重庆省2015年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题

重庆省2015年下半年证券从业资格考试：我国的股票类型
模拟试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨
B．理查德·罗尔
C．史蒂夫·罗斯
D．威廉·夏普
2、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。

A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．国内生产总值物价指数
3、我国证券法出台是在（）年底。

A．1992年
B．1993年
C．1995年
D．1998年
4、__又被称为“跨期套利”。

A．市场内价差套利
B．市场间价差套利
C．期现套利
D．跨品种价差套利
5、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。

A．认股权证的价值不变
B．认股权证的价值减少
C．认沽权证的价值增加
D．认沽权证的价值减少
6、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近
B．不会接近
C．股票的平均收益率会较高
D．债券的平均利率较高
7、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
8、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。

A．零售物价指数
B．生产者物价指数
C．国民生产总值物价平减指数
D．生活费用价格指数
9、市盈率的计算公式为__。

A．每股价格乘以每股收益
B．每股收益加上每股价格
C．每股价格除以每股收益
D．每股收益除以每股价格
10、LIBOR是指__。

A．香港同业拆借利率
B．伦敦同业拆借利率
C．伦敦银行回购利率
D．纽约同业拆借利率
11、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
12、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。

A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1
B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0
C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0
D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会
13、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。

A．价值
B．产品
C．收入
D．实物
14、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

A．短期政府债券
B．短期金融债券
C．短期企业债券
D．长期政府债券
15、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。

A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．内幕交易罪
D．操纵市场罪
16、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。

A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况
B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型
C．可变增长模型的计算较为复杂
D．可变增长模型考虑了购买力风险
17、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员
C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人
D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
18、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息
B．股息
C．负债股息
D．财产股息
19、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。

A．向基金等机构客户提供证券研究报告
B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用
D．向客户收取管理费和交易费收入
20、所谓“小QFII”是指__。

A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度
B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度
C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场
D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。

A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
22、关于非流通国债的论述，错误的是__。

A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B．非流通国债必须记名
C．非流通国债不能自由转让
D．非流通国债的发行对象只是个人
23、以下关于对证券公司的监管要求，说法正确的是__。

A．禁止同业竞争的需求
B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立风险隔离制度
24、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露信息的__。

A．实用性
B．准确性
C．真实性
D．完整性
25、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度，其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。

A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
26、股息的分配可以采用__。

A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式
27、以下属于债券类资产的远期合约的是__。

A．商业票据
B．长期债券
C．短期债券
D．定期存款单
28、证券市场监管的目标在于__。

A．保护投资者利益
B．维持市场正常秩序
C．保持市场价格稳定
D．发挥市场的积极作用
29、新《公司法》规定__。

A．明确了关联交易的概念
B．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管事人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
C．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
30、指数基金的优势是__。

A．可以作为避险套利的工具
B．管理费较低，尤其交易费用较低
C．可以完全消除投资组合的非系统风险
D．指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
31、债券的投资收益主要来源于__。

A．债券的利息
B．债券的免税收入
C．债券的买卖价差
D．购买国债的国家奖励
32、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定，一般包括__。

A．优先股票分配股息的顺序和定额
B．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
C．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
D．优先股票股东的权利和义务
33、利率主要是从__方面影响证券价格。

A．信用
B．改变资金流向
C．影响公司的盈利
D．经营风险
34、下面关于证券市场的叙述，正确的是__。

A．证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
B．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C．证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
D．从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
35、证券发行市场的作用主要表现在__。

A．为资金需求者提供筹措资金的渠道
B．为政府宏观部门调控经济提供了手段
C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。