基金管理人档案管理制度

第一章总则
第一条为加强基金管理人的档案管理工作，确保档案的完整、准确、安全和有效利用，依据《中华人民共和国档案法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规，结合我司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于基金管理人及其下属各部门、子公司在业务活动中形成的各类档案。

第三条档案管理工作应遵循以下原则：
（一）统一领导，分级管理；
（二）完整、准确、系统；
（三）安全、保密、便捷；
（四）方便利用，提高效率。

第二章档案管理职责
第四条基金管理人设立档案管理部门，负责档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等工作。

第五条档案管理部门的主要职责包括：
（一）制定档案管理制度，组织实施档案管理工作；
（二）负责档案的收集、整理、归档、保管、利用和销毁等工作；
（三）组织开展档案的鉴定、整理、编纂和开发利用；
（四）指导、监督、检查各部门、子公司的档案管理工作；
（五）负责档案信息化建设，提高档案管理现代化水平。

第六条各部门、子公司应按照档案管理要求，负责各自业务活动中形成的档案的收集、整理、归档工作。

第三章档案收集与整理
第七条档案收集范围包括：
（一）公司级证件，如营业执照、组织机构代码证、税务登记证等；
（二）法人治理结构相关文件，如股东会、董事会、监事会决议及会议材料等；（三）公司文书档案，如外发文件、外收文件、内部文件等；
（四）与业务相关的其他文件材料。

第八条档案整理应遵循以下要求：
（一）按照档案分类标准进行分类；
（二）保持档案的完整性和系统性；
（三）对档案进行编号、编制目录；
（四）确保档案的准确性和可检索性。

第四章档案保管与利用
第九条档案保管应遵循以下要求：
（一）档案库房应保持清洁、干燥、通风，防止档案受潮、霉变、虫蛀；（二）档案应按照分类、编号顺序存放，便于查找；
（三）档案管理人员应定期检查档案保管情况，确保档案安全；
（四）档案管理人员应严格执行保密制度，防止档案泄露。

第十条档案利用应遵循以下要求：
（一）档案查阅者应提供有效证件，经批准后方可查阅；
（二）查阅档案应填写查阅登记表，注明查阅目的、时间、查阅内容等；（三）查阅档案应遵守档案保管规定，不得擅自复制、摘抄、损毁档案；（四）档案管理人员应定期向档案查阅者反馈查阅情况。

第五章档案销毁
第十一条档案销毁应遵循以下要求：
（一）档案销毁前，应进行鉴定，确认无保存价值；
（二）档案销毁应严格按照规定程序进行，确保档案安全；
（三）档案销毁后，应填写销毁登记表，并由销毁人、监销人签字确认。

第六章附则
第十二条本制度由基金管理人档案管理部门负责解释。

第十三条本制度自发布之日起施行。