投资管理(investment management) SAP IM模块交流材料

投资管理(investment management)
目的: 投资管理组件为资产投资、研发投资、企业一般管理费用、维修计划项目等提供计划、投资及财务进度等功能支持。

详细信息请参考后台配置SAP Reference IMG Investment Management。

投资管理模块包含投资项目计划（investment program），拨款申请（appropriation requests），投资计量（investment measures）和信息系统（information system）。

投资程序（The Investment Program）
定义：投资程序是以分层结构的形式为企业或集团公司的资产投资描绘计划了的或已做预算的成本。

通过投资程序，你可以管理同一成本控制范围内的所有的投资计量（订单/项目）。

使用说明：在投资程序中可以使用包括内部订单、WBS元素等投资计量（investment measures），但必须满足以下两个条件：
1．它们属于同一个控制范围（controlling area）；
2. 它们使用的货币单位与会计年度变式（fiscal year variant）需要与投资程序定义中使用的货币与会计年度变式相同。

当如上两个条件均满足时，便可定义在多个公司代码下均有效的投资程序。

计划与预算（planning & budgeting）：在投资管理程序中进行计划上传与预算下达，允许进行的投资计量（investment measures）有内部订单（internal orders）, WBS（work breakdown structure）元素和维修订单（maintenance orders）。

批准年度（approval year）：必须为投资程序填写一个明确的会计年度作为批准年度。

批准年度意味着该投资程序在该会计年度有费用被审批，但不是必须在该会计年度被审批。

跨控制范围（controlling area）的投资程序：可以为集团公司定义一个跨控制范围的投资程序。

当定义该投资程序时，所有分配给该程序的控制范围必须使用相同的会计年度变式（fiscal year variant）和控制范围货币。

主数据维护：一个投资程序由以下主数据组成：
1．对整个投资程序的总说明书定义（例如程序类型，批准年度等）；
2．投资程序的层次结构；
3．投资程序节点的详细规格说明书。

投资程序大概业务流程:
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过程说明： 1． 在创建投资程序时注意：Budg.dist.annl 表示预算是否下发到年度，若没有选择，则预算只能下达一个总数，不能具体哪个年度。

2．
在指定的会计年度中创建了投资程序结构，由此可以通过该投资程
创建投资程序定义（IM01）
创建投资程序定位与结构(IM22)
创建投资计量（measures ）
将投资计量分配给投资程序结构的末端节点（IM22）
创建内部订单计（KO12）
计划上传（IM34）
根据计划制
订
预算
（IM32）
预算下发（IM52）
成本控制
序的层次来管理一个特定时间内的计划成本和批准预算，同时也可
以分配投资计量到投资程序中最底层的投资位置。

3．创建投资计量可以有内部订单（internal order，KO01）、WBS 元素、维护订单（maintenance order，IM31）和拨款申请
(appropriation requests，IMA11)四种类型。

在末端节点进行分
配时每次只能选择一种measure进行。

4．在编制投资预算并批准投资程序之前，必须编制投资计划。

然后将投资计划作为约束预算的基础。

前提是当前年度的投资程序结构必
须已建立。

5．投资计划编辑完成后，下一步通常是编制预算。

在此过程中，自上向下编辑预算值。

系统能够确保分配到低层次投资位置的预算不会
多于其上层投资位置的可用预算。

6．预算下发时需要将预算下发到具体分配位置，内部订单、WBS元素或者拨款申请。

7．预算下发后可以进行预算控制。

拨款申请（The Appropriation Requests ）
目的: 拨款申请组件对将要实施的投资活动在计划及决策阶段提供投资过程支持。

拨款请求是建议投资的一种备注项。

应根据职责范围创建新的拨款请求，在此请求中，可以输入投资相关信息。

功能：拨款申请组件包含以下功能：处理拨款申请；状态管理；为拨款申请做成本与赢利计划；批准拨款申请；根据已批准拨款申请产生投资计量。

拨款申请大概流程:
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创建拨款申请
（IMA11）
状态管理
投资成本与收益计划(IM34)
批准过程(SBWP)
计划上传（IM34）
生成投资计量(measure ，IMA11)
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过程说明:
在做投资管理时可以采用拨款申请的步骤，也可以不采用拨款申请的步骤，具体由该投资项目的性质而定（大的投资项目、或者工期长的投资项目一般会采用拨款申请）
●拨款申请：
⏹Create：创建一个拨款申请
General data－persons involved－name（指定申请和批复人）
Organizational unit－requesting company code（指定申请的公
司）
Measures/assets－order（创建计量）
Appropriation Request Variants （创建变式：在实施一项拨款申请时可能存在多种备选方案，根据不同的技术层面因素或是会计层面因素。

使用变式可以呈现不同因素对实现拨款申请的不同影响，进而导致不同的计划费用。

）
（在release时系统会检查requesting company code、measure ）
⏹Application：创建完拨款申请后提交。

⏹For approved：当拨款申请处于Application状态时，组织结构的
上级审批人员进行审批。

选择拨款申请中的一种variant。

⏹拨款请求的批准流程是针对以拨款请求形式出现的计划投资而设定
的一系列批准流程。

审批工作流程：
⏹审批人在business workplace中的收件箱inbox→workflow中
收到审批申请。

当拨款申请被拒绝或延期时系统自动以电子邮件形式通知申请人并自动改变拨款申请状态。

⏹Release：当拨款申请处于Approved状态时才可以发布该拨款申
请，发布后的拨款申请才可以承载费用。

⏹为了能够继续在系统中管理该投资项目，当拨款申请最终通过批准
时，需要根据拨款申请主数据创建一个投资计量（measure），包括内部订单（internal order）或维修订单(maintenance order)，WBS元素，这一计量是必须的！注：一项拨款申请可以拥有无限个投资计量，而一个投资计量只能与一项拨款申请相关。