海关AEO认证员工背景调查与核实完整版
海关AEO高级认证标准及实施规范(20190403)
一：内部控制标准
（一）组织机构控制-1、海关业务培训
条款内容
审核材料 注意要点
通用标准
报关企业标准
（1）建立海关法律法规等相关规定的内部培训制度并有效落 实。 （2）法定代表人（负责人）、负责关务的高级管理人员、关
务负责人、负责贸易安全的高级管理人员应当每年参加2次以
上海关法律法规等相关规定的内部培训，及时了解、掌握相 关管理规定。
通用标准
报关企 业标准
条款 （1）进出口业务、财务、贸易安全、内部审计等部门（岗位）职责分工明确并有效落实。 内容 （2）指定高级管理人员负责关务。
1、公司组织架构图（列明主管姓名）；
审核 材料
2、进出口业务、财务、贸安、内部审计部门的职责分工文件（特别是贸安部门必须在文件中定义）
3、关务高管的书面任命书以及高级关务人员负责关务的书面痕迹，例如：签字、邮件批示等；
a. 审核对象：进出口活动； b. 重新认证企业，还应对照高级认证标准进行自评。（每年）
注意 要点
b. 进出口内部审计制度中必须包括审计范围，谁来牵头，什么时候做，按什么步骤做，审计报告谁来签批，对审
计发现的问题谁来监督整改是否到位等等，要做一个明确规定。
扣分 1、内审制度不健全，未包含进出口业务内容； 2、内审频次达不到1次/年要求；
减免税货物是否按照海关规定使用或进行处置；
具有卫生检疫、动植物检疫、进出口商品、法检商品等进出口活动的，是否按照规定管理等。
检查记录：公司内部审计报告及档案，审核是否每年至少内审1次。
一：内部控制标准
（三）内部审计控制-7、质量管理
通用标准
报关企业 标准
条款 建立对应的食品、化妆品、动植物及产品、工业品等法检商品质量安全管控制度，并有 内容 效落实。
海关aeo高级认证的要求 -回复
海关aeo高级认证的要求-回复海关AEOS高级认证的要求海关AEO（Authorized Economic Operator）高级认证是一种由国际海关组织（WCO）所设立的认证体系，旨在改善全球供应链的安全性，提升海关和商业伙伴之间的合作关系。
该认证标志着企业在国际贸易中的信誉和合规能力，因此，对于企业来说，获得海关AEOS高级认证是十分有价值的。
本文将以中括号内的内容为主题，一步一步回答什么是海关AEOS 高级认证以及其所要求的具体条件。
一、何谓海关AEOS高级认证？海关AEOS高级认证是由国际海关组织（WCO）制定的认证标准，旨在确保货物在全球供应链中的安全性和合规性，提高海关机构和商业伙伴之间的合作关系。
该认证标志着企业在国际贸易环节中的信誉和合规能力，有助于企业提升其市场竞争力和进出口业务的效率。
二、海关AEOS高级认证的具体条件是什么？1. 法律合规性：企业必须守法经营，完全遵守国家和国际贸易相关法律法规，包括关税、执照，以及进出口限制和禁令。
2. 财务合规性和可信度：企业财务状况必须健康，保证企业能够完成合同的履行，并按时缴纳关税和其他费用。
3. 安全管理：企业必须有一套完善的安全管理体系，确保货物在保管、运输和交付过程中的安全。
这包括物流环节、技术设施、人员培训和安全措施等方面。
4. 记录管理和可追溯性：企业应当建立健全的记录管理系统，准确记录和追踪货物的流向和信息，并且确保这些记录可以随时提供给海关机构进行审查。
5. 人员合规性：企业必须对其员工进行背景调查，并提供必要的培训，确保员工了解和遵守国际和国内贸易法规以及安全措施。
6. 审计和监控：企业应该建立相应的风险管理和监控机制，定期进行内部审计和评估，确保符合认证标准的要求。
7. 合作关系：企业需要与海关机构和其他业务伙伴建立良好的合作关系，积极参与共享信息、风险评估和安全措施的合作。
8. 持续改进：获得AEOS高级认证后，企业应该致力于持续改进，并及时对制度和流程进行更新，确保符合最新的国际贸易和安全标准。
aeo海关高级认证标准
aeo海关高级认证标准
AEOS (Authorized Economic Operator)海关高级认证标准是指
国际贸易中的一个认可体系，由世界海关组织（WCO）推出，用于提高海关安全性和贸易便利化。
该认证标准旨在对进出口企业的合规性、安全性、财务稳定性和运营能力进行评估和认可。
企业通过参与AEOS认证，可
以获得以下优势：
1. 海关便利化：AEOS认证企业享有更少的海关监管检查，能
够更快速地通过海关边境，降低了货物的通关成本和时间。
2. 信任和声誉：获得AEOS认证是对企业在国际贸易中合规
性和安全性的认可，可以增强企业的信任度和声誉。
3. 全球认可：AEOS认证是国际通用的认可体系，获得该认证
可以使企业在全球范围内开展贸易活动更加顺畅。
4. 合规风险降低：AEOS认证要求企业建立和实施一套完整的
合规管理体系，有助于降低违规风险和避免相关罚款和损失。
