27事故事件和不符合调查和处理程序

事故、事件和不符合调查与处理程序
1 目的
建立有效的事故、事件和不符合调查处理机制，针对已发生的环境与生产安全事故（事件）或不符合，尽快地开展调查和做好相关的控制工作，防止事故（事件）扩大，减少事故损失。

2 适用范围
本程序适用于集团公司/公司/项目部在生产经营中发生的环境与生产安全事故（事件）的报告、调查、处理和对不符合的纠正控制。

3 术语和定义
本程序采用《环境与职业健康安全管理手册》中有关术语和定义。

4 职责
4.1 集团公司安全生产委员会
4.1.1 负责对重大及以上事故（事件）、职业病调查处理方案的讨论确认。

4.1.2 负责大事故及以上事故（事件）的批复结案。

4.2 质量安全保证部
4.2.1 质量安全保证部是集团公司安全管理归口部门，负责各类事故的统计、上报，监督各类事故（事件）的报告与处理。

4.2.2 负责集团公司在生产经营中发生各类死亡、大事故及以上生产安全、重大环境污染事故（事件）的调查处理。

4.2.3 负责对集团公司在生产经营中发生死亡、大事故及以上生产安全、重大环境污染事故(事件)纠正和预防措施落实情况实施跟踪、验证。

4.2.4 负责对管理体系中不符合纠正和预防措施实施效果进行验证。

4.3 机电物资部
4.3.1 负责机电设备事故（事件）的统计、报告；
4.3.2 主持重大及以上机电设备事故（事件）的应急救援和调查处理。

4.4防火安全委员会办公室
负责火灾，爆炸，有毒有害、放射性及危险化学品泄漏等事故的调查、处理和统计上报；
4.5 人武保卫部
4.5.1协助有关部门对消防、爆炸、有毒有害、易燃易爆物质泄露事故（事件）的统计、报告；
4.5.2 负责组织消防、爆炸、有毒有害、易燃易爆物质泄露事故（事件）的应急救援。

4.6 科技管理部
4.6.1 参与生产经营中发生重大及以上环境与职业健康安全事故（事件）的应急救援与调查，提供技术分析结论。

4.6.2 指导拟定生产经营中发生重大及以上环境与职业健康安全事故（事件）的施工纠正和预防措施，并跟踪实施。

4.7 城区管理建设局
4.7.1 负责职业病或职业危害的统计和报告。

4.7.2 主持职业病或职业危害调查和处理工作。

4.7.3 指导拟定职业病或职业危害的纠正和预防措施，并实施跟踪。

4.7.4负责城区环境污染事故（事件）的调查处理，对纠正和预防措施落实情况实施跟踪、验证。

4.8 人力资源部
4.8.1 参与在生产经营中发生死亡事故、重大及以上环境与职业健康生产安全事故（事件）、职业病的调查处理工作，对相关责任人员的处理提出意见或建议。

4.8.2 参与重大及以上环境与生产安全事故（事件）的应急救援。

4.9 工会
4.9.1 参与生产经营中发生死亡事故、重大环境与生产安全事故（事件）、职业病的调查处理，向有关部门提出对相关责任人员的处理意见或建议；
4.9.2 参与生产经营中发生的重大及以上环境与职业健康生产安全事故（事件）的应急救援；
4.9.3 负责监督工伤人员和职业病患者善后工作的落实。

4.10 监察部
4.10.1 参与生产经营中发生死亡事故、重大环境与职业健康安全生产事故(事件)、职业病的调查处理工作，负责对有严重失职、渎职行为，造成重大环境与生产性职业健康安全事故的有关领导人员进行立案调查。

