2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库检测试卷B卷 含答案

2022证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》题库检测试卷B卷含答
案
考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

姓名：______
考号：______
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法，错误的是（）。

A.观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的信息公开之日
C.担任上市公司股权类、债券类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，限制名单的进入时点是项目公司首次対外公告该项目之日
D.证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移
2、以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25%
B.35%
C.50%
D.60%
3、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10
B.15
C.20
D.30
4、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A.10
B.15
C.20
D.30
5、根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。

A.信托机构业务部门的管理人员
B.证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员
C.证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
6、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（）。

A.有效身份证明文件
B.银行存款证明
C.资金存取密码
D.所在单位证明
7、微软雅黑同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年年末净资产不低于（）万元；最近1年年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000
8、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。

A.证券咨询师
B.证券分析师
C.证券投资顾问
D.证券研究员
9、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。

A.公开、公平、公正
B.自愿、平等、公平、诚实信用
C.共同出资、共享收益、共担风险
D.自愿、有偿、诚实信用
10、下列关于证券公司违反合规管理规定被采取监管措施的说法，错误的是（）。

A.责令定期报告
B.出具警示函
C.罚款
D.监管谈话
11、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是（）
A.基金财产等同于清算财产
B.清算财产属于基金财产
C.基金财产属于清算财产
D.基金财产不属于清算财产
12、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
13、证券业协会应当自收到申请之日起（）天内对机构提交的执业证书申请表进行审核，申请人符合规定条件的，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.15
B.20
C.30
D.45
14、根据公司法的规定，下列有关股份有限公司股份转让限制的表述中，错误的是（）。

A.公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年内不得转让
B.公司高级管理人员离职后1年内不得转让其所持有的本公司股份
C.公司监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
D.公司董事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总额的25%
15、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A.2
B.3
C.4
D.5
16、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。

下列行为中，不属于操纵市场行为的是（）。

A.以散布谣言等手段，影响证券交易
B.出售并不持有的证券
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.以默示的方式，约定与其他投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
17、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.3
B.5
C.6
D.10
18、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。

A.合规负责人不是证券公司高级管理人员
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
19、证券公司的自营业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会众开展的证券投资咨询业务。

A.3
B.5
C.6
D.10
20、违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以（）的罚款；情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A.1%以上5%以下；5万元以上50万元以下
B.5%以上15%以下；5万元以上50万元以下
C.5%以上15%以下；3万元以上30万元以下
D.5%以上10%以下；3万元以上30万元以下
21、期货合约标准化指的是除（）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。

A.交割日期
B.货物品质
C.交易单位
D.交易价格
22、（），即设立公司时，公司首次发行的股份由发起人全部认足，而不再向社会公众公开募集。

A.发起设立
B.募集设立
C.公开设立
D.封闭设立
23、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

A.1
B.2
C.3
D.5
24、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（）。

A.罚款10万元以上50万元以下
B.撤销其期货业务许可，没收违法所得
C.罚款10万元以上30万元以下
D.罚款5万元以上30万元以下
25、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.30%；1/2
B.30%；2/3
C.50%；1/2
D.50%；2/3
26、期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员
B.期货交易所
C.期货交易公司
D.中国期货业协会
27、对基金产品的未来收益进行预测属于（）。

A.基金信息披露的禁止行为
B.基金管理公司可自主决策的事项
C.需要事先向监管部门申请的事项
D.法规许可的行为
28、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，需向（）提出申请并经核准。

A.国务院
B.中国证监会
C.证交所
D.中国证券业协会
29、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

A.因有独资公司、国有企业
B.自然人
C.公益性的事业单位、社会团体
D.上市公司
30、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观
点负责的是（）。

A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体
31、公司合并的，应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A.30
B.20
C.15
D.10
32、私募基金子公司应当于（）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（）度报告。

A.每周；周
B.每月；月
C.每季；季
D.每年；年
33、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意
34、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券投资者造成损失的，应当与（）承担连带赔偿责任。

A.发行人的控股股东
B.发行人的实际控制人
C.发行人的法定代表人
D.发行人
35、下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是（）。

A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资
B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续
C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司
D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资
36、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。

A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
C.持续督导委托人依法履行相关义务
D.就并购重组事项出具盈利预测报告
37、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A.40％
B.25％
C.30％
D.15％
38、关于公司设立分公司和子公司，下列说法正确的是（）。

A.分公司和子公司都不具备法人资格
B.分公司具备法人资格，子公司不具备法人资格
C.分公司不具备法人资格，子公司具备法人资格
D.分公司和子公司都具备法人资格
39、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。

A.刑事处罚
B.自律措施
C.纪律处分
D.监管措施
40、证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通
过协会组织的专业评价。

A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.全国股份转让系统
D.中国人民银行
41、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。

A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上10万元以下
42、证券出借人以一定的费率通过上海证券交易所综合业务平台向证券金融公司出借科创板证券，证券金融公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务是指（）。

A.科创板转融通证券出借
B.科创板转融券业务
C.转融通证券出借
D.转融券业务
43、证券公司从事客户资产管理业务，可以（）。

A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
B.挪用客户资产
C.同一投资主办人管理不同集合计划
D.将资产管理业务与其他业务混合操作
44、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
B.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让
D.收购要约约定的收购期限，应当在30至60日期间
45、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的
文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。

A.一万元以上，五万元以下
B.五万元以上，八万元以下
C.二万元以上，五万元以下
D.五万元以上，十万元以下
46、上市公司拟进行管理层收购时，应当经董事会非关联董事作出决议，且取得（）以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议。

