2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规押题练习试卷A卷附答案

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规押题
练习试卷A卷附答案
单选题（共45题）
1、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更法定代表人
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更注册资本且调整股权结构
D.变更住所或者营业场所
【答案】 C
2、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日
B.2003年7月1日
C.1999年9月1日
D.1995年10月25日
【答案】 A
3、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。

根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。

王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。

那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000
B.3100
C.3200
D.2800
【答案】 D
4、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

A.侵权
B.违规
C.违法
D.委托
【答案】 A
5、推荐人应当是任职（）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 A
6、根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是（）。

A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
C.期货交易所自营会员中的工作人员
D.期货公司的管理人员
【答案】 C
7、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

A.集中统一
B.自律
C.统一
D.集中
【答案】 B
8、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的（）。

A.不再补偿
B.由期货交易所风险准备金补偿
C.由后续缴纳的保障基金补偿
D.由期货公司风险准备金补偿
【答案】 C
9、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（）批准。

A.中国证监会
B.国务院期货监督管理机构
C.财政部
D.中国期货业协会
【答案】 A
10、期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。

A.通报批评
B.没收违法所得的罚款
C.暂停从事本交易所期货业务
D.取消从事本交易所期货业务资格
【答案】 B
11、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。

A.为客户提供融资
B.代客户下达平仓指令
C.向客户提示风险
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金
【答案】 C
12、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法
B.向会员收取保证金的标准和形式
C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
D.期货合约的结算方法
【答案】 D
13、张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。

对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5
B.7
C.10
D.20
【答案】 C
14、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 B
15、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务的
【答案】 D
16、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，下列做法正确的是（）。

A.代股东接收交易密码
B.利用客户的交易偏好进行交易
C.代股东下达交易指令
D.按规定履行信息披露义务
【答案】 D
17、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。

A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
D.以上都不对
【答案】 B
18、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。

A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报
【答案】 D
19、负责组织期货从业人员资格考试的机构是( )。

A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
【答案】 C
20、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）
A.R1. R5
B.R5. R1
C.C1；C5
D.C5；C1
【答案】 B
21、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员
B.中级管理人员
C.合规部经理
D.外来督办
【答案】 A
22、会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（）签名。

A.董事
B.全体会员
C.理事
D.董事长
【答案】 C
23、（）负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货保证金监控中心有限责任公司
B.中国期货业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.各期货交易所
【答案】 A
24、发生以下情形的，期货交易所应当解散( )。

A.中国期货业协会请求解散
B.总经理决定解散
C.会员数量少于规定的最低数量
D.会员大会或者股东大会决定解散
【答案】 D
25、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会
【答案】 C
26、甲为某期货公司的客户。

如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担
B.完全由期货公司承担
C.甲、期货公司各承担一部分
D.期货交易所承担一部分
【答案】 A
27、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A.经营机构
B.客户
C.期货交易所
D.客户和经营机构共同
【答案】 B
28、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。

期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。

如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）。

A.901万元
B.990万元
C.802万元
D.1000万元
【答案】 C
29、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续( )未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
【答案】 A
30、下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。

A.期货公司董事的配偶
B.期货公司董事的父母
C.期货公司股东的关联人
D.期货公司股东
【答案】 A
31、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件
B.交易软件、结算软件
C.结算软件、杀毒软件
D.杀毒软件、财务软件
【答案】 B
32、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担次要赔偿责任
B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
C.期货交易所不承担责任
D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十
【答案】 B
33、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
【答案】 D
34、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】 C
35、期货从业人员被迫执行违法违规指令的，可以从轻．减轻或者免予行政处罚的情形是（）。

A.依法履行了报告义务的
B.辞职的
C.公开声明的
D.向期货交易所报告的
【答案】 A
36、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.期货交易所
B.期货公司董事会
C.商务部
D.中国证监会
【答案】 D
37、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心有限责任公司
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 B
38、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

A.3
B.5
C.1
D.2
【答案】 A
39、某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。

关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（）。

A.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准
C.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。

不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D.王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
【答案】 D
40、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。

A.期货保证金安全存管监控机构
B.从业人员所在机构
C.中国证监会及其有关派出机构
D.期货交易所
【答案】 C
41、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月
42、《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由（）制定。

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证券监督管理委员会
D.期货公司
【答案】 A
43、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所
B.客户
C.国家
D.公司
【答案】 B
44、王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。

同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。

以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定。

A.九
B.十二
C.十八
D.三十一
45、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
【答案】 D
多选题（共20题）
1、申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。

A.资质测试合格证明
B.申请书
C.学历和学位证明
D.体检结果表
【答案】 BC
2、下列（）违背受托义务，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责人员判处刑罚。

A.期货经纪公司
B.保险公司
C.证券公司
D.商业银行
【答案】 ABCD
3、对于研究分析报告，期货公司应（）。

A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
【答案】 ABC
4、经营机构对专业投资者进行细化分类和管理的根据包括（）。

A.专业投资者获利能力
B.专业投资者的业务资格
C.专业投资者投资经历
D.专业投资者投资实力
【答案】 BCD
5、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员要合规执业，应当遵守（）
A.《期货交易管理条例》
B.中国证监会的规章、规范性文件
C.中国期货业协会的自律规则
D.期货交易所的自律规则
【答案】 ABCD
6、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（）。

A.合规
B.真实
C.准确
D.完整
【答案】 ABCD
7、期货公司应当妥善保存有关资产管理业务的材料和信息包括（）。

A.风险揭示书
B.客户承诺书
C.投资策略
D.实施方案
【答案】 ABCD
8、期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（）。

A.核实个人客户是否本人亲自开户
B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪E
【答案】 ABC
9、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的( )的违约责任承担方式无效。

A.违反法律的强制性规定
B.违反行政法规的强制性规定
C.符合法律的强制性规定
D.符合行政法规的强制性规定
【答案】 AB
10、中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（）进行调整。

A.净资本计算标准及最低要求
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.风险预警标准
【答案】 ABC
11、根据下列选项，回答题。

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
B.参加. 列席相关会议
C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝；必要时，应由股东会报告上述情况
D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
【答案】 AB
12、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。

A.期货交易所应当代期货公司
B.期货公司应当代客户
C.违约客户
D.交割仓库代违约方
【答案】 AB
13、下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。

A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D.决定期货交易所员工的工资和奖惩
【答案】 ABCD
14、《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构，包括（）
A.证券公司
B.期货公司
C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司
D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
【答案】 ABD
15、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。

期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（）备案材料。

A.备案报告；变更后的营业执照副本复印件
B.公司决议文件；法定代表人期货从业资格证明. 任职资格证明
C.期货公司原《经营期货业务许可证》正. 副本原件
D.中国证监会派出机构规定的其他材料
【答案】 ABC
16、在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承担违约的责任。

A.期货交易所应当代期货公司
B.期货公司应当代客户
C.违约客户
D.交割仓库代违约方
【答案】 AB
17、根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括（）。

A.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
B.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
C.注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.申请日前3个会计年度中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元E
【答案】 ABCD
18、以下选项中，属于期货公司资产管理业务投资范围的有（）。

A.期权
B.期货
C.证券投资基金
D.股票
【答案】 ABCD
19、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.发现重大风险事件的情况
【答案】 ABC
20、证券公司以下做法错误的有（）。

A.对开户资料进行审查
B.代客户接收、保管或者修改交易密码
C.利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易
D.代客户下达交易指令
【答案】 BCD。