5. 供应链可靠性：AEOS认证要求企业对供应链进行有效管理
和监控，提高了供应链的可靠性和安全性，有助于减少贸易中断和延误。
AEOS认证标准涵盖了多个方面，包括财务稳定性、安全管理、合规管理、物流管理和人员背景调查等。
企业需根据标准要求
进行自查和评估，然后提交申请并接受相关审核机构的评估和认证。
海关AEO企业认证标准
人员安全 26.人员安全 的检查或者调查。一经录用，要根据员工表现，以及对处于重要敏感工作
控制措施
岗位的员工进行定期审查和重新调查。
（3）员工离职程序：有书面制度和程序，对离职或者停职员工及时收回
工作证件、设备，并禁止其进入企业生产经营场所及使用企业信息系统。
（4）安全培训：要对员工进行供应链安全意识的日常性培训，员工要了
5.进出口活动
进出口业务管理流程设置合理、完备，涉及的货物流、单证流、信息流能 够得到有效控制，经抽查，未发现有不符合海关监管规定的情形。
6.内审制度
(三) 内部审计 7.责任追究
控制
（1）设立专门的内部审计机构或者岗位，或者聘请外部专职人员独立对 进出口业务等实施内部审计。 （（21））每建年立至对少进内出审口1业次务，发建现立问内题审或书者面违或法者行电子为档的案责。任追究制度或者措施 。 （2）建立对企业人员和报关人员私揽货物报关、假借海关名义牟利、向 海关人员行贿等行为的责任追究制度或者措施。
达标
0 企业有检查、阻止未载明的货物和未经许可的人员进入场所、货物装卸和 储存区域的书面制度和程序；进出口货物进出的区域设有隔离设施，以防 止未经许可的人员进入。 （1）大门和传达室：车辆、人员进出的大门配备人员驻守。 （2）建筑结构：建筑物的建造方式能够防止非法闯入。定期对建筑物进 行检查和修缮，确保其完好无损。 （3）照明：企业生产经营场所配备充足的照明，包括以下区域：出入 口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场/停车区域。 （4）报警系统及视频监控摄像机：装配报警系统和视频监控摄像机，监 测以下区域：出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场/停车区域， 防止未经许可进入货物存储以及装卸区。 （5）存储区域：在货物装卸和储存区域，以及用于存放进出口货物的区 域，设有隔离设施，以阻止任何未经许可的人员进入。 （6）锁闭装置及钥匙保管：所有内外窗户，大门和围栏都设有足够数量 的锁闭装置。管理层或者保安人员要保管所有锁和钥匙。 企业实行门禁管理，有实施员工和访客进出、保护公司资产的书面制度和 （1）员工：具有员工身份识别系统，对员工进行身份识别和进入控制。 对员工、访客的身份标识（比如钥匙、钥匙卡等）的发放和回收进行统一 （2）访客：对进入企业的访客要检查带有照片的身份证件并进行登记， 访（客3）要未佩经戴许临可时进身入份、标身识份并不且明有的内人部员人：员陪有同识。别、质询和确认未经许可进 入、身份不明的人员的程序；发现可疑人员进入的，企业员工要及时报告 。
进出口企业海关认证档案管理：AEO认证文件方案
进出口企业海关认证档案管理：AEO认证文件方案1. 背景进出口企业在进行国际贸易时，需要经过海关的认证程序。
AEO（Authorized Economic Operator）认证是一种国际通用的认证制度，旨在为合规的进出口企业提供便利和优惠。
为了有效管理AEO认证文件，进出口企业需要建立一套完善的档案管理方案。
2. 目标本文档旨在提出一种简单且没有法律复杂性的AEO认证文件管理方案，帮助进出口企业有效管理相关档案，以满足AEO认证的要求，并提高企业的贸易便利化程度。
3. 管理方案3.1 档案分类将AEO认证文件分为以下几个类别进行分类管理：- 企业基本信息：包括企业注册信息、法人代表信息等。
- 财务文件：包括财务报表、税务证明等。
- 进出口合同：包括合同、采购订单等。
- 物流文件：包括运输合同、装箱单等。
- 安全文件：包括安全管理制度、安全检查报告等。
- 人员资质：包括员工背景调查、培训记录等。
3.2 档案存储建议将AEO认证文件以电子形式存储，并采用合适的文件命名规则和文件夹结构进行管理。
确保档案易于查找和访问，并设置合适的权限控制，保证档案的安全性和私密性。
3.3 档案更新与备份定期更新AEO认证文件，确保文件的有效性和完整性。
同时，建议定期进行档案备份，以防止文件丢失或损坏。
3.4 保密措施在档案管理过程中，要严格遵守相关的保密法律法规，确保AEO认证文件的机密性。
限制档案的访问权限，只允许授权人员查看和处理相关档案。
4. 相关注意事项- 档案管理应遵循国家和地区的法律法规要求，确保合规性。
- 档案管理人员应接受相关培训，熟悉档案管理流程和要求。
- 定期进行档案管理的自查和复审，确保档案的准确性和完整性。
