C13008 《证券资信评级机构执业行为准则》解读 100分

一、单项选择题

1. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如证券评级机构从同一发行人、发起人、客户或订户处获得超过该会计年度（d）以上收入的，应予以披露。

A. 5%

B. 7%

C. 3%

D. 10%

2. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级委员会委员及评级从业人员本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过（b）万元的情况下，评级委员会委员及评级从业人员不得参与评级过程。

A. 30

B. 50

C. 80

D. 10

3. 2009年9月16日，（c ）发布，这是欧盟委员会签署的第一个在欧盟境内对信用评级机构进行全面监管的法令。

A. 《信用评级机构监基本行为准则》

B. 《资本要求指引》

C. 《信用评级机构监管指令》

D. 《提供信贷评级服务认识的操守准则》

二、多项选择题

4. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的有关规定，评级对象信用等级的（abcd）由评级委员会召开信用等级评审会议决定。

A. 失效

B. 调整

C. 维持

D. 确定

5. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，证券评级机构应建立书面的证券评级业务利益冲突防范制度，包括（abcd ）。

A. 明确在开展证券评级业务时可能导致利益冲突的情形

B. 建立防火墙制度和回避制度

C. 建立利益冲突报告和披露机制

D. 制定利益冲突的管理办法

三、判断题

6. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，若结构性产品等新产品过于复杂且缺乏必要数据，并预计会对评级的可信性产生重大影响的，证券评级机构不应予以评级。（a）

正确

错误

7. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级项目组组长应具备证券业从业资格，且从事资信评级业务4年以上。（）正确

b 错误

8. 《证券资信评级机构执业行为准则》是国内首部由证券评级机

构的自律管理单位组织起草并对外发布实施的自律规范。（a ）正确

错误

9. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，评级结果应以评级机构的名义公布，不得以评级从业人员的个人名义公布。（a）

正确

错误

10. 根据《证券资信评级机构执业行为准则》的相关要求，如果受评级机构或受评级证券发行人对评级结果有异议，应在3个工作日内向证券评级机构书面提出复评申请，并提供补充材料。（b ）正确

错误