法考与司法考试之商法—重整程序习题与答案

重整程序
重整期间：自裁定重整之日起至重整程序终止；
「重整原因及程序启动」
1.三种情况下可以启动重整程序
（1）债务人不能清偿+资产不足以清
偿；
（2）债务人不能清偿+明显缺乏；（3）债务人有明显丧失可能的（专门适用于重整的
原因）
2.重整程序启动的申请人
（1）直接申请：或；
（2）间接申请：债权人申请破产清算，法院受理后破产宣告
前，或出资额占债务人注册资本以
上的出资人。

「重整期间营业保护的特别规定」
1. 暂停行使（例外：担保物权减损）；取回权人行
使受到限制（例外：符合约定条件）；出资人不得请求投资；禁止。

2.债务人或管理人为继续营业而借款的，可以为该借款设定，
此担保无论重整是否成功均；
答案
重整期间：自法院裁定重整之日起至重整程序终止；
「重整原因及程序启动」
1.三种情况下可以启动重整程序
（1）债务人不能清偿到期债务+资产不足以清偿全部债务；
（2）债务人不能清偿到期债务+明显缺乏清偿能力；
（3）债务人有明显丧失清偿能力可能的（专门适用于重整的原因）
2.重整程序启动的申请人
（1）直接申请：债务人或债权人；
（2）间接申请：债权人申请破产清算，法院受理后破产宣告前，债务人或出资额占债务人注册资本十分之一以上的出资人。

「重整期间营业保护的特别规定」
1.担保物权暂停行使（例外：担保物权减损）；取回权人行使所有权受到
限制（例外：符合约定条件）；出资人不得请求投资收益分配；转股禁止。

2.债务人或管理人为继续营业而借款的，可以为该借款设定担保，此担保
无论重整是否成功均有效；
「重整计划的制定、批准、执行」
1.债务人或管理人自行管理财产和营业事务的，由或制作重
整计划草案。

2.重整计划法院自收到重整计划草案之日起日内召开债权人会议；分组讨论；组内表决：双重多数决——人数，债权；
各表决组重整计划草案时，即为通过；裁定批准，重整计划生效。

【注意】重整计划分组表决时，权益因重整计划草案受到调整或影响
的债权人或股东，有权参加表决；权益未受到调整或影响的债权人或股东，不参加重整计划草案的表决。

3.重整计划的执行（重整期间终止+执行重整计划
（1）负责执行；
（2）由监督重整计划的执行。

债务人应当向报告。

答案
「重整计划的制定、批准、执行」
1.债务人或管理人自行管理财产和营业事务的，由债务人或管理人制作重
整计划草案。

2.重整计划法院自收到重整计划草案之日起30日内召开债权人会议；分
组讨论；组内表决：双重多数决——人数过半，债权2/3；各表决组均通
过重整计划草案时，即为通过；法院裁定批准，重整计划生效。

【注意】重整计划分组表决时，权益因重整计划草案受到调整或影响
的债权人或股东，有权参加表决；权益未受到调整或影响的债权人或股东，不参加重整计划草案的表决。

3.重整计划的执行（重整期间终止+执行重整计划）
（1）债务人负责执行；
（2）由管理人监督重整计划的执行。

债务人应当向管理人报告。

4.重整计划执行不能的后果
（1）债权人在重整计划中作出的债权调整的承诺失去效力，但为重整计划
的执行继续有效。

（2）债权人因执行重整计划所受的有效；
（3）债权未受清偿的部分作为。

（4）只有在其他同顺位债权人同自己所受的清偿达到同一时，才能继续接受分配；
「重整程序的提前终止」
1.继续重整存在重大障碍：
（1）债务人的状况和状况继续恶化，缺乏挽救的
可能性；
（2）债务人有、减少债务人财产或其他显著不利
于债权人的行为；
（3）由于债务人的行为致使无法执行职务。

2.未按时提交草案。

答案
4.重整计划执行不能的后果
（1）债权人在重整计划中作出的债权调整的承诺失去效力，但为重整计划的执行提供的担保继续有效。

（2）债权人因执行重整计划所受的清偿有效；
（3）债权未受清偿的部分作为破产债权。

（4）只有在其他同顺位债权人同自己所受的清偿达到同一比例时，才能继续接受分配；
「重整程序的提前终止」
1.继续重整存在重大障碍：
（1）债务人的经营状况和财产状况继续恶化，缺乏挽救的可能性；
（2）债务人有欺诈、恶意减少债务人财产或其他显著不利于债权人的行为；（3）由于债务人的行为致使管理人无法执行职务。

2.未按时提交重整计划草案。