河北省2017年基金从业资格：可转换债券考试题

河北省2017年基金从业资格：可转换债券考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。

ETF建仓期不超过____个月。

A：3
B：6
C：9
D：12
2、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价
B．对基金公司的分析和评价
C．对单个基金的分析评价
D．对基金经理的分析和评价
3、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____
A：证券衍生工具基金
B：股票基金
C：债券基金
D：货币市场基金
4、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货
C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品
D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的
5、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。

A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金交易费用
D．基金运作费用
6、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。

A．混合型基金
B．股票型基金
C．债券型基金
D．货币市场基金
7、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级
B．低风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级
8、基金公司的资产管理规模直接关系其__。

A．业界声誉
B．注册资本
C．管理费收入
D．员工人数
9、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。

A．维护基金市场的良好秩序
B．提高基金市场效率
C．保护基金投资人合法权益
D．活跃基金市场
10、首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式
B．协商定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式
11、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用
D．基金份额持有人大会费用
12、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。

A．普通客户
B．次要客户
C．重要客户
D．持续购买客户
13、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。

A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D．独立董事的检查、监督、控制和指导
14、公募基金的会计责任主体是__。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人
15、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用
B．公司信用
C．银行信用
D．商业信用
16、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。

A．政策性银行
B．商业银行
C．中国人民银行
D．投资银行
17、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。

A．完善销售人员招聘程序
B．建立科学合理的销售绩效评价体系
C．建立健全基金销售人员管理档案
D．建立员工培训制度
18、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。

A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式
B．投资人办理基金业务流程
C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利
D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
19、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。

A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额
B．基金份额净值=基金负债/基金总份额
C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债
D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
20、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。

A．安全性
B．实用性
C．系统化
D．简单化
21、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。

A．收盘价
B．平均价
C．开盘价
D．加权平均价
22、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比____
A：更低
B：一样
C：更高
D：二者回报率没有关系
23、链表不具有的特点是
A．不必事先估计存储空间
B．可随机访问任一元素
C．插入删除不需要移动元素
D．所需空间与线性表长度成正比
24、参与证券投资的金融机构包括__。

A．证券经营机构
B．商业银行
C．保险公司
D．主权财富基金
25、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__
A．以备支付基金份额持有人的赎回款项
B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配
C．降低资本利得税和基金托管费等费用
D．提高基金的整体收益水平
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防范、减少基金会计核算中的差错
2、开放式基金份额的认购收费模式包括__。

A．分期收费
B．中端收费
C．前端收费
D．后端收费
3、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。

A．基金面值
B．认购金额
C．净认购金额
D．认购费率
4、开放式基金终止并报中国证监会备案后____个工作日内应由基金清算小组予以公告。

A：5
B：2
C：3
D：10
5、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____
A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计
B：债券市价(不含国债)合计
C：国债、货币资金合计
D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)
6、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

A：《中华人民共和国证券投资基金法》
B：《中华人民共和国公司法》
C：《中华人民共和国证券法》
D：《中华人民共和国刑法》
7、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。

A．0.1%
B．0.3%
C．0.5%
D．1.0%
8、按照我国目前的规定，基金管理人应该在____对基金资产进行估值。

A：每个交易日的第2天
B：每周进行交易的当天
C：每月进行交易的第1天
D：每3个连续交易日的任一天
9、假设投资者在2010年8月13日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从__起享有基金的分配权益。

A．8月13日
B．8月14日
C．8月15日
D．8月16日
10、____是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。

A：利息收入
B：投资收益
C：其他收入
D：公允价值变动损益
11、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。

A：高于
B：等于
C：低于
D：不确定
12、《证券投资基金销售管理办法》对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有__。

A．基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可
B．基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现
C．为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理D．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
13、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。

A．基金的强制信息披露制度
B．基金从业人员较高的专业水平
C．基金管理人员较高的道德水准
D．基金管理人设立了内部流程控制
14、我国《证券投资基金法》于__开始实施。

A．2003年7月14日
B．2005年1月1日
C．2002年8月1日
D．2004年6月1日
15、关于基金认购与申购，下列说法错误的是__。

A．两者申请购买基金份额的时期不同
B．认购期购买基金的费率比申购期优惠
C．认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D．在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请
16、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率__几何平均收益率。

A．小于等于
B．大于等于
C．小于
D．大于
17、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括__。

A．募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份
B．募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币
C．募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人
D．基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕
18、____是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。

A：简单过滤器规则
B：移动平均法
C：上涨和下跌线
D：相对强弱理论
19、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定的有__。

A．甲公司董事会共5人，其中独立董事2人
B．乙公司董事会共10人，其中独立董事3人
C．丙公司董事会共11人，其中独立董事4人
D．丁公司董事会共9人，其中独立董事3人
20、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广
D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
21、证券投资人中，机构投资者包括__。

A．政府机构
B．事业法人
C．基金
D．个人
22、基金宣传推介材料可以__。

A．违规承诺收益或者承担损失
B．夸大或者片面宣传基金
C．登载基金的过往业绩
D．登载单位或者个人的推荐性文字
23、下列各指标中，__以标准差代表基金的总风险。

A．夏普指数
B．詹森指数
C．特雷诺指数
D．道-琼斯指数
24、关于债券发行主体，下列论述不正确的是__。

A．政府债券的发行主体是政府
B．不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司C．政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构25、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括____ A：替代互换
B：市场问利差互换
C：交叉互换
D：税差激发互换。