦琐
C.仅为债券买卖
D.交易量较⼤
60、证券营业部负责⼈应当⾄少每3年强制离岗⼀次，强制离岗时间应当连续不少于( )个⼯作⽇。

A.5
B.10
C.15
D.20　⼆、不定项选择题(本⼤题共40⼩题，每题1分，共40分。

以下各⼩题所给出的4个选项中，⾄少有1项符合题⽬要求，请将正确选项的代码填⼊括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、根据《证券法》的规定，股份有限公司发⾏的公司债券上市交易后，公司发⽣的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有( )。

A.最近2年连续亏损
B.有重⼤违法⾏为
C.净资产额减⾄⼈民币5000万元
D.公司情况发⽣重⼤变化不符合公司债券上市条件
62、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的( )。

A.⾝份证
B.证券账户
C.转⼊证券营业部席位代码
D.转出证券营业部席位代码
63、下列属于证券经纪商的义务的是( )
A.认真与客户签订证券买卖代理协议
B.忠实办理受托业务
C.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务
D.在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E.不得接受客户的全权委托
64、国债交易的计息原则是( )。

A.“起息⽇”当天计算利息
B.“到期⽇”当天计算利息
C.“起息⽇”当天不计算利息
D.“算头不算尾”
65、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基⾦份额时应遵守( )。

A.当⽇申购的基⾦份额，同⽇可以卖出和赎回
B.当⽇买⼊的基⾦份额，同⽇可以赎回和卖出
C.当⽇赎回的证券，同⽇可以卖出，但不得⽤于申购基⾦份额
D.当⽇买⼊的证券，同⽇可以⽤于申购基⾦份额，但不得卖出
66、在证券公司⾃营业务的运作过程中，应明确⾃营部门在⽇常经营中( )等原则.
A.⾃营总规模的控制
B.资产配置⽐例控制
C.项⽬集中度控制
D.单个项⽬规模控制
67、证券公司⾃营业务风险的防范应遵循的原则为( )
A.内部监察原则
B.外部防范原则
C.重点防范原则
D.综合防范原则
E.系统防范原则
68、下列说法正确的有( )。

A.货银对付即款券两讫、钱货两清
B.货银对付的主要⽬的是为了简化操作⼿续
C.货银对付的主要⽬的是有效规避结算参与⼈交收违约带来的风险
D.货银对付就是在交收过程中，当且仅当资⾦交付时给付证券，证券交付时给付资⾦
69、投资决策机构是⾃营业务投资运作的管理机构，负责( )事务。

A.具体投资项⽬的决策
B.确定投资品种
C.确定投资事项
D.确定具体的资产配置策略
70、根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付⾦管理办法》，结算参与⼈申请开⽴资⾦交收账户时，应当提交( )等材料。

A.法定代表⼈授权委托书
B.资⾦交收账户印鉴卡
C.结算参与⼈资格证书
D.指定收款账户授权书
71、⾮柜台委托的主要形式有( )
A.电话委托
B.传真委托
C.⾃助委托
D.上委托
E.⼝头委托
72、关于交易所席位管理，下列说法正确的是( )
A.会员席位可以⾃由转让
B.会员的席位只能由会员单位⾃⼰使⽤
C.未经交易所批准不得转借⾮会员单位或个⼈使⽤
D.交易席位不得退回
E.交易席位不可转让
73、全国银⾏间市场买断式回购的( )由交易双⽅确定。

A.到期交付⽅式
B.⾸期交易净价
C.到期交易净价
D.回购债券数量
74、证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有( )。

A.最近年度净资产不低于⼈民币8亿元，净资本不低于⼈民币5亿元
B.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或⽐照综合类证券公司运营1年以上
C.同时具备承销业务、外资股业务和上证券委托业务资格
D.最近1年内不存在重⼤违法违规⾏为
75、关于集合竞价说法正确的是( )
A.遵循成交量原则
B.所有买⽅有效委托按委托限价由⾼到低的顺序排列
C.所有买⽅有效委托按委托限价由低到⾼的顺序排列
D.所有成交都以同⼀成交价成交
E.未能成交的委托，⾃动进⼊连续竞价
76、证券登记结算机构的设⽴应当具备的条件是( )
A.⾃有资⾦不少于⼈民币1亿元
B.⾃有资⾦不少于⼈民币2亿元
C.主要管理⼈员和业务⼈员必须具有证券从业资格
D.2/3以上的管理⼈员和业务⼈员具有证券从业资格
E.具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
77、以下对证券经纪业务的说法，正确的是( )。

A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资⾦
C.收⼊来源为佣⾦收⼊
D.我国没有股票的柜台交易
78、关于标准券计算和公布，下列表述中正确的有( )。

