xxxx公司廉洁从业风险防范工作方案

XXXXXX公司
廉洁从业风险防范管理工作方案
为扎实有效地推进集团公司惩防体系建设，根据省国资委《关于开展监管企业廉洁从业风险防范管理工作的指导意见》的精神，结合集团公司的《XXXX公司开展廉洁从业风险防范管理工作方案》，以及XXXX公司《XXXXX公司廉洁从业风险防范管理工作方案》指导文件精神，并结合XXXXX公司实际，现制定《XXXXX公司廉洁从业风险防范管理工作方案》（以下简称工作方案）。

一、指导思想和目标要求
（一）指导思想。

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，切实抓好建立健全惩治和预防腐败体系，通过创新体制、机制，不断提高预防腐败工作的专业化、规范化和科学化水平，推动公司反腐倡廉建设深入开展。

（二）目标要求。

按照“突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效”的总体要求，通过深入开展廉洁风险防控管理工作，构筑思想道德防线、党纪国法防线，达到“4321目标”，即强化四种意识（廉洁意识、风险意识、责任意识、执行意识）；推进三项建设（制度建设、效能建设、作风建设）；促进两个规范（管理规范、行为规范）；建立一个机制（提前发现、有效预防、及时化解廉洁风险的长效工作机制）。

二、组织领导
为加强公司廉洁风险防控管理的组织领导，决定成立公司廉洁风险防控管理工作领导小组及其办公室。

（一）公司廉洁风险防控管理工作领导小组
1. 领导小组
组长：
副组长：
成员：
2. 领导小组主要职责
负责公司廉洁风险防控管理工作的组织、领导、协调和实施工作：
（1）领导、协调、监督公司廉洁风险防控管理工作；
（2）对公司廉洁风险防控管理工作作出总体部署和阶段性安排；
（3）指导公司廉洁风险防控管理工作相关制度的建立，对工作开展情况进行监督、检查和考核；
（4）总结经验，查找问题，督促改进完善。

（二）公司廉洁风险防控管理工作领导小组办公室
领导小组下设办公室，具体承办公司廉洁风险防控管理的日常工作，设在党支部，办公室下设三个工作组，负责落实廉洁风险防控管理工作的协调推进。

1.办公室主任：
（1）“三重一大”组：
组长：
成员：
（2）生产管理组：
组长：
成员：
（3）财务管理组：
组长：
成员：
2. 主要职责
（1）协助领导小组建立防范机制、健全管理制度，及时向领导小组反映情况，报告工作，提出建议；
（2）指导、检查基层单位廉洁风险防控管理工作，确保制度和措施有效落实；
（3）负责对基层单位开展廉洁风险防控管理工作情况进行考核；
（4）办理领导小组交办的有关事项。

三、推进廉洁风险防控管理的单位和人员范围
1. 推进廉洁风险防控管理的单位
公司各单位为廉洁风险防控管理的推进单位，其中纪检监察室将对重点推进单位进行重点指导。

2. 参与岗位职责风险防控管理的人员范围
公司级领导、全体中层以上干部及有业务处置权的员工。

即指工作对象有各类职权的人员（1）有主管权的人员——主要指单位领导班子人员，具有调拨、转移、使用或者以其他方式支配人、财、物的职权。

（2）有管理权的人员——主要指中层领导人员和关重岗位人员，具有监守或者保管公共财物的职权，如会计、出纳等。

（3）有经手权的人员——其他岗位管理人员，具有领取、支出等经办公共财物流转事务的权限。

即通常说的：各级领导人员和关键、重要岗位管理人员。

四、推进廉洁风险防控管理的主要内容和方法步骤
（一）主要内容
推进廉洁风险防控管理，主要是围绕制约监督和规范权力运行，紧密结合各单位实际，突出重要岗位，认真查找领导人员和有业务处置权的员工在工作和生活中可能发生违法违纪行为的风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，有效防止腐败行为的发生。

廉洁风险，主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五类风险。

1．思想道德风险：是指个人因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节可能造成的个人从业行为规
范及职业操守发生偏移失控，或授意他人违反职业操守，导致从业行为结果不公正、不公平，行为对象利益受损或不当得益，构成以权谋私、腐化堕落等严重后果的廉洁风险。

2．岗位职责风险：是指由于岗位职责的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不能正确履行岗位职责，构成失职渎职、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

3．业务流程风险:是指由于业务流程中的环节和节点不清晰，工作内容公开透明度低，且缺乏相互制约和有效的过程监控，构成个人或集体弄虚作假、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

4．制度机制风险:是指由于制度不健全、存在管理漏洞，制度缺乏有效制衡、相互制约和可操作性，制度执行不到位，自由裁量空间较大，构成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

