政务信息化项目预算编制程序、内容和测算方法

验
检验所验收
室
产品质量检验机构
计量认证
实验室检测业务 执行
实验室和检查机 构能力验证
实验室和检查机 构专项检查、定
期监督
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• （二）建设项目系统设计
• 1.什么是系统设计？ • 编办批复各部委三定方案，是基于国家治理结构
的总体设计。通过各部委的政务职能，构建国家 治理的整体框架。 • 系统设计是对政务部门需要实现信息化的政务职 能、核心业务的总体规划。有的也叫顶层设计。 • 系统设计是建设项目的核心。 • 建设项目是分步实现系统设计的工程体。
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• （3）定制应用软件。——内容和预算构成。
• 整体设计。一般有系统架构师，进行整体架构、子 系统规划。这是保障应用系统可持续的最重要的环 节。系统架构师的人月单价一般在8万元左右。一般 含在总人月量和单价中，较少是单列的。
• 软件设计。一般为软件设计师，进行软件和功能设 计。这是保障软件可用性的重要环节。软件设计师 的人月单价一般在3至5万元左右。一般含在总人月 量和单价中，较少是单列的。
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• （二）建设项目系统设计
• 3.建设项目文本的框架内容 • 按照国家发改委《国家电子政工程建设项目管理办法》
（55号令）要求，项目文本包括项目建议书、可行性研 究报告、初步设计和投资概算。其文本框架大致一致： • 第一章 项目概述。 • 第二章 项目建设单位概况。 • 第三章 需求分析。政务业务目标需求分析结论，信息量 指标，系统功能和性能指标。 • 第四章 总体建设方案。总体设计原则，总体目标与分期 目标，总体建设任务与分期建设内容，系统总体结构和 逻辑结构。
• 一、项目预算编制
• 项目预算编制总体流程：
政务职能分析
信息化目标
政务业务分析
信息化系统
业务流程分析
信息化功能
信息系统设计
软硬件配置
项目预算编制
项目投资明细
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• 一、项目预算编制 • （一）建设项目需求分析 • （二）建设项目系统设计 • （三）建设项目软硬件配置 • （四）建设项目预算编制
间件、专用工具软件（如BI、OLAP等工具）。 • 类型配置：依据应用系统设计，确定需要配置的各
类系统软件。包括国内外，倡导国产化。 • 数量配置：确定需要配置的数量。
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• 性能配置：确定需要配置的性能版本、用户数。例如， 不同版本的数据库有相应的标配用户量，根据设计要求 选择标配版或扩展版。
• 品牌配置：同样数据库软件，有Orace、DB2、SQL servser等国外品牌，有人大金仓、达梦、南大通用等 国产品牌。要根据数据库设计确定。
中央和地方对口政务 部门
中央和地方对口政务 部门
涉密信息
物理隔离
内部信息
逻辑隔离
因特网 公开信息
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• （3）网络分域。按照政务业务特征进行大小域 划分。大的域按广域、城域、局域三类划分。小 的域对局域网进行接入域、交换域、应用域、数 据域、安全域、用户域划分。
接入域 交换域 应用域 数据域 用户域 安全域
• 同样，按照应用软件的人月工作量测算各类数据库、 各类工序的工作量，进行预算估算。
• 提高数据库建设性价比的有效途径：同类政务业务 数据的共享，例如法人、自然人等公共基础数据、 业务共享主数据，同类业务数据使用共享数据库， 可以提高效能、降低成本。
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• 4.计算环境（备份系统）。 • 也叫主机系统。是应用系统和信息资源的运行环境，
等级的业务应用系统
中央和地方政务部门 业务协同、社会管 理、公共服务、应急 联动等面向社会服务
的业务应用系统
各级政务部门面向社 会的门户网站
审计内网
审计专网
审计门户网
电子政 务内网
审计署派出机构 地方审计机关内网
（省级）
电子政 务外网
审计署派出机构 地方审计机关专网 （省、市、县级）
因特网
各级地方 审计机关门户网
审批
执行
机
3
构 审
机构审批
机构认可及监督
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管理
批
从业人员注册、
/
认
4
3
可
继续教育等管理
行政监管
认证从业机构 监管
CCC机构指定
认
3
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CCC强制认证执行
8
认证标志备案
6
CCC标志发放管理
9 10
证
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认证机构的
证后监管