A.对于新上市债券，中国结算公司⼀般在每周三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下⼀星期适⽤的标准券折算率
B.“倒挂”意味着债券值100元可以质押融资100元以下
C.在计算过程中，相关参数取值越谨慎，倒挂概率越⼩，结算风险越能较好的防范
D.标准券折算率由中国结算公司和沪深证券交易所在计算当⽇⽇终分别通过各⾃通信系统和站联合发布
79、对证券经纪业务说法正确的是( )
A.是代理客户买卖证券的业务
B.证券公司不垫付资⾦
C.收⼊来源为佣⾦收⼊
D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E.我国没有股票的柜台交易
80、( )是上证券委托的有效⾝份识别证件。

A.计算机IP地址
B.投资者证券账户卡号
C.数字证书
D.上委托通信密码　81、⾃营业务应当建⽴与经纪、资产管理、投资银⾏等业务的防⽕墙制度，确保在( )上严格分离。

A.机构
B.信息
C.会计核算
D.账户
82、客户交易结算资⾦第三⽅存管制度要求，( )通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资⾦存取、划转、查询等事项。

A.证监会
B.客户
C.指定商业银⾏
D.证券公司
83、上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的⽤以确定配股运作办法的材料中必须包括的是( )。

A.股东⼤会同意本次配股的决议
B.法律意见书
C.中国证监会同意配股函
D.配股说明书
84、按照我国现⾏制度规定，在证券交易所的交易期间，如因( )⽽导致部分或全部交易不能进⾏的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.
A.不可抗⼒
B.意外事故
C.技术故障
D.⾮交易所能控制的其他情况
85、关于证券经纪关系，下列说法正确的有( )。

A.在证券经纪关系中，证券经纪商是受托⼈
B.在证券经纪关系中，证券经纪商是委托⼈
C.在证券经纪关系中，客户是委托⼈
D.在证券经纪关系中，客户是受托⼈
86、证券经纪业务的特点是( )
A.业务对象的⼴泛性
B.交易⾏为的风险性
C.证券经纪商的中介性
D.客户指令的权威性
E.客户资料的保密性
87、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

A.合法合规原则
B.集中管理原则
C.独⽴运⾏原则
D.岗位分离原则
88、⼀般来说，证券交易所是从证券公司的( )等⽅⾯规定⼊会的条件。

A.经营范围
B.承担风险的能⼒
C.组织机构
D.⼈员素质
89、中⼩企业板上市公司出现下列( )情形之⼀的，深圳证券交易所对其股票交易实⾏退市风险警⽰。

A.连续20个交易⽇，公司股票每⽇收盘价均低于每股⾯值
B.连续20个交易⽇，公司股票每⽇收盘价均低于每股市值
C.连续20个交易⽇内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
D.连续120个交易⽇内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
90、能成为中国结算公司上海分公司的⼀般结算会员的有( )。

A.上海证券交易所B股经纪商资格的证券经营机构
B.B股的境外代理商
C.证券公司
D.B股托管银⾏
91、按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为( )
A.出纳差错
B.交易差错
C.事故性差错
D.责任性差错
E.技术性差错
92、在全国银⾏间债券市场进⾏买断式回购，交易双⽅可以协商确定( )。

A.全国银⾏间市场买断式回购的期限
B.买断式回购的⾸期交易净价
C.买断式回购的到期交易净价
D.回购债券数量
93、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过⼤、期限过长⽽造成证券公司( )的可能性。

A.资产流动性不⾜
B.净资本规模和⽐例不符合监管规定
C.盈利能⼒下降
D.业务管理风险加⼤
94、按⽬前上市证券品种和证券账户⽤途，证券账户主要分为( )
A.股票账户
B.债券账户
C.股票价格指数账户
D.基⾦账户
E.优先股账户
95、关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。

A.股份转让公司应当⽽且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之⽇起30个⼯作⽇内，开始为办理代办股份转让服务
C.退市公司要终⽌股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定
D.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
96、证券账户管理的内容包括( )。

A.证券账户的开⽴
B.证券账户挂失补办
C.证券账户合并
D.⾮交易过户
97、我国现⾏交割、交收⽅式有( )
A.T+0交割、交收
B.T+1交割、交收
C.T+2交割、交收
D.T+3交割、交收
E.T+4交割、交收
98、按照基础资产性质的不同，⾦融期权⼤致可分为( )等种类。

A.利率期权
B.股权类期权
C.货币期权
D.互换期权
99、在上增发新股采⽤累计投标询价⽅式确定发⾏价时，主要考虑( )等因素。

A.申购情况
B.主承销商
C.其他市场因素
D.发⾏⼈募集资⾦⽬标
100、法⼈申请挂失补*券账户卡所需的申请材料有( )。

A.挂失补*券账户卡申请表
B.法⼈营业执照或注册登记证书的原件及复印件。