4.10.2 负责对造成严重环境与职业健康安全事故的领导人员提出处理意见，并办理处理手续。

4.11 公司/项目部经理
4.11.1 协助本公司/项目生产经营中发生死亡事故、重大环境与职业健康生产安全事故（事件）的调查处理。

4.11.2 负责本公司/项目发生重大环境与生产安全事故（事件）应急救援指挥和所需物资、设备、设施的调度。

4.12 公司/项目部总工程师
4.12.1 参与重大及以上事故（事件）、职业病的调查；
4.12.2 指导责任单位制定纠正和预防措施，并审查批准、指导实施。

4.13 公司/项目部环保安全部门
4.13.1 负责本公司/项目部各类事故（事件）的统计、上报。

4.13.2 负责组织一般性事故（事件）的调查处理。

4.13.3 协助主管领导组织重大及以上环境与生产安全事故（事件）的应急救援。

4.13.4 负责组织责任单位制定纠正和预防措施，并实施跟踪验证。

4.14 公司/项目部各相关职能部门
4.14.1 负责接受并积极配合事故（事件）的调查。

4.14.2 负责与本部门有关的不符合纠正，组织制定纠正和预防措施，并实施跟踪验证。

4.15 调查组
4.1
5.1 收集事故（事件）现场的证据与资料。

4.1
5.2 查明事故（事件）发生的原因、人员伤亡及财产损失情况。

4.1
5.3 分析原因、界定事故（事件）的性质、责任者和相关责任者的责任。

4.1
5.4 提出事故（事件）的处理意见或纠正措施建议。

4.1
5.5 对事故责任者的处理提出建议。

4.1
5.6 负责编制事故（事件）的调查报告。

5 工作程序
5.1 事故（事件）、不符合的管理见事故（事件）、不符合管理流程图
5.2 事故（事件）分类
5.2.1环境事故按一般、较大、重大和特大事故分类。

5.2.2职业健康安全事故按中华人民共和国《企业职工伤亡事故分类》GB6441-86的规定进行分类。

5.3 事故（事件）分级
各类事故（事件），按伤亡人数或直接经济损失程度等进行分级（见本文附录）
5.4 事故（事件）报告
5.4.1 发生突发性环境与职业健康安全事故（事件）时，现场有关人员应立即直接或逐级报告本单位主要负责人或相关部门，主要负责人及相关部门应及时组织并指挥应急救援。

5.4.2 生产经营中发生各类环境与职业健康安全重大及以上事故或事件，责任单位应以最快的通讯方式（电话、电报、传真等），将事故（事件）发生的时间、地点、单位、简要经过、伤亡人数和当前采取的应急救援措施，报告集团公司主管部门和主管领导。

发生死亡事故时，责任单位同时报告质量安全保证部。

5.4.3对发生的各类事故、事件，国家或地方政府有规定的，按有关规定及时报告国家、地方政府主管部门。

5.4.4 责任单位在报告事故（事件）的同时，应严格保护现场，并按相应的《应急准备
与响应控制程序》、应急预案等规定，开展应急救援工作，防止事故扩大。

27事故事件和不符合调查和处理程序
事故（事件）、不符合管理流程图
5.4.5 发现员工患有职业病时，城区管理建设局医疗卫生部按《中华人民共和国职业病防治法》和地方卫生行政主管部门有关规定，负责填写职业病报告卡，按规定报地方卫生行政主管部门，同时报质量安全保证部备案。

5.4.6 公司/项目部每月(年)应按时向质量安全保证部报送“员工伤亡事故月(年)报表”。

27事故事件和不符合调查和处理程序
5.5 事故（事件）调查
5.5.1 一般性机电、火灾、爆炸、车辆运输事故或轻伤、重伤3人以下，直接经济损失30万元人民币以下的各类环境与生产安全事故，由公司/项目部分管领导主持，相关部门的专业人员组成调查组，责任单位积极配合完成调查工作。

5.5.2 发生无人身伤亡的事故，直接经济损失大于30万元人民币，小于100万元人民币的生产安全事故及重大以上环境事故，由集团公司相关管理部门负责组织调查。

5.5.3 发生各类死亡事故或直接经济损失大于100万元人民币的各类环境与生产安全事故（事件），由集团公司各相关部门组成调查组进行调查处理。

5.5.4 各专业归口管理部门在接到报告或通知后，应立即组织成立调查组，以快捷方式赶往事故（事件）发生地，对事故（事件）进行调查。

5.5.5 调查组至少应有3人以上（含3人）的相关专业人员组成。

5.5.6 事故（事件）调查组成员应符合下列条件：
1)具有对事故（事件）调查所需要的某一方面专长；
2)专业范围应尽可能满足事故（事件）调查工作的需要；
3)与事故（事件）没有直接的利害关系；
4)敢于坚持原则，能够公平、公正、秉公办事。

5.5.7 事故（事件）调查原则
1)对事故（事件）进行调查取证时，至少应保持2人一同开展工作；
2)事故（事件）的调查，必须坚持“实事求是”和尊重科学的原则。

5.5.8 任何单位和个人应为事故调查提供方便，不得阻挠或干涉调查组的工作。

事故调查过程中发现的问题，环境、安全管理部门应向事故单位下发“监督检查(事故、事件、不符合)整改通知书”，事故单位应及时整改，并申请验证。

收到事故单位验证申请后，环境、安全管理部门应及时组织进行验证，并填写“监督检查(事故、事件、不符合)整改情况复查验证意见书”。

5.6 事故（事件）处理
5.6.1 各类事故（事件）的处理，均应按“四不放过”的原则进行。

责任单位按《纠正与预防措施控制程序》的相关规定，制定实施防止类似事故(事件)重复发生的纠正和预防措施，各归口部门对纠正和预防措施实施跟踪、验证。

5.6.2 公司/项目部各相关部门，负责本公司/项目在生产经营中发生的一般性机电、火灾、爆炸、车辆运输事故（事件）或轻伤、重伤安全事故及一般环境事故(事件)的调查处理，在当月统计上报时报集团公司相关归口管理部门。

5.6.3 对死亡1人及以上、直接经济损失大于100万元的各类事故（事件）的处理，由责任单位第一责任人先向集团公司“说清楚”，集团公司按照国家相关法律法规和相关规定进行处理结案。

触犯刑律的由司法机关追究刑事责任。

27事故事件和不符合调查和处理程序
5.6.4 集团公司调查组提出的处理意见或纠正措施，由责任单位负责执行，公司/项目部对实施效果进行验证、评价，并将验证、评价结果报集团公司归口部门备案。