以上是一份进出口企业海关认证档案管理的AEO认证文件方案，旨在帮助企业建立简单且没有法律复杂性的档案管理系统，以满足AEO认证的要求。
(最新整理)(完整版)AEO认证介绍解析
Ⅰ
办法概况介绍
Ⅱ
具体认定标准
Ⅲ
认证准备
2
Ⅰ
办法概况介绍
3
（一）企业信用管理相关文件（对外公告）
1.《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》（署令225号） 2. 海关总署公告2014年第75号：公布《中华人民共和国海关 企业信用管理暂行办法》执行过程中涉及的法律文书 3. 海关总署公告2014年第80号：报关差错项目表 4. 海关总署公告2014年第81号：12月1日起实施《中华人民共 和国海关企业信用管理暂行办法》 5. 海关总署公告2014年第82号：公布《海关认证企业标准》
可查看数码照片等书面材料和装货过达程的标监控录像；实地检查企业是否按照“ 七点检查法”对集装箱进行安全检查。达标
达标
1.有对空集装箱进行检查的程序性文件规定吗？
2.企业对空的集装箱进行检查吗？ 部分 345...集 你 检装 们 查箱 如 后是 何 有装 检 做了查记货空录立箱吗即？？就是检走否查吗量表？尺保还寸存是？多有用久达可什？标能么部 达过量部分 标夜？分？除了尺子外还使用什么工具？
不达标
不 如果完全没有程序文件和相应记
达 标
录，则不达标。
12
12
2、举例1：组织机构控制——内部组织架构
2021/2/26
指定高级管理人员负责关务，对企业认证建立书面或
者电子档案。
达标 达标
达标
1.公司由谁负责关务？部姓分名职位？ 2.是否建立了认证书面达或标者部电分子档案？
达部标分 达标
1、企业各部门（含管理层）职责分工书面文件
4
（二）管理原则和措施
诚
信 守
便利管理
法
AEO(关务)规范手册
AEO(关务)规范手册
什么是AEO?
AEO全称为Authorized Economic Operator，即授权经济运营商。
AEO是世界海关组织（WCO）在2005年提出的一个概念，是一种
面向全球供应链的安全认证标准。
通过对企业的安全和合规经营进
行审核评估，认定企业为具有高度信誉度和安全保障的合法经营商，享有一系列的资格和便利，如通关优先、企业内部管理简化、少检
少复核等。
为什么要申请AEO认证?
获得AEO认证可以帮助企业降低流程成本，提高通关效率，
降低风险。
具体来说，获得AEO认证可以帮助企业:
- 享受通关和监管便利
- 减少海关检查频率
- 加速通关时间
- 减少商品被扣留时间
- 减少要求纳税证明和其他有关企业清晰度证明的文件
AEO申请的条件
企业需要符合以下条件，才有资格申请AEO认证：
- 企业应是合法注册的实体，具有经营资格
- 具有适当的财务状况
- 具有良好的税务和海关记录
- 具有较高的安全标准和运营标准的控制系统
- 具有完整规范的海关操作程序
AEO申请的流程
1. 申请企业向所在地海关提交申请材料
2. 海关进行现场审核，并进行背景调查
3. 海关评估委员会审查企业申请资料、审核报告和调查报告，决定是否予以认证
4. 海关颁发认证书
结论
AEO认证需要企业具备一定的管理和运营水平，并经过海关
现场审核和调查。
获得AEO认证后，企业可以享受通关优惠政策，提高清关速度，减少风险。
因此，建议企业申请AEO认证，提高
海关进出口操作效率。
aeo一般认证企业需要的资料
aeo一般认证企业需要的资料全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：AEO（Authorized Economic Operator）是指经海关认证的合规性高、风险低的企业，享受海关便利化措施的一种身份认证。
AEO认证企业能够在海关的监管下享受更快速、更简便、更有效率的通关服务，进而提高企业的竞争力。
但是要获得AEO认证并不是一件容易的事，企业需要准备齐全的资料才能顺利通过认证。
一般认证企业需要的资料主要包括以下几个方面：一、企业基本信息资料1. 企业营业执照：包括营业执照复印件及加盖企业公章的副本。
2. 企业法人代表身份证明：法人代表身份证复印件及加盖企业公章的副本。
3. 企业组织机构代码证：组织机构代码证复印件及加盖企业公章的副本。
4. 企业注册资金：企业注册资金证明文件。
5. 企业联系方式：包括企业营业地址、联系电话、传真号码及邮编等详细信息。
6. 企业经营范围：详细描述企业主要经营范围。
以上是企业基本信息资料，是AEO认证的基础性资料，企业需要准备充分并确保资料的真实性和完整性。
二、企业经营资料1. 近三年企业纳税证明：企业近三年的完税证明文件。
2. 近三年企业财务报表：包括利润表、资产负债表和现金流量表。
3. 近三年企业进出口业务统计资料：包括进出口货物数量、价值、目的地等详细信息。
4. 企业采购合同及销售合同：近期的采购和销售合同复印件。