A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
47、对于股东抽逃出资的行为，其他已足额出资的股东可以根据公司章程的规定要求其承担违约责任，在公司怠于行使其追偿权时，股东（）。

A.以个人名义提起直接诉讼，追回抽逃出资
B.代表公司提起间接诉讼，追回抽逃的出资
C.只有追回抽逃出资
D.无权追诉
48、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日
B.3个月
C.6个月
D.12个月
49、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。

A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
50、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。

A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。

Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约
Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东
Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票证券从业资格考试题库
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
2、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑
Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金
Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。

主要体现在（）。

Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
Ⅳ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有（）。

Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定
Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
5、关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是（）。

Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金
Ⅳ经中国证监会认可开展的其他业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6、从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开（）等信息。

I.受托从事的介绍业务范围
II.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
III.客户开户和交易流程、出入金流程
IV.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
7、微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（）。

I.需求
II.财务状况
III.风险承受能力
IV.健康状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
8、下列关于转融通业务的说法，错误的有（）。

I.证券金融公司应制定转融通业务合同标准格式，报证券业协会备案
II.证券金融公司可根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金
III.保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20％
IV.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
9、防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

I.加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识
II.建立健全各项规章制度
III.严格执行经纪业务操作规程
IV.强化岗位制约和岗位监督
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
10、期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有（）。

I.没收违法所得，并处其1-5倍的罚款
II.直接责任人给予警告，并处以10-50万的罚款
III.情节严重的可吊销期货业务许可证
IV.责令停业整顿
A.I.II
B.I.III
C.I.III.IV
D.III.IV
11、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证不同的资产相互独立，表现在（）。

I.独立账户
II.独立核算
III.分账管理
IV.平分收益
A.I.II.IV
B.I.II.III
C.I.III.IV
D.II.III.IV
12、微软雅黑客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，包括（）等。

I.请求召开证券持有人会议
II.参加证券持有人会议
III.配售股份的认购
Ⅳ.请求分配投资收益
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.III.IV
D.II.III.IV
13、申请注册为证券投资顾问的人员，将在证券业协会网站公示不包括（）等信息。

I.人员姓名
II.身份证号码
III.证券投资咨询执业资格证书编号
IV.所在业务部门、工作地点等信息
A.II.III
B.II.IV
C.III.IV
D.I.II
14、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。

I.客体要件
II.客观要件
III.主体要件
IV.主观要件
A.I.II
B.III.IV
C.I.II.III.IV
D.II.III.IV
15、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（）的投资决策与授权机制。

I.民主集中
II.相对集中
III.权责统一
Ⅳ、权责分离
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.II.III
16、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

I.全面
II.仔细
III.真实
IV.准确
A.I.II
B.II.III
C.III.IV
D.I.II.III.IV
17、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（）等行政监管措施。

I.出具警示函
II.责令参加培训
III.责令定期报告
IV.监管谈话
V.认定为不适当人选
VI.拘留
A.I.II.III.IV
B.I.III.IV.VI
C.I.II.IV.V
D.II.III.IV.V
18、下列行为构成背信运用受托财产罪的是（）。

I.银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或造成重大损失的
II.证券公司单独或合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券价格
III.证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的
IV.期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的
A.II.IV
B.I.III
C.III.IV
D.I.II
19、全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。

I.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）
II.《非上市公众公司监督管理办法》
III.《证券公司柜台交易业务规范》
IV.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
20、微软雅黑法律关系的主体包括（）。

I.自然人
II.组织
III.国家
IV.智力成果
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
21、开立资金账户时，客户须按要求如实（）。

Ⅰ.填写开户申请表
Ⅱ.提交身份证明
Ⅲ.提交银行结算账户
Ⅳ.签署授权委托书
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

I.产品销售
II.客户回访
III.收益承诺
IV.服务提供
A.I.II 、III
B.I.II.III.IV
C.III.IV
D.I.II.IV
23、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。

I.为客户从事期货交易提供融资
II.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
III.代客户下达交易指令
IV.接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
24、微软雅黑下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。

I.《证券质押登记业务实施细则》
II.《反洗钱法》
III.《证券业从业人员执业行为准则》
IV.《上海证券交易所股票上市规则》
A.I.II
B.I.III.IV
C.I.II.III
D.II.III
25、微软雅黑非公开募集基金的基金管理人由（）担任。

I.依法设立的公司
II.合伙企业
III.个人
IV.社团
A.I.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II
D.I.II.III
26、微软雅黑沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（）天。

Ⅰ.1
Ⅱ.14
Ⅲ.63
Ⅳ.273
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
27、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。

Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.专业基金销售机构从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
28、微软雅黑下列属于操作证券市场行为的是（）。

I.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价
格或者证券交易量
III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
29、以下属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。

I.组织制定规章制度，并监督其实施
II.审议批准年度合规报告
III.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
IV.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
V.对发生重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
VI.建立与合规负责人的直接沟通机制
A.I.II.III.IV
B.II.III.IV.VI
C.II.III.IV.V
D.II.III.IV.V
30、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。

Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
31、上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有（）。

Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法
Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ
C.Ⅱ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
32、证券公司及其直接负责的主管人员在承销证券过程中，有下列（）行为的，情节比较严重的，中国证监会可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

I.未按照事先披露的原则和方式配售股票
II.以不正当竞争手段招揽承销业务
III.以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
IV.向投资者提供招股意向书等公开信息
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
33、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定履行尽职调查义务的（）。

I.证明材料
II.工作档案
III.工作底稿
IV.立项申请
A.I.II 、III
B.II.III.IV
C.I.III.IV
D.I.II.IV
34、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。

Ⅰ.传播虚假信息或者误导投资者的信息。