XXXX四川省基金从业资格：债券违约受偿顺序模拟试题

XXXX四川省基金从业资格：债券违约受偿顺序模拟试题XXXX四川省基金资格:债券违约还款顺序模拟测试
本卷分为1大题50项，回答时间为180分钟，总分为100分，60分及格一、单项选择题(共50题，每题2分每个问题只有一个选择。

1.股票的清算价值是_ _A.资产价值b .账面价值c .清算基金d .实际价值
2。

目前，我国只能使用_ _作为基金管理人。

A.商业银行b .基金管理公司c .基金注册机构d .证券公司
3。

不包括在证券投资基金营销中的活动有_ _A.产品组合设计b售后服务c基金投资d基金销售
4。

根据《证券投资基金运营管理办法》的规定，股票投资在股票基金中的比例必须在_。

债券基金的债券投资比例必须在_ _ _以上。

a . 60%；80% b . 80%；60%，60%；60% d . 80%；80%
5。

《证券投资基金销售管理办法》规定，最近_ _年内，申请代销资格的证券公司不得挪用客户资产或其他损害客户利益的行为。

A.1b.2c.3d.5
6。

根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_ _个月内作出批准或者不批准的决定。

A.3b.6c.9d.12 7。

在以下要素中，基金推广不包括_ _A.人事促销广告促销内部公告商务促销
8。

根据不同的投资目标，基金可分为_ _A.合约基金和公司基金
1
B .成长基金、收益基金和平衡基金
C .主动基金和被动(指数)基金
D .交易开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF) 9。

以下关于基金销售流程的陈述是不正确的_ _
a。

基金销售的基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析和风险提示、投资咨询、基金业务申请受理和售后跟踪服务
b。

当基金销售机构认购超过其风险承受能力的基金产品时，需要提示投资者，并要求投资者确认
C..在介绍基金产品时，基金销售机构应尽最大努力使用专业术语，以确保
d的权威性和准确性。

基金销售的售后服务包括提供账户和交易查询、提供市场信息、了解资产状况以及调整投资建议
10。

基金信息披露义务人在信息披露活动中有_ _现象的，将责令其改正，给予警告并处以罚款。

A.信息披露文件不符合中国证监会有关基金信息披露内容和格式标准的规定；信息披露文件不符合中国证监会有关编报规则的规定；信息披露文件的备案和编制义务未按照规定履行；年度报告的财务会计报告未经审计披露。

在基金营销组合的四大要素中，主要任务是使投资者能够在要求的时间和地点方便地购买基金产品，并提供持续的服务A.产品b .费率c .渠道d .促销
12。

内地期货公司在香港开设的第一家分公司是_ _A.中国国际期货香港公司香港中国银行集团绿色期货香港公司南华期货香港公司13。

目前，我国可办理开放式基金认购业务的机构类型包括_ _A.商
业银行b .证券公司
c .证券投资咨询机构
d .专门基金销售机构
14。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到批准的规模以上，且基金份额持有人数量符合国务院证券监督管理机构的要求，基金管理人应当在自尊期届满后10日内聘请法定验资机构进行验资。

A.60% b.70% c.80% d.90% 15。

基金管理公司股东应具备的条件是_ _
a .具有良好的社会声誉，过去3年在税务、工商行政管理机关、金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
b .注册资本和净资产不低于3亿元人民币
c .连续经营3个完整会计年度以上，公司治理良好。

内部控制制度完善
2
d，近3年没有违法行为受到行政处罚或刑事处罚16。

在银行间债券市场，人民币债券在_ _进行交易A.期权交易b .回购交易c .现金证券交易d .信用交易
17。

_可能导致交易开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间出现跟踪误差。

A.样本副本b .现金保留c .完整副本d .基金费用
18。

首次公开发行股票以确定股票发行价格A.询价b .协商定价c .在线投标
d。

资产会计定价
19。

基金交易账户功能和基金投资者信息管理功能A.前台业务系统b自助前台系统c后台管理系统
d。

信息管理平台应用系统支持系统
XXXX在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
b。

注册资本:净资产不低于3亿元人民币
元。

公司应连续经营3个完整会计年度以上，公司治理健全，内部控制制度完善。

最近3年未因违法行为受到行政或刑事处罚26。

从债券发行日到还本付息日的时间是指_ _A.债券持有期债券发行期利息转移期债券有效期
27。

机构从事基金评价业务并公开发行的，禁止下列行为A.基金和基金经理评级的更新间隔少于3个月b .基金和基金经理奖励的奖励期少于12个月
c .基金和基金经理单一指数评级的评级期少于3个月
d .基金(货币市场基金除外)和基金经理评级的评级期少于36个月28。

关于债券的基本性质，下面的描述是错误的
a。

债券本身有一定的面值。

它通常是债券投资者投资的量化表现。

b。

债券与其代表的权利相关联。

债券的转让也将转让它所代表的权利。

债券的流动意味着它所代表的实际资本也将流动。

债券代表债券投资者的权利。

该权利是一种债权
29。

《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构
信息管理平台为_ _A.有基金销售业务的信息流和资金流的监控和检查机制；有基金销售率的监控机制；有基金销售人员的管理、监督和投诉机制。