以上是企业经营资料，用于证明企业的真实经营状况和财务状况。
三、企业自检资料1. 企业自检记录：企业近期的自检记录，包括对货物、车辆、仓库等的自检情况记录。
2. 企业自检流程图：详细描述企业自检流程的流程图。
3. 企业安保措施证明文件：包括企业仓库、生产线等设施的安保措施证明文件。
企业自检资料是证明企业自检管理体系的有效性和完整性，是AEO认证的重要资料之一。
四、企业员工培训资料1. 员工安全培训记录：企业员工近期的安全培训记录证明文件。
2. 员工操作培训记录：企业员工近期的操作培训记录证明文件。
aeo海关高级认证标准
aeo海关高级认证标准
一、内部控制
1.1 公司治理结构健全，董事会和高管团队有合理的架构和明确的职责分工。
1.2 内部控制制度完善，包括财务管理、人力资源管理、采购管理、内部监督等环节有明确的制度和流程。
1.3 内部审计机制健全，有独立的内部审计部门和专业的内部审计人员，定期对公司内部控制的有效性和合规性进行评估。
二、财务状况
2.1 财务报告和财务数据真实、准确、完整，符合会计准则和相关法规要求。
2.2 无重大财务风险，如债务违约、不良资产等。
2.3 有健全的财务管理体系和财务流程，能够有效地进行财务管理和监控。
三、守法规范
3.1 遵守国家法律法规、海关规定和其他相关规定，无重大违规行为。
3.2 及时、准确地报关，遵守海关的纳税、担保、知识产权保护等规定。
3.3 无逃漏税、侵犯知识产权等违法行为，信用状况良好。
四、贸易安全
4.1 对进出口贸易的安全风险有全面的了解和评估，制定了相应的管理和应对措施。
4.2 严格控制进出口商品的品质、规格、安全等，确保符合国家相关标准和进口国要求。
4.3 对供应商、客户等贸易伙伴进行了全面的背景调查和风险评估，保障贸易安全。
五、附加标准
5.1 在行业内具有良好的声誉和形象，得到客户和合作伙伴的认可和赞誉。
5.2 有健全的人才培训和管理机制，员工素质高、专业性强，能够适应业务发展的需要。
5.3 具有先进的信息技术应用和管理手段，能够有效地进行信息化管理和数据化管理。
AEO海关一般认证AEO认证介绍
Ⅰ
Ⅱ Ⅲ
办法概况介绍 具体认定标准 认证准备
2
Ⅰ
办法概况介绍
3
（一）企业信用管理相关文件（对外公告）
1.《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》（署令225号） 2. 海关总署公告2014年第75号：公布《中华人民共和国海关 企业信用管理暂行办法》执行过程中涉及的法律文书 3. 海关总署公告2014年第80号：报关差错项目表
达标 达标
*在职员工档案 *在职员工清单
不达标
聘用员工前，要对其应聘申请信息（例如就业经历、推荐信等） 进行核实。
2018/11/3 21 21
2、举例3：集装箱安全——集装箱检查
通过询问相关责任人，了解企业落实集装箱安全的情况。可以检查企业的集装 箱安全程序文件是否齐全，是否在程序中详细描述了检查的方法、步骤、工具 的具体要求以及相关责任人等；检查集装箱检查的记录，譬如集装箱检查表， 可查看数码照片等书面材料和装货过程的监控录像；实地检查企业是否按照“ 达标 七点检查法”对集装箱进行安全检查。 达标
达标 达标
1.公司由谁负责关务？姓名职位？ 部分 2.是否建立了认证书面或者电子档案？ 达标
部分 部分 达标 达标
1、企业各部门（含管理层）职责分工书面文件 不达标 2、企业组织架构图 3、企业认证的书面档案
2018/11/3
13
13
2、举例2：内部审计控制——内审制度
（1）设立专门的内部审计机构或者岗位，或者聘请外部 专职人员独立对进出口业务等实施内部审计。 达标 （2）每年至少内审1次，建立内审书面或者电子档案。
2、管理措施适用
加工单位
就低原则
报关代理
经营单位
8
背景调查与核实程序全版.doc
背景调查与核实程序更多免费资料下载请进：好好学习社区背景调查与核实程序1.0目的：防止本公司保安员或其它敏感职位的雇员利用工作职务的特殊性及职务便利，进展恐惧活动或偷运毒品的情况出现，而作出入职前及定期平安调查.2.0范围以调查应聘保安员或其它敏感职位之申请人在过去的个人经历后工作经历、是否有犯罪记录、前雇主评语等作为调查基准.3.0执行程序3.1面试及相关资料/证件核实3.1.1应聘保安员或其它敏感职位之申请人必须提供以下文件/证伴作为平安调查的凭证:1〕个人身份证正本2〕个人近照4 