5．外部环境风险:是指个人、集体为了达到权力运行结果有利于自身利益的目的，对行政权力部门或人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致权力行使人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉洁风险。

（二）方法步骤
1．动员部署
（1）加强组织领导。

成立公司领导小组及办公室。

各单位廉洁风险防控管理工作，由党政主要领导负责组织、协调和实施，指定由本单位兼职纪检监察员或党支部纪检委员担任联络员。

（2）明确工作部署。

结合本单位实际，按照公司《工作方案》的安排，明确工作重点，制作具体的实施步骤。

（3）做好动员培训。

由领导小组办公室对相关人员进行培训。

各单位相应开展动员、学习，进行工作部署。

2．排查廉洁风险
（1）查找岗位风险。

组织有关领导和有业务处置权的
人员对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式。

各单位员工岗位风险登记表报各党支部书记审核，各单位领导人员岗位风险登记表报公司主管领导审核。

（2）查找单位风险。

组织对照职责定位等情况，分别查找出业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或可能存在的廉洁风险，并认真细化、分析风险的内容和表现形式，报公司主管领导审核。

（3）查找公司风险。

重点查找在“三重一大”（重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，由公司领导小组报集团公司纪检组备案。

（4）评定风险等级。

对查找出的“五类风险”，进行归纳分析，根据风险发生几率或危害损失程度，进行自我评估，按“高、中、低”三个档次判定风险等级。

廉洁风险评定工作应坚持自下而上、自上而下、全面梳理、突出重点、科学评估、民主决策的原则。

3．制定防控措施
（1）岗位风险防控。

由本人对照岗位职责和查找出的风险点，提出防范控制风险的具体措施和办法，各单位员工岗位风险防控登记表报各党支部书记审核并备案，各单位领导人员岗位风险防控登记表报公司主管领导审核，在公司领导小组办公室备案。

（2）单位风险防控。

由单位对照职责权限和查找出的风险点，从业务流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出防控廉洁风险的具体措施和办法，经单位负责人把关，报公司主管领导审核后，在公司领导小组办公室备案。

（3）公司风险防控。

由公司党政领导班子围绕决策、
执行过程和监督、检查、考核等关键环节，在调查、研究的基础上，制定具体防控措施和相关工作程序，由公司领导小组报集团公司纪检组备案。

4．考核并检验防控效果
（1）建立和完善廉洁风险防控管理考核制度，通过定期自查、上级检查、群众评议等方式，对廉洁风险防控管理各项措施的落实情况进行考核评估。

（2）对落实廉洁风险防控措施不力的，进行通报批评，责令限期整改；对发生重大违纪违法案件的，除处理当事人外，要按照干部管理权限，严肃追究相关负责人的责任。

5．修正并完善操作规程
（1）根据考核评估结果，总结工作经验，纠正存在的问题，完善工作程序。

（2）对已界定的风险，建立长效管理机制；结合工作调整和预防腐败的新要求，及时调整风险内容并制定防控措施；逐步建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究机制。

（3）相关材料及时归档备案，转入下一个循环周期。

五、工作要求
（一）加强领导。

各单位党政负责人要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉洁风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控管理，确保预防腐败各项要求落到实处。

（二）突出重点。

各单位要紧密结合实际，把本单位的重点部门、重点领域、重点环节，特别是有业务处置权的人、财、物管理等关键岗位（如，公司授予委托代理人资格的人员）纳入主要监控范畴，努力把廉洁风险防控管理有效融入到企业管理全过程，以重点带全面，以关键促整体，有计划地推动预防腐败工作向纵深发展。

（三）注重实效。

各单位推进廉洁风险防控管理要积极
稳妥，循序渐进，坚持反腐倡廉与企业经营管理中心工作相结合，坚持长远目标与阶段性目标相结合，坚持整体推进与重点突破相结合，创造性地开展工作，确保廉洁风险防控管理工作取得实效。

（四）保证节点。

各单位要把握工作流程和工作要求，并按时向领导小组办公室报送相关材料和表格。

2012年6月5日前报送《岗位廉洁风险点登记表》、《单位廉洁风险点登记表》、《公司廉洁风险点登记表》；
2012年6月5日前报送《岗位廉洁风险防控表》、《单位廉洁风险防控表》、《公司廉洁风险点防控表》；
2012年9月10日前报送本单位开展廉洁风险防控工作的总结（内容包括宣传动员、排查廉洁风险、制定防控措施、公示公开形式、工作经验和存在问题）。

公司党委将加强监督考核，把推进廉洁风险防控管理工作纳入年度党建工作和党风廉政建设责任制工作考核内容。

Xxxx公司党支部。