基金销售人员不得_ _A.允许他人以自己的名义从事基金销售b .承诺使用基金资产转移收益c .代表客户直接认购基金d .与投资者口头约定分担损失31。

基金托管人需要就_ _ _发表意见。

A.基金公司财务报告b .基金财务会计报告c .中期基金报告d .年度基金报告
32。

我国颁布的第一部规范证券投资基金运作的行政法规是_ _A.证券法b .证券投资基金法c .证券投资基金管理暂行办法
4
d .开放式证券投资基金试点管理办法
33。

在以下项目中，不属于股票基金分析指标的有_ _A.持续时间b .基金股息c .已实现收入d .净值增长率
34。

基金产品的风险水平通常不包括_ _A.高风险等级b .中等风险等级c .低风险等级d .无风险等级
35。

以下关于中国封闭式基金交易规则的陈述是正确的
a。

封闭式基金交易时间为周一至周五，每天9: 30至11: 30和13: 00至15: 00，法定节假日除外。

b。

封闭式基金交易遵循“价格第一、时间第一”的原则。

c。

买卖封闭式基金股票。

申请数量应为100或其整数倍。

上海和深圳证券交易所不对封闭式基金交易实施价格限制。

36.以下关于QDII
基金购买和赎回的陈述是正确的
a。

购买和赎回地点是基金经理的直销中心和代理商的b经销店。

“未知价格”是购买和赎回的原则，即购买和赎回价格是根据申请当日基金份额的净值计算的。

c“购买和赎回股份的金额”是购买和赎回的原则。

在以下选项中，它是_ _A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
b。

督促基金管理人按照相关要求操作基金财产，保护股东利益；计算并公布基金的净资产值，确定基金份额的买入和赎回价格；防止和减少基金会计的错误。

货币市场基金份额净值_ _A.人民币
b固定在1元。

随市场利率增加而减少。

随市场利率增加而增加
d。

随着平均剩余期限的增加而增加
39。

关于证券市场发行市场与流通市场的关系，以下陈述是真实的A.流通市场是流通市场的前提。

流通价格受交易价格的影响。

流通市场是流通市场的延续。

在筹资期间，最重要的信息披露文件是_ _A.基金合同
b。

基金招募说明书c .基金信托协议
d。

基金年度审计报告
41。

基金托管人在基金运作中的作用主要是_ _
5
a .作为独立于基金管理人的一方，保留基金资产
b .监督基金管理人的投资运作
c .保留基金财产管理业务的记录、账簿、报表及其他相关数据
d .对基金资产
42进行会计审核。

以下关于开立基金账户买卖封闭式基金的陈述是不正确的A.投资者必须开立一个基金账户
b用于买卖封闭式基金。

已经开立证券账户的投资者不能再开立基金账户。

c .基金账户只能用于基金、国债和其他债券的认购和交易。

d .每个投资者可以用他/她的个人身份证开立两个基金账户
43。

在基金说明书封面的显著位置，基金经理给出的提示可以是_ _A.根据基金过去的表现，基金今年的年回报率将超过XXXX 10%的年回报率
c。

基金过去的表现不能预测未来的表现；不能保证基金有利润或最低收入。

根据基金过去的表现，今年基金的年回报率肯定会超过15% 44。

关于货币市场基金开放日收益公告和假日收益公告的声明是正确的_ _
a。

公开申购和赎回后法定节假日的收益公告应在节假日后的第一个自然日披露。

开放日的收益公告应在同一天发布。

应披露每10，000只基金的净收益、7天的年化收益率和开盘日的月平均收益率。

d .公开申购和赎回后法定节假日的收益公告应披露每万只基金的净收益、节假日最后一天的7天年化收益率、每万只基金的净收益以及节假日后第一个开放日的7天年化收益率。

以下关于交易所买卖基金股票的上市和交易规则的陈述是错误的 A.上市首日的开盘价为前一个工作日的基金份额净值
b。

执行价格限制，价格限制为10%。

自上市首日起，c .申购申报数量为100及其整数倍，不足100的部分可出售d .基金申报价格最低变动单位为0.01元
46。

在衡量基金择时能力的常用方法中，市场应分为牛市和熊市A.现金比率变化法b .成功概率法c .二项式法d .夏普指数法
47。

根据某些规则计算基金各方应收和应付的基金金额的行为称为_ _A.清算b .清算c .清算d .清算
48。

基金份额净值等于()除以当前基金份额总额A.基金资产总值b .基金资产净值c .基金公允价值d .基金资产估值？
49。

主要的赎回原则包括_ _A.“固定价格”原则b .“未知价格”交易原则
6
c .“金额购买，股份赎回”原则
d .“股份购买，金额赎回”原则
50。

基金销售机构不得_ _
a。

通过彩票、回扣或实物、保险、基金份额等方式出售基金。

二、为排挤竞争对手，降低基金的收费水平。

募集期内认购费折让
d。

通过先收后退、财务处理等方式变相降低收费水平。