张3〕有效的保安员上岗证正本4〕过去工作记录或数据等5〕学历证件正本3.2人事在收到申请人的上述文件后，指派特定人事部文员进展背境调查，包括但不限于以下方式：3.2.1身份证识别仪对个人身份证进展真假核实；3.2.2使用身份证识别系统对个人特征及个人籍贯进展真假核实；3.2.3利用家庭对其家属进展家庭访谈；3.2.4以查询前雇用单位人事部门此人是否曾贪污受贿，私挪公款受到处分；3.2.5以查询前雇用单位人事部门此人是否曾有严重渎职行为；3.2.6以查询前雇用单位人事部门此人是否曾有因品格不良被开除；3.2.7以查询当地公安部门是否曾触犯中华人民共和国刑法并曾判刑；3.2.8以查询当地公安部门是否曾有吸毒经历；3.2.9以查询当地公安部门通缉在案，尚未结案者；3.2.10问询申请人的同乡或介绍人…等方法，以获得所需数据.3.3其它相关事宜3.3.1负责背景调查的人事部主管及文员必须将调查所得数据保密，不得泄露数据源，也不可以将调查结果告知申请人；3.3.2人事部不可查询申请人背境之外，或与平安调查以外的问题，不可与申请人争辫或尽量防止模棱两可的问题；3.3.3当人事部对申请人的背境未能获得足够的数据时，可再次邀约申请人再次面试，再次面试不得采取审问的发问方式,要充份尊重申请人；3.3.4所有个人平安调查资料由人事部保存两年(离职日起计算),如有必要应对个人平安调查资料进展更新.4.0 相关文件4.1 ?新员工背景调查表?。
入职员工的背景调查方法及模板
入职员工的背景调查方法及模板
入职员工的背景调查可以通过以下方法进行：
1. 查阅应聘者资料：查看应聘者的教育经历、工作经历、技能证书等资料是否真实，是否存在矛盾或不一致的地方。
2. 咨询应聘者前雇主：通过电话、邮件等方式联系应聘者以前的工作单位，了解其工作表现、离职原因等情况。
3. 查询信用记录：通过相关机构查询应聘者的信用记录，了解其是否有不良记录，如欠款、犯罪记录等。
4. 调查刑事记录：通过公安部门或相关机构查询应聘者的刑事记录，了解其是否有犯罪记录。
5. 网络搜索：通过互联网搜索应聘者的相关信息，如社交媒体、论坛等，了解其网络行为和言论。
以下是一个背景调查模板，供您参考：
1. 个人基本信息：姓名、身份证号码、联系方式等。
2. 教育经历：学历、学位、所学专业、毕业时间等。
3. 工作经历：每份工作的时间、公司名称、职位、工作内容、离职原因等。
4. 技能证书：技能证书的名称、颁发机构、颁发时间等。
5. 信用记录：是否有欠款、犯罪记录等不良记录。
6. 刑事记录：是否有犯罪记录。
7. 网络行为：在社交媒体、论坛等上的行为和言论。
8. 其他信息：如健康状况、家庭情况等。
在进行背景调查时，需要注意以下几点：
1. 尊重应聘者的隐私：只调查与工作相关的信息，不得侵犯应聘者的隐私权。
2. 保证信息的真实性：对调查结果进行核实和确认，确保信息的真实性。
3. 遵守相关法律法规：不得进行非法调查和侵犯他人隐私的行为。
AEO高级认证标准[详]
![AEO高级认证标准[详]](https://img.taocdn.com/s3/m/70e15ed4a0116c175f0e4890.png)
海关认证企业标准（高级认证）说明一、关于认证标准的分类本认证标准分为内部控制、财务状况、守法规范、贸易安全和附加标准，共5大类18条32项。
其中前4类为基础标准，第5类为附加标准。
二、关于认证标准的赋分规则（一）基础标准赋分规则。
赋分选项分为两种，一是“达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-2”；二是“达标”、“部分达标”、“不达标”，对应分值为“0”、“-1”、“-2”。
达标：企业实际情况符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也应符合每个分项标准。
部分达标：企业实际情况基本符合该项标准。
该项标准中有分项标准（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也应基本符合每个分项标准。
不达标：企业实际情况不符合该项标准。
完美整理相关标准项不适用于该经营类别企业的，海关不再对该项标准进行认证。
（二）附加标准赋分规则。
设定“符合”和“不适用”选项，对应分值为“2”和“0”。
附加标准分值最高为“2”，不重复记分。
三、关于认证标准的通过条件企业同时符合下列两个条件并经海关认定的，通过认证：（一）所有赋分项目均没有不达标（-2分）情形；（二）认证标准总分在95分（含本数）以上。
认证标准总分=100+（所有赋分项目得分总和）。
四、关于认证标准的自我评估企业向海关提出适用认证企业管理申请前，应当按照本认证标准进行自我评估，并将自我评估报告随认证申请一并提交海关。
完美整理五、关于规范改进情形的适用除本认证标准第12、13、14、15、17、22、23项外，其他项不达标或者部分达标的，允许企业规范改进。
规范改进期限由海关确定，最长不超过90日。
根据规范改进情况，海关认定是否通过认证。
完美整理海关认证企业标准（高级认证）完美整理完美整理完美整理完美整理完美整理完美整理完美整理完美整理完美整理完美整理。
最新合规AEO认证审核要求