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CCC认证监管
检查机构资质认定
国家级产品质量监
督检验中心的授权
实
省级产品质量监督
• 第七章 人员配置与培训。包括：人员配置计划，人 员培训方案。
• 第八章 项目实施进度。 • 第九章 项目投资概算。包括：设计方案和投资概算
编制说明，投资概算书，资金筹措及投资计划， • 第十章 风险及效益分析。包括：风险分析及对策，
效益分析。
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• （三）预算编制内容与费用测算
• ——分阶段的预算编制。
• 软件测试。软件测试，可分为单元测试、功能测试、 软件测试、系统集成测试。工作量主要分布在软件 编程员、软件集成员和第三方测试机构。前两项列 入软件开发合同，后一项单独委托。
• 软件部署。软件部署包括上线调试和应用部署。上 线调试主要依托软件集成员，列入软件开发合同。 应用部署可依托运维人员，部署规模较小的可软件 开发合同，规模较大的另行签订合同单独安排。
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• 5.网络系统
• （1）网络架构。按照政务业务和信息保密要求，分 为政务内网、政务外网、因特网接入网三大类，确 定三网之间的物理或逻辑隔离方案。
• （2）网络拓扑。按照
• 政务业务系统的覆盖 • 规模，分为广域网、 • 城域网、局域网。
政务内网 政务外网
因特网接入网
中央和地方政务部门 内部办公、管理、协 调、监督等不面向社 会服务的、不同安全
中央和地方政务部门内部办公管理协调监督等不面向社会服务的不同安全等级的业务应用系统中央和地方对口政务部门涉密信息中央和地方政务部门业务协同社会管理公共服务应急联动等面向社会服务的业务应用系统中央和地方对口政务部门内部信息审计专网各级政务部门面向社会的门户网站各级地方审计机关门户网审计门户网公开信息审计内网审计署派出机构地方审计机关内网省级审计署派出机构地方审计机关专网省市县级物理隔离逻辑隔离电子政务内网电子政务外网因特网因特网政务内网政务外网因特网接入网233网络分域
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• ——项目建议阶段的预算编制。 • 1.总额估算：依据单位业务信息化规模和不同的发
展阶段，建设部门与审批部门多次、反复协商，初 步确定项目投资总额。
• 2.投资结构安排：一般按照硬件、软件、工程其他
费用的5：4：1，进行总量结构安排。
• 3.投资内容安排：适当细化各类投资结构的内容和
资金。 • 可研阶段、初步设计阶段，是对批复的项目建议书
投资估算进行细化。原则上不动大结构，可适当消 化预备费。
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• ——编制内容及其投资估算
• 1.标准规范。 • 包括：数据标准、应用标准、网络标准、安全标准
等。不包括制度类。一般单项5万元左右。 • 2.应用系统。 • 各单位编制中的归类有所不同。以下按4类软件分： • （1）系统软件。包括：操作系统、数据库软件、中
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• 人月单价按不同的公司、不同工种，有不同的报价， 但一般可统一估算，目前北京的人月报价一般在1.6 至2.5万元之间。
• 人月单价=人员工资+保险+福利+企业两费+税费。
• 人月单价一般是人员工资的近2倍。
• 注意事项：
• 由于一线城市和二三线城市、东部和中西部的物价 生活水平差异，人员人月单价有较大差异。
而计算机是电口接入，要配光电转换，有的配黑白电源。 • 各类网络设备配置时，应当按照网络系统设计方案，参
照系统软件的配制方法，包括类型配置、数量配置、性 能配置、品牌配置、单价估算进行操作。 • 提高性价比途径：合理配置、提高国产化率、适时采购。
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• （5）网络布线配置。 • 外部接入、各分域到用户和机房，没有线路是不行的。
• 软件研制。软件编程员，按照软件设计师的设计方 案进行功能实现。这是保障软件是否优化的环节。 软件编程员工作量最大，人月单价一般在1万元左右。
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• 软件集成。软件集成员，需要掌握各类系统软件和 定制应用软件的知识和性能。这是保障应用软件能 运行起来的环节。软件集成员的人月单价一般在软 件设计师和软件编程员之间。
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• （二）建设项目系统设计
• 2.系统设计的三个把握 • 把握政务需求。把握整合现实需求，挖掘潜在需
求，预期发展需求。 • 把握总体架构。把握顶层设计、总体规划，核心
是确保信息系统的可持续发展，避免“翻烧饼”。 • 把握技术架构。把握面向服务、组件架构、可扩
展的综合支撑平台，为信息系统的持续发展提供 坚实的信息技术支持。
现场审计
特派办/省 厅
政务部门 (非涉密)
派出局
因特网