5.6.5 城区管理建设局组织对职业病或重大职业危害进行调查处理，及时向集团公司主管领导报告职业病或重大职业危害发生原因、病情、应急措施或纠正、预防措施等，经审查批复后按相关规定上报。

5.6.6 工伤、职业病患者的待遇
1)人力资源部对工伤与职业病患者应享受的待遇，按国家工伤保险有关法律法规执
行，办理相关手续；
2)工会依法保护职工的合法权益，监督工伤或职业病患者有关待遇的落实。

5.6.7 事故单位应认真填写“伤亡事故基本情况卡”和“伤亡事故结案卡”，作为事故材料上报和存档。

5.7 不符合的控制
5.7.1各单位对环境与职业健康安全管理中发生的不符合，按《纠正与预防措施控制程序》规定，制定和实施纠正和预防措施要求，并跟踪、验证实施情况；
5.7.3 公司/项目部对本单位从事生产经营活动所涉及的生产条件、环境因素、物流状况等，按《环境因素识别与评价控制程序》、《危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序》进行辨识与评价，对重要环境因素、重大危险源进行控制，并建立记录，做好监测，报集团公司质量安全保证部备案。

5.7.4质量安全保证部对责任单位报送的环境与职业健康安全重大事件、不符合，组织相关部门的专业人员进行调查、确认，限期实施纠正和预防措施，对实施效果按《监测和测量控制程序》规定进行控制。

6 相关文件
1)《危险源辩识、风险评价和风险控制策划程序》AQCX431B1
2)《环境因素识别与评价控制程序》HJCX431B1
3)《消防安全管理程序》AQCX446.4B1
4)《交通安全管理程序》AQCX446.5B1
5)《应急准备与响应控制程序》HACX447B1
6)《监测和测量控制程序》HACX451B1
7)《纠正与预防措施控制程序》ZHACX850B1
8)《葛洲坝集团安全生产奖惩规定》中葛质安2001第4号
9)《葛洲坝集团重大事故“说清楚”规定》中葛质安2002第36号
10)《葛洲坝集团生产性事故调查处理规定》中葛质安2002第37号
11)《中华人民共和国大气污染防治法》
27事故事件和不符合调查和处理程序
12)《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》
13)《中华人民共和国环境噪声污染防治法》
14)《中华人民共和国节约能源法》
15)《中华人民共和国清洁生产促进法》
16)《中华人民共和国水污染防治法》
17)《中华人民共和国建筑法》
18)《中华人民共和国职业病防治法》
19)《中华人民共和国安全生产法》
20)《企业职工伤亡事故报告和处理规定》
21)《特别重大事故调查程序暂行规定》
22)《关于特大安全事故行政责任追究的规定》
23)《企业职工伤亡事故分类》GB6441-86
24)《重大事故隐患管理规定》劳部发（1995）322号
25)《报告环境污染与破坏事故的暂行办法》国家环境保护局1987
26)各类事故(事件)等级规定一览表
7记录
1)企业员工伤亡事故月（年）报表
2)企业员工伤亡事故月（年）报表
3)监督检查(事故、事件、不符合)整改通知书
4)监督检查(事故、事件、不符合)整改情况复查验证意见书
5)伤亡事故基本情况卡片
6)伤亡事故结案卡
7)事故罚款通知书
8)事故调查报告
8 附录
各类事故(事件)等级规定一览表。

27事故事件和不符合调查和处理程序
企业员工伤亡事故月（年）报表
年月日
单位名称代码隶属关系代码文号：劳计字（1992）56号
经济类型代码企业规模代码表号：劳安１—１表
国民经济行业代码有无开采许可证代码制表机关：劳动部国家统计局
表１
单位负责人签章：处（科）负责人签章：制表人签章：报出日期：年月日
9 / 17
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10 / 17 企业员工伤亡事故月（年）报表
填报单位：制表机关：劳动部
一、企业（全民、集体职工人数国家统计局表
单位负责人：部门负责人：制表人：填报日期：年月日
监督检查（事故、事件、不符合）
整改通知书
编号：
：
经查，你单位存在下列问题：
（此栏不够，可另附页）
责令你单位对上述问题，于年月日前
逾期不整改的将追究有关人员的责任。

（安全管理部门章）
签发日期：年月日
被检查单位负责人（签名）：
双联复写：第一联交被检查单位第二联由签发部门存档。

监督检查（事故、事件、不符合）整改情况复查
验证意见书
编号：
：
我部（处）于年月日发出了《安全生产监督检查（事故、事件、不符合）整改通知书》第（）号，应你单位申请组织复查。

经复查，验证意见如下：
被复查单位（人）：（签字）年月日
（安全管理部门章）
年月日
双联复写：第一联交被复查单位，第二联签发部门存档。

伤亡事故基本卡片
填报单位：单位代号：
填报单位负责人签字：填报时间：年月日填报人：
13 / 17
伤亡事故结案卡片
填报单位：单位代号：
单位负责人签字：填报人：填报时间：年月日
14 / 17
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事故罚款通知书
年月日
经手人：签发人：
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附录
各类事故（事件）等级规定一览表。