最新合规AEO认证审核要求1. 背景说明由于国际贸易的增长和国际安全的关注，安全可靠的供应链管理变得越来越重要。
为了提高货物的安全性和便捷性，世界各国纷纷采取了不同的措施。
其中，AEO（Authorized Economic Operator）认证制度被广泛采用。
2. AEO认证的意义AEO认证是指经过认证的经济运营者，其货物在国际贸易中享有一定的特殊待遇。
这项认证能够减少货物的检查次数，提高通关速度，降低贸易成本。
同时，AEO认证也能够强化供应链的安全管理，减少安全风险。
3. AEO认证审核要求AEO认证的审核要求可以总结为以下几个方面：3.1. 运营记录和合规管理申请AEO认证的企业需提供运营记录和合规管理制度的相关文档。
这些文档应当包括货物的进出口记录、安全管理制度、反恐怖主义措施、合规检查记录等。
3.2. 组织架构和人员管理企业应当提供组织架构和人员管理的相关信息。
这包括企业的人员组成、负责人员、人员培训和背景调查等。
3.3. 财务状况和风险管理企业需要提供财务状况和风险管理的相关证明材料。
这包括财务报表、资金来源和使用情况、税务记录等。
3.4. 安全和保障措施申请AEO认证的企业应当提供安全和保障措施的相关信息。
这包括货物安全措施、物理安全措施、网络安全措施等。
3.5. 合作伙伴管理企业还需要提供合作伙伴管理的相关信息。
这包括合作伙伴的筛选机制、审查程序等。
4. AEO认证审核的流程AEO认证的审核通常包括提交申请、初步审核、现场核查和最终审批等阶段。
具体流程根据不同的国家和地区可能会有所不同。
5. 其他注意事项申请AEO认证时，企业需要详细了解和遵守当地国家或地区的相关规定，并按要求提交申请材料。
同时，企业应当定期检查和更新自身的合规管理制度，以确保持续符合AEO认证的要求。
6. 结论AEO认证是提高货物安全性和便捷性的重要措施。
企业在申请AEO认证时，需了解和满足相应的审核要求，并按照规定的程序进行申请和审批。
最新海关AEO认证审核要求
最新海关AEO认证审核要求1.要求出示公司组织架构图。
2.要求企业出示各部门职责分工的书面文件和制度。
3.建议同企业进出口部、财务部和内部审计工作部门的主管展开会面，查问其所负责管理业务的设置和继续执行情况。
4.要求企业出示管理层职责分工的书面文件和制度，并与负责关务的高级管理人员进行面谈，了解公司关务开展情况。
5.建议企业提供更多认证工作的书面或者电子档案。
6.要求企业出示内部培训的书面文件和制度以及最近12个月的海关业务培训记录。
7.建议企业出具进出口货物流、单证流、信息流管理和掌控的书面管理制度。
8.要求企业提供三年来的报关单证样本，根据抽取的报关单证样本，结合企业贸易方式类别，依据操作规范的提示要求进行实质性测试。
9.建议企业的法定代表人或其许可人员，辅助关务的高级管理人员到场，并展开查问，介绍其掌控海关法律法规特别就是企业信用管理制度的情况。
就有关制度，可以准备工作几个问题查问上述人员。
10.根据海关系统抓取的三年来的进出口报关单号(至少10份或以上)，要求企业提供和这些相关的单证，含报关单、发票、舱单、提单、业务往来单据等，并对这些单证复核或纠错情况进行样本穿行测试。
11.抽检10份以上的进出口单证(严重不足10份的，全部查阅)，审查与否按海关建议留存。
12.要求抽取的报关单样本原则上应当为三年以内的，复核报关单证保管的期限要求。
报关单样本的抽取方式可以根据实际情况确定，包括随机抽取、根据商品种类抽取、根据贸易方式抽取、根据进出口时间抽取等。
13.建议企业提供更多报检专用章，并抽检海关签发的证书、法律文书三份以上，审查与否得当看管。
14.要求企业出示信息管理系统使用手册，并请技术人员到场使用最高权限进行三个模块（财务控制、关务控制、物流控制）的现场演示，审核其是否有效运行。
认证时，上述模块不要求全部集成在一个系统中，但是各个模块之间必须能够实现进出口数据的关联和查询。
15.对于氢铵代理报检的报检企业可以没物流掌控模块，但存有仓储业务的报检企业必须具有物流掌控模块。
海关AEO认证员工背景调查与核实
海关A E O认证员工背景调查与核实集团档案编码：[YTTR-YTPT28-YTNTL98-UYTYNN08]注：新员工入职，需对过往工作经验进行调查，可电话调查，需在入职表内注明调查情况，如果企业有和公安联网的调查系统，在文件中注明即可定期调查，每年到派出所调查员工是否有违法记录，没有刑事案件即可1目的：2防止本公司员工利用工作职务的特殊性及职务便利进行恐怖活动或偷运毒品的情况出现，而作出入职前及定期安全调查。
3范围4公司全体人员5执行程序5.1新员工背景调查5.1.1在雇佣前应聘者需详细填写人事档案（内容至少应包括姓名、性别、年龄、身份证号码、个人近照、家庭地址、主要家庭成员、教育经历及工作经历等），并提交有效身份证件作为安全调查的凭证。
