自然辩证法论文

论世界科技中心的转移与我国的科技自主创新编者按：我国正在大力推进自主创新，技术转移是核心问题之一，同时也是我国创新体系中最薄弱的环节。

过去几十年来，我国形成的科研格局是，数十万高素质的研究人员主要分布在大学和科研机构，这笔宝贵财富并没有很好地开发。

技术转移之所以成为“老大难”问题，一个重要原因就是企业与科研院校之间缺乏高效和科学的互动机制。

怎样看待技术转移？如何建立高效率的机制？突破口究竟在哪里？这是值得认真探索的问题。

为此，本报特刊发中国工程院李国杰院士的文章，并配以记者对中科院北京物质科学研究基地的调查以及安徽省合肥市的相关报道，以提高人们对此问题的关注。

为什么要高度重视技术转移高技术产品的复杂性明显增加，产品的技术突破需要不同学科不同方向的技术集成，一个企业已很难自给自足包打天下我国的很多文件和媒体报道经常讲“成果转化”，较少提国际上惯用的“技术转移”，这一用词的差异可能反映国人对技术创新过程的理解有误区。

自主创新应包含知识创新（或者叫科学创新）和技术创新两大部分。

大学与科研单位是知识创新的主体，企业是技术创新的主体。

大学和科研机构在技术创新中的主要作用之一是“技术转移”。

我国企业成为技术创新主体还需要若干年的发展过程，目前大学和科研机构不但不能退出技术创新，而应要求大学和科研机构加强核心技术和竞争前的共性关键技术研究，帮助企业尽快成为技术创新的主体。

大学与科研机构是生产知识的地方，主要实现将资金变成新知识的科学创新；企业是挣钱的地方，主要实现把知识变成钱的技术创新。

如果一个企业试图自给自足包打天下，整个创新链就断了，其技术创新必定不会有很高的水平。

强调企业之间、企业和大学及科研机构之间要加强技术转移的另一个重要理由是，近几年来高技术产品的技术复杂性明显增加，产品的技术突破需要不同学科不同方向的技术集成，一个企业已很难独立完成。

全球竞争的加剧和技术的变化，已迫使企业从内部的垂直集成转变为横向集成，一方面要增强自身某一方面的核心优势，另一方面要加强外部资源的利用。

以几家大的跨国公司为例，ＩＢＭ公司每年的技术转让收入高达１１亿美元，朗讯公司５亿美元，飞利浦公司４亿美元；相反，微软公司每年购买技术支出１５亿美元，惠普公司支出４亿美元，索尼公司支出３亿美元。

这说明各大公司都在做技术的大量买入和卖出。

技术转移是创新体系最薄弱的环节我国８６３等计划产出的技术大多数不在风险投资视线内，因为风险超过其预期，这造成科研成果和投资者之间的死亡之谷国家创新体系包括许多方面的工作，从科技发展战略到政策法规等等，但核心是三件事：一是提高企业技术创新能力，二是提高大学和科研机构的知识创新能力（若干年内还要加强核心技术和共性关键技术研发能力），三是有效的技术转移。

尽管我国企业、大学、科研机构的创新能力都很弱，但我国创新体系最薄弱的环节是技术转移。

下这样的结论不是主观臆断，而是有所根据的。

根据之一是国外对中国的评价。

根据瑞士洛桑国际管理学院的排名，我国企业获得大学和科研机构技术的机会与能力，在所评国家中一直排在最后几名。

根据之二是我国至今没有一部技术转移法，从事技术转移的专利分析师极少，事业单位成立非营利的技术转移服务机构还受到现行法律的限制，国家预算也几乎没有考虑技术转移的大量开支。

