广西2017年期货从业资格：期货交易所考试试卷

广西2017年期货从业资格：期货交易所考试试卷
一、单项选择题(共25题,每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、统一、严格的监管。

A．英国
B．新加坡
C．美国
D．日本
2、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是__。

A．共同基金
B．对冲基金
C．商品投资基金
D．套利基金
3、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时,则该看涨期权的时间价值为__。

A．6。

375美分/蒲式耳
B．20美分/蒲式耳
C．0美分/蒲式耳
D．6.875美分/蒲式耳
4、某企业委托期货公司为其办理期货交易.该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。

期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（).
A．企业承担损失Y,期货公司承担费用X
B．期货公司承担费用X和损失Y
C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y
D．企业承担费用X和损失Y
5、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手,成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5％,则该客户当天须缴纳的保证金为__.
A．44600元
B．22200元
C．44400元
D．22300元
6、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会
B．本交易所会员大会
C．本交易所理事会
D．中国证监会
7、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是(）。

A．企业法人
B．自然人
C．会员
D．国有企业
8、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告.
A．2
B．7
C．10
D．15
9、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元,则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。

A．200
B．50
C．160
D．240
10、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．国务院期货监督管理机构
11、大豆提高套利的做法是__。

A．购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约
B．购买大豆期货合约
C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约
D．卖出大豆期货合约
12、分立的说法，不正确的是（）.
A．期货交易所采取吸收合并的,合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继
C．期货交易所采取吸收合并的,合并各方的债务免除
D．期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继
13、期货市场的基本功能之一是__。

A．消灭风险
B．规避风险
C．减少风险
D．套期保值
14、沪深300股指数的基期指数定为__。

A．100点
B．1000点
C．2000点
D．3000点
15、假定年利率为8%，年指数股息率为1。

5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。

4月1日的现货指数为1600点.又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0。

5％，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0。

5％，则4月1日时的无套利区间是__。

A．[1606，1646］
B．[1600，1640]
C．［1616，1656]
D．［1620，1660］
16、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。

A．双向指令
B．止损指令
C．套利指令
D．市价指令
17、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。

次日,该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。

当日，丁某发现这一事件,即提出索赔. 丁某的损失应当由（)承担。

A．丁某
B．小王
C．期货公司
D．期货公司和丁某
18、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（)
A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D．公开通报批评
19、结算准备金余额的计算公式应为__。

A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金—出金—手续费（等)
B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金—出金-手续费（等）
C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金—当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金—手续费（等）
D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金—当日交易保证金+当日盈亏+入金—出金—手续费(等）
20、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理（）.
A．不准许该副总经理兼职
B．可以批准该副总经理兼职
C．无权批准该副总经理兼职
D．可以助其以调用的形式进行兼职
21、期货公司办理()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本
B．变更公司形式
C．破产
D．变更3%以上的股权
22、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大，
达到1。

5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚.经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当(）。

A．予以批准
B．不予批准
C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．予以批准，但应当限制其结算业务范围
23、林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。

对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予(）的惩戒。

A．训诫
B．公开谴责
C．撤销其从业资格
D．行政处罚
24、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于（）收取手续费。

A．交易所规定标准
B．经营成本或行业自律标准
C．证监会规定的标准
D．期货公司规定的标准
25、管理和使用的具体办法由（）制定。

A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行
D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
二、多项选择题（共25题,每题2分.每题的备选项中,有多个符合题意)
1、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．中国证监会
2、期货从业人员在执业过程中应当()。

A．诚实守信
B．勤勉尽责
C．坚持公开、公平、公正原则
D．对期货交易各方高度负责
3、期货合约的价格形成方式有__。

A．公开喊价方式
B．配对交易方式
C．连续竞价方式
D．计算机撮合成交方式
4、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培
训.
A．训诫
B．公开谴责
C．暂停从业资格
D．撤销从业资格
5、期货公司及其营业部有()行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。

A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
6、下列表述中,正确的有（）.
A．期货公司应当加入期货业协会
B．期货公司应当加入工商企业联合会
C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理
D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理
7、期货交易所会员管理办法的内容应当包括(）.
A．会员资格的取得条件
B．会员资格的终止条件
C．对会员的监督管理
D．会员资格的取得程序
8、期货期权合约中可变的合约要素是__.
A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
9、期货交易所总经理的职权有（）。

A．拟定风险准备金的使用方案
B．决定结算担保金的使用
C．组织协调专门委员会的工作
D．决定期货交易所机构设置方案
10、关于侵权行为责任的正确描述有().
A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
11、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。

A．编造并传播有关期货交易的虚假信息
B．欺诈客户
C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
12、期货交易所会员享有的权利包括（).
A．参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
C．联名提议召开会员大会
D．按照规定转让会员资格
13、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（)进行期货交易.
A．信贷资金
B．财政资金
C．自有资金
D．银行资金
14、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度
15、孙某为某期货公司期货从业人员，一日,孙某母亲病重,急需钱用,但是孙某手头拮据，无力支付手术费用,无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费.如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。

A．责令改正
B．监管谈话
C．纪律惩戒
D．出具警示函
16、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。

2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大,达到1。

5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

根据以上情况,回答下列问题：假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许可证遗失，对此,期货公司应当（）。

A．在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
B．请求中国证监会公告声明作废
C．持登载声明向中国证监会重新申领
D．公告期满后向中国证监会重新申领
17、会员制期货交易所会员享有的权利包括(）。

A．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务
B．参加会员大会
C．使用期货交易所提供的交易设施
D．按规定转让会员资格
18、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__.
A．波浪理论是以周期为基础的.它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出,在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期
B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行
C．每个周期都是由上升（或下降）的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成
D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律
19、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为,情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．散布虚假信息
B．买入或者卖出该证券
C．从事与该内幕信息有关的期货交易
D．泄露该信息
20、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（)。

A．履行职责应当保持充分的独立性
B．对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝
C．应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息
D．履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项
21、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。

A．V形
B．双重顶（底)
C．三重顶(底)
D．矩形
22、期货市场的两大巨头是__.
A．伦敦国际金融期货交易所
B．芝加哥商业交易所
C．芝加哥期货交易所
D．法国期货交易所
23、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。

A．期货公司不得混码交易
B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果
C．期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码
D．期货公司应按照规定为客户申请交易编码
24、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。

A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查
B．期货从业人员获取不正当利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
25、在我国，（)从事期货交易限于从事套期保值业务。

A．国有企业
B．国有控股企业
C．金融机构
D．事业单位。