5.1.2人事在收到申请人的上述资料后，指派特定行政部文员进行背景调查（包括对调查人进行调查），包括但不限于以下方式：5.1.2.1先通过资料了解应聘者的背景资料；5.1.2.2约见应聘者，通过观察应聘人员相貌特征与身份证相貌特征方面鉴别身份证是否应聘者本人的（对比应聘者与身份证上的照片，有些身份证制作时间可能比较早，应聘者与身份证上的照片会有变化，但一些主要的面貌特点是不会改变的；询问人事档案上的一些资料，如家庭住址等，如是借用他人的身份证，就有可能答错），防止有人用别人的身份证混进厂内；5.1.2.3通过与其面谈了解相关信息，核对相关资料；5.1.2.4对对个人身份证进行真假核实；5.1.2.5利用家庭电话对其家属进行家庭访谈，以对其个人及家庭信息及有无犯罪记录进行核实；调查之前是否参加过非法活动的。
5.1.2.6以电话、信函或登门拜访等方式查询前雇用单位此人是否曾贪污受贿、私挪公款受到处罚，是否曾有严重渎职行为，是否曾有因品格不良被开除，是否曾有违法犯罪行为等；5.1.2.7以电话查询或将其资料给到当地公安部门查询此人是否曾触犯中华人民共和国刑法并曾判刑，是否是通缉在案、尚未结案者，是否曾有吸毒经历等；5.1.2.8问询申请人的同乡或介绍人…等方法，以获得所需数据。
aeo敏感岗位背景调查流程
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AEO海关认证工作内容整理
AEO海关认证工作事项一、工作要求各部门按照《AEO认证手册-浙江斯大威电器有限公司（2018版）》及《AEO（一般认证）认证手册海关认证规范》开展工作，做好相关文件的整理和现场的管理。
二、各部门工作准备总经办与行政部主持开展迎接海关人员审厂会议，由总助和行政部负责人主要负责此次审厂，各部门配合工作。
营销部提供相关单证、单据（见手册附件五《AEO认证手册文件清单》）；行政部提供相关管理制度和管理程序（见手册附件五《AEO认证手册文件清单》）等相关管理的书面文件；各种现场检查的检查表；安保负责现场警报处理（海关人员会随机取点触碰警报，等待保安到场）；采购部提供与供应商相关的文件资料（见手册附件五《AEO认证手册文件清单》）；物控部负责提供物料的运输、存放等相关资料（见手册附件五《AEO认证手册文件清单》）；营销部与行政部负责提供计算机信息方面的资料信息（包含业务资料、单证资料等，要求账、单、物一致，如果使用ERP或管家婆之类的系统管理软件，则要求相关负责人进行操作。
行政部则提供技术支持，对出现的问题进行改善。
）财务部提供公司的近期财务资料（包含财务报告、盈亏状况报告）三、具体操作内容根据工作准备及海关人员要求，各相应部门应当按照实际要求进行配合工作，从文件查阅到电脑系统操作、再到现场勘查与实战演练。
所有工作应当保证在符合以下内容中进行。
1. 内部控制标准（一）组织机构控制内部组织架构要求企业提供公司管理层职责分工的书面文件，审核企业是否有高级管理人员负责海关事务，该高级管理人员的姓名、职位等相关信息，并进行面谈了解海关事务运行情况。
要求企业提供企业认证的书面或者电子档案，并进行查阅。
海关业务培训要求企业提供公司内部培训记录，查阅法定代表人或者其授权人员、负责海关事务的高级管理人员是否每年参加了1次以上的海关法律法规等相关管理规定的内部培训。
与法定代表人或者其授权人员、负责海关事务的高级管理人员进行面谈，检查其了解、掌握海关有关法律法规、规章制度（特别是海关企业信用管理制度）的相关情况。
海关AEO认证攻略：你务必要知道的问题大全
AEO认证——你务必要知道的问题大全AEO认证？如果你有想了解的一定往小编这里看，岸谷关务的罗玉霞，也就是本小编没错了，经常接到或者被问到各种关于AEO认证的问题，小编正努力的给它列出来，也为正在惆怅的你解答解答，提点建议！！！问题1：“我们公司做AEO认证，对公司来说有什么好处？对我公司能形成什么优势？”回答：您好，针对您问的问题，做AEO认证是可以给企业带来一定的好处，例如：降低进出口的查验率、免交保证金，提高货物在海外口岸清关的效率，加快出口退税的效率，提高企业的资金利用率，那不同的企业实际需求不同，比较直观的感受是查验率的降低。
比如：一些报关行拿了AEO认证，会有更多的客户，扩宽市场，提高行业竞争力，具体还是看公司的需求。
问题2：“您能提供什么样的方案给我，能否多介绍一些公司案例给我们”回答：您好，是这样的，我们是根据公司的情况，在实地评估您公司之后，会给您制定方案，往后的每周以周计划进行工作的开展，每周都会有双方工作的内容，以周为单位进行对接。
在去您公司进行评估时，会进行AEO认证业务简单的介绍，让企业更加的清晰知道自己缺失的部分是哪些？在讲解的过程中会进行一些公司案例的介绍，有些因为和公司签署了保密协议，对于通过的公司名单只能透露部分，也请您见谅。