政务外网
政务外网
政务外 网/SDH
专网用户区
路由器 路由器 路由器
SSL VPN IP SEC VPN
路由器
IP SEC测、非法外联、监控
安全管理区
审计内网
单向导出
内部交换区
国家审计交换中心
核心交换机 政务网接入区
审计管理应用区
审计业务应用区
国家审计数据中心
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• （4）网络设备配置。 • 外部接入配置：就像邮政门牌号。配路由器。 • 内部交换配置：外部接入后，传达室要通向分域区，连
接用户和机房。配核心交换机+边缘交换机 • 分域边界防护：如同大楼的不同区域之间有防火门，配
相应的网关。 • 用户端口配置：办公桌旁边的网络端口，有的是光纤，
• 1.估算：适用于项目建议书阶段。主要是对投资总
额、结构（硬件、软件、集成、其他和预备）进行 合理安排。
• 2.概算：适用于项目可行性研究报告和初步设计阶
段。对各类软硬件进行性能、数量、单价、参考品 牌的具体安排。
• 3.预算：适用于立项后的部门预算批复和预算用款
计划阶段。审批部门据此批复预算，财务部门据此 申报用款计划和项目支出。
• 安全工具软件主要有：入侵检测、漏洞扫描等工具 软件。
• 审计工具软件主要有：网络审计、主机审计、数据 库审计等工具软件。
• 配置时，应当按照安全系统的设计方案，参照系统 软件的配制方法，即类型配置、数量配置、性能配 置、品牌配置、单价估算进行操作。
• 提高安全防护配置性价比的有效途径：按照国家规 定，结合自身实际，切忌照搬，有针对性地规划设 计安全防护系统。
是实现各类政务业务的信息化环境。 • 包括磁盘阵列（存储设备）、服务器（应用服务器、
数据库服务器）、计算机（台式、便携式计算机）、 外部设备（打印机、显示屏、移动硬盘、U盘等）。 • 设备配置时，应当按照计算环境的系统设计方案， 参照系统软件的配制方法，包括类型配置、数量配 置、性能配置、品牌配置、单价估算进行操作。 • 提高性价比途径：合理配置、提高国产化率、适时 采购。
线路一般有光纤布线、电材质布线和无线配置。 • 光纤布线。适用于政务内网。一是防辐射泄密，二是
• 需求分析的注意点：整合现实需求、挖掘潜在需求、 预期发展需求。
• 通过需求分析，明确系统设计的目标和内容。
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• 国家认证认可的各类认证机构124家，认证机构业 务范围类型8015个。主体认证业务链为：
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• CCC产品相关认证认可业务全生命周期主体流程：
• 从认证认可业务类型看，主要属于业务流程审批控 制类。要在梳理业务流程基础上，进行不同特征业 务流程的二次分类，为系统和功能设计奠定基础。
• 提高定制应用软件性价比的有效途径：同类政务业 务的整合，用一套应用软件处理本部门本行业的同 类业务。例如，行政审批类、数据处理分析类、机 关办公类、信息发布类等。
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• 3.信息资源。数据库建设。采购了数据库软件，不 等于就有了数据库。要进行数据采集、转换、清洗 等数据加工，进行用户视图、主题数据、数据集市、 数据仓库等数据库设计，再把采集的数据装载进去， 经过调试，方可使用。但不包括日后的职务经常性 数据的加载。
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• （一）建设项目需求分析
• 政务职能需求分析：不是所有的政务职能都依赖信息 化。政务信息化是将业务、管理、决策、技术形成一 个有机的整体。选择具有信息化效能的内容，确定信 息化政务职能需求和政务目标。
• 核心业务需求分析：选择需要信息化实现的核心业务， 确定信息化的系统规划。
• 业务流程需求分析：梳理核心业务和辅助业务的业务 流程、数据流程，确定信息化系统的功能设计。
• 单价估算：各类系统软件一般有三种价格：媒体价即产 品商报价，一般都有不等的折扣;政府采购网上报价，经 集中采购机构统一招标后确定的价格，采购时也有一定 的折扣;
• 采购成交价，一般为合同价，可参考其他单位，较真实。 • 提高性价比途径：合理配置、提高国产化率、适时采购。
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• （2）安全软件。主要有安全工具软件、审计工具软 件等。
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• 第五章 本期项目设计方案。建设目标、规模。 • 1.标准规范。 • 2.应用系统。 • 3.信息资源。 • 4.计算环境（备份系统）。 • 5.网络系统。 • 6.机房及配套工程。 • 7.安全系统。 • 8.运维系统。
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• 第六章 项目建设与运行管理。包括：领导和管理机 构，项目实施机构，运行维护机构，核准的项目招 标方案，项目进度、质量、资金管理方案，相关管 理制度。