证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷(1)

证券从业资格考试《证券交易》命题预测考卷（1）总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。

以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。

(2)在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的有（）。

(3)证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式的资产。

(4)结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。

(5)单只标的证券的融资余额降低至该证券上市流通市值的（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

(6)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的（）倍。

(7)证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。

(8)目前，我国对（）实行T+3交收方式。

(9)公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

(10)证券营业部的损益管理大致包括（）。

(11)（）目前已被各国证券市场广泛采用。

(12)我国证券市场的证券和资金结算实行（）原则。

(13)B股最先在（）交易所上市。

(14)对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括（）。

(15)证券服务部筹建期为（）个月。

(16)在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是（）。

(17)某国债的起息日是7月15日，交易日是当年的12月28日，则已计息天数为（）天。

(18)上市公司在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。

(19)买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。

这种方式被称为（）。

(20)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括具有（）家以上的营业部，且布局合理。

(21)不属于谨券回购交易业务的主要场所是（）(22)在我国，根据席位经营的证券品种不同，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。

(23)如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。

(24)在权证的交收模式上，对于（），中国结算上海分公司和深圳分公司均充当“共同对手方”提供交收担保。

(25)滚动日交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收，我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易采取的是（）交收。

(26)根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的，必须在（T+1）日下午16：00之前将资金补入交收账户，逾期将每日按透支金额的（）%向结算参与人收取罚息。

(27)经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（）。

(28)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于（）。

(29)某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1.27。

当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。

为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人资金为一——万元，库存国债——融入资金。

（）(30)境内证券经营机构要取得B股席位，须取得（）颁发的外汇经营许可证。

(31)根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

(32)某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为111．11元，当月的标准券折算率为1:1．21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融人的资金为（）万元。

(33)（）是全国银行间债券市场的主管部门。

(34)国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示（）。

(35)冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。

(36)根据《证券经营机构自营业务管理办法》的规定，无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的，将处以的处罚中不包括（）。

(37)上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

(38)证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（）内，完成设立工作并开始投资运作。

(39)在申报价格最小变动单位方面，我国《上海证券交易所交易规则》规定：基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。

(40)从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但（）交易的结算业务除外。

(41)投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。

(42)证券交易所会员享有的权利不包括（）。

(43)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。

(44)集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。

(45)证券经纪商对委托人的义务有（）。

(46)在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分的叙述，正确的是（）。

(47)资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（）。

(48)在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以（）申报。

(49)中国结算深圳分公司对采用现金结算方式行权的权证，在其期满后的（）工作日内对到期13未行权的价内权证进行自动行权处理。

(50)融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：股东人数不少于（）。

(51)下列说法正确的是（）。

(52)证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。

(53)证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际务额派发现金红利或利息。

(54)不属于股票交易异常波动的是（）。

(55)委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取（）的交易行为。

(56)证券交易不包括（）。

(57)证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。

这体现了证券经纪商的（）义务。

(58)证券营业采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。

(59)集合竞价确定成交价的原则是（）。

(60)托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为（）。

二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。

以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)证券公司要成为会员应具备的条件（）。

(2)证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列哪些信息?（）(3)证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。

(4)在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。

(5)证券公司进行自营业务的内部控制，要明确（）等方面。

(6)资产管理业务的主要风险有（）。

(7)根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。

(8)非交易性过户是指符合法律规定和程序的因（）等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。

(9)证券交易与证券发行的联系主要表现在（）。

(10)投资者教育过程中要重突出的内容包括（）。

(11)全国银行间市场债券回购的清算与交收，（）为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，（）为参与者提供托管、结算和信息服务。

(12)形席位申报方式的申报程序有（）。

(13)证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（）。

(14)如公司股东大会审议的事项涉及（）等，公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

(15)证券经纪业务的合规风险主要有下列（）情形。

(16)金融期权的基本类型包括（）。

(17)证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。

(18)我国证券交易所的职能包括（）。

(19)自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与（）等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

(20)自主委托可以通过（）方式实现。

(21)证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。

(22)基金募集期内，上海证券交易所接受认购申报的时间为（）。

(23)集合资产管理计划在证券交易所的投资交易活动，应当通过专用交易单元进行，并向（）备案。

(24)资金账户管理的一般规定包括（）。

(25)全国银行间债券交易采用询价交易方式，包括（）交易步骤。

(26)在证券经纪业务中，证券经纪商是（）。

(27)我国禁止将回购资金用于（）。

(28)（）及其相关人员从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》规定的，中国证监会及其派出机构根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

(29)证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（）。

(30)中国结算上海分公司对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行的交易实行逐项结算，进行交收指令对盘，流程包括（）。

(31)在证券交易市场上，以金融衍生工具为对象的交易包括（）。

(32)关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。

(33)下面的（）属于证券交易。

(34)证券公司自营业务决策的自主性特点表现在（）。

(35)上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。

公告应当包括（）。

(36)下列关于交易所交易基金(ETF)描述，正确的是（）。

(37)下列关于客户交易结算资金第三方存管的描述，正确的是（）。

(38)下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（）。

(39)证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，包括（）。

(40)融资融券业务的交收违约处理包括（）。

二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。

以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)对于出现交收透支的结算参与人，中国结算上海分公司可采取的措施包括（）。

(2)根据有关规定，（）属于内幕消息的知情人。