问题3：“一般做AEO认证费用是多少？”回答：您好，这个问题您需要考虑三部分的成本，第一不管是您公司自己做AEO 认证还是请我们第三方进行辅导，都是需要一定的人力成本费。
第二点，是关于硬件方面的改造，海关在认证标准中涉及硬件改造的主要是围墙的高度、视频监控的位置、照明的条件、库房是否满足监管要求等等项目，应当根据企业生产场所的实际情况做出判断，以满足贸易安全的要求，例如我们厦门的一家客户，光光视频监控改造费用就投入400多万，当然，人家可能是因为厂区比较大，建厂的时间早些，想趁着这个AEO认证的机会，将视频监控更加的完善起来，所以它这个投入可能比较大，这方面的改造费用是需要根据实际情况而定，没有任何两家企业的情况是完全一样的，在无法以一刀切的形式去判断改造费用时多少，需要根据企业实际情况而定义，根据我接触这么多家的经验，只能是在充分沟通之后亲自上门对企业的软硬件条件进行实地考察，给出初步的框架性改造建议，以便企业各部门进行成本核算，进一步可能会有硬件改造的招投标程序、施工、运行等工作。
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海关A E O认证员工背
景调查与核实
HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
注：新员工入职，需对过往工作经验进行调查，可电话调查，需在入职表内注明调查情况，如果企业有和公安联网的调查系统，在文件中注明即可
定期调查，每年到派出所调查员工是否有违法记录，没有刑事案件即可
1目的：
2防止本公司员工利用工作职务的特殊性及职务便利进行恐怖活动或偷运毒品的情况出现，而作出入职前及定期安全调查。
3范围
4公司全体人员
5执行程序
5.1新员工背景调查
5.1.1在雇佣前应聘者需详细填写人事档案（内容至少应包括姓名、性
别、年龄、身份证号码、个人近照、家庭地址、主要家庭成员、教育经
历及工作经历等），并提交有效身份证件作为安全调查的凭证。
5.1.2人事在收到申请人的上述资料后，指派特定行政部文员进行背景
调查（包括对调查人进行调查），包括但不限于以下方式：
5.1.2.1先通过资料了解应聘者的背景资料；
5.1.2.2约见应聘者，通过观察应聘人员相貌特征与身份证相貌特征方面
鉴别身份证是否应聘者本人的（对比应聘者与身份证上的照片，有
些身份证制作时间可能比较早，应聘者与身份证上的照片会有变
化，但一些主要的面貌特点是不会改变的；询问人事档案上的一些
资料，如家庭住址等，如是借用他人的身份证，就有可能答错），
防止有人用别人的身份证混进厂内；
5.1.2.3通过与其面谈了解相关信息，核对相关资料；
5.1.2.4对对个人身份证进行真假核实；
5.1.2.5利用家庭电话对其家属进行家庭访谈，以对其个人及家庭信息及
有无犯罪记录进行核实；调查之前是否参加过非法活动的。
5.1.2.6以电话、信函或登门拜访等方式查询前雇用单位此人是否曾贪污
受贿、私挪公款受到处罚，是否曾有严重渎职行为，是否曾有因品
格不良被开除，是否曾有违法犯罪行为等；
5.1.2.7以电话查询或将其资料给到当地公安部门查询此人是否曾触犯中
华人民共和国刑法并曾判刑，是否是通缉在案、尚未结案者，是否
曾有吸毒经历等；
5.1.2.8问询申请人的同乡或介绍人…等方法，以获得所需数据。
5.1.3调查如发现应聘者背景有问题，将不予录用。
5.2重点岗位定期调查
5.2.1根据其职位敏感性，对重点岗位工作人员还需进行定期的调查。
5.2.2调查频率为至少每年一次，调查内容包括员工基本信息、身份证
真伪、家庭背景、教育经历、工作经历、有无犯罪记录及在职期间的工
作表现等。
5.2.3调查方式同，另可向其现任领导、同事了解其入厂以来的工作表
现、人际关系等。
5.2.4调查结果记录于《背景调查表》。
5.2.5调查如发现该员工背景有问题（如资料虚假、有犯罪记录等），
将依法予以辞退。
5.3其他在职人员的定期调查
5.3.1为更好地了解所有员工的动向，至少每年组织一次在职人员的定
期背景调查。
5.3.2调查内容包括员工基本信息、身份证真伪、家庭背景、教育经
历、工作经历、有无犯罪记录及在职期间的工作表现等。
调查结果记录
于《背景调查表》。
5.3.3具体调查方式同上述。
5.3.4调查如发现该员工背景有问题，将依制度处理。
5.4其它相关事宜
5.4.1负责背景调查的人员必须将调查所得数据保密，不得泄露数据
源，也不可以将调查结果告知申请人；
5.4.2不可查询申请人背景之外或与安全调查以外的问题，不可与申请
人争辩或尽量避免模棱两可的问题；
5.4.3当对申请人的背景未能获得足够的数据时，可再次邀约申请人再
次面试，再次面试不得采取审问的发问方式,要充分尊重申请人；
5.4.4基于员工的经济状况或职务敏感性/可信任度等对员工进行定期
的和后续的背景调查。
6相关记录
6.1背景调查表
制定：审核：批准：。