2019年11月证券从业考试证券市场基本法律法规真题(网友版)

2019年11月证券从业考试证券市场基本法律法规
真题（网友版）
1．下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是（）。

A．证券登记结算机构采取全国统一的运营方式
B．证券持有人持有的证券，可以选择自己存管
C．证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则
D．证券登记结算机构委托证券公司，保证证券……
【参考答案】B
2．上市公司设董事会秘书，其职责不包括A
A．决定聘任会计师事务所
B．负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管
C．负责办理信息披露事务
D．负责公司股东资料的管理
【参考答案】A
3．A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是（A）
A．丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会
B．乙公司工作人员邀请A公司主要足额人来乙公司参观
C．甲公司工作人员向A公司的主要足额人介绍承销业务的主要流程
D．丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质
【参考答案】A
4．不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人的情形是（C）
A．净资产高于实收资本的50％
B．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年
C．不能清偿到期债务
D．负债达到净资产的30％
【参考答案】C
6．下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是：B A．在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，责令改正并处以罚款后，可以处以行政处分
B．在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处相应罚款
C．在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处相应罚款D．在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款
【参考答案】B
7．股票的发行价格不得低于（A）
A．票面金额
B．每股净资产
C．两倍市净率
D．同行业上市公司平均市盈率
【参考答案】A
8．违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取（B）的证券市场禁入措施。

A．1－10年
B．3－5年
C．5－7年
D．1－3年
【参考答案】B
9．申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具有（C）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。

A．2
B．4
C．3
D．1
【参考答案】C
10．证券投资顾问应当遵循诚实信用原则、勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为有（B）。

A．提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见
B．通过网络等公众媒体做出买入、卖出或持有具体证券的投资建议
C．忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其它客户利益
D．向客户提供适当的投资建议服务
【参考答案】B
11．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取（B）的证券市场禁入措施。

A．7至10年
B．3－5年
C．5至7年
D．1至3年
【参考答案】B
12．下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法中错误的是（D ）。

A．证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
B．证券公司从事股票期权经纪业务，应当制定并严格执行股票期权经纪业务投资者适当性管理制度，全面介绍股票期权产品特征，充分揭示股票期权交易风险C．投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
D．证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格。

不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金在任何情况下都不得参与股票期权交易。

【参考答案】D。