根据之三是我自己做曙光计算机和龙芯ＣＰＵ产业化的深刻体会。

要把一项核心技术变成占有较大市场份额的产品，除了科研单位自己去实现产业化外，似乎找不到别的技术转移途径，而且产业化的道路上每一步都十分艰难。

经过十年的努力，逐步理顺了曙光公司和计算所的关系，高性能计算机的技术转移才开始走上一条正道。

国际上转移技术的初始投入一般来自风险投资，但我国８６３等科研计划产出的技术绝大多数还不在风险投资公司的视线之内，因为风险超过他们的预期。

这就造成所谓科研成果和投资者支持之间的死亡之谷。

为了躲开死亡之谷，有人建议大学与科研机构做更靠近市场的研究开发，这种急功近利的思路已对我国创新体系建设造成极大危害。

正确途径应该是在国家引导与支持下，加大对技术转移的投入，政府应承担比风险投资商更大的风险，加大种子基金和证明基金的投入，为风险投资培育出更多的可选“项目”，这正是技术转移的关键和难点。

技术转移的重点是专利许可科研成果中最有价值的知识是专利，长期以来我国大学和科研单位重评奖而不重专利，其实获奖的成果并不受法律保护联合国将技术转移定义为“系统知识的转移”，即从知识的生产者转移到知识的使用者。

一般而言，知识可区分为两种，一种是没有产权的公共知识，如科学知识，另一种是有产权归属的技术知识。

公共知识的传播属于教育和科普的范围，而技术转移主要是指能产生经济效益的专利和信息的转让行为。

大学和科研单位承担国家科研项目，做出来的某种器件、设备或软件原型（称为成果）其实并不重要，重要的是研制过程中获得的新知识。

技术转移的关键在于“技术能力”的获得，即把研制者头脑中关于如何做这种器件、设备或软件的知识（特别是过去无人知道的新知识）告诉想生产这种产品的企业。

如果这种所谓“成果”都是基于公共知识做出来的，这样的成果别人也很容易做出来，对企业来讲就没有多大价值。

我国每年有成千上万的科研“成果”，但真正转化成有竞争力的市场产品并不多，其主要原因在于这些成果中包含的独创性的知识不多。

科研成果中最有价值的知识是专利，专利是新产品的结晶。

一个企业的技术实力可以通过其拥有的发明专利的质量与数量反映出来。

ＩＢＭ是世界上拥有专利最多的公司之一，２００５年获得发明专利２９４１项，全球排名第一。

国内信息领域研发投入最多的华为公司２００５年已申请２４９件ＰＣＴ国际专利，超过其对手ＣＩＳＣＯ公司。

长期以来我国大学和科研单位重评奖而不重专利，其实获奖的成果并不受法律保护。

当然，专利的价值主要看质量，最有价值的专利是通过多年基础研究获得的有巨大产业化前景的专利，这种专利有望纳入未来的技术标准。

产学研密切合作抢占产业上游今天再走引进核心技术后在外围申请许多专利技术的老路走不通了，除了依靠自己的科技力量外，别无选择企业管理学认为企业发展一般要经过“幼童”―“明星”―“金牛”―“瘦狗”四个阶段。

所谓“幼童”是指新产品刚上市，市场占有率低，但市场增长率较高，而“金牛”阶段刚好相反，其产品市场占有率高而增长率低。

技术转移较多发生在“幼童”和“明星”阶段。

总的来讲，信息产业目前处在“明星”到“金牛”的转换时期。

发达国家对生物研究的科研经费投入已大大超过对信息技术的投入，生物领域的技术转移应当比信息领域还活跃。

信息产业中ＰＣ已属于金牛产品，而网上搜索、智能信息处理等业务还处于“幼童”阶段。

我们的技术转移方向应当与时俱进，不能死盯住设备制造业。

人们常说要改变中国的信息产业居于价值链下游的被动局面，但ＰＣ等产业的核心技术和事实标准已掌握在别人手里，我们想冲到现有“金牛”产品的上游相当困难。

做强信息产业的战略应当是抢占“幼童”产品的上游。

三星公司做液晶显示、诺基亚做第二代手机都是采取这一战略获得成功的案例。

我国的企业自主创新能力较弱，目前还难以独立承担突破“幼童”产品核心技术的重任，唯一出路是产学研结合，通过技术转移方式抢占未来主流产品的上游。

问题是我们有没有信心和决心组织全国产学研力量来做颠覆性的创新。

在制定信息领域知识产权发展战略时，有些人提出要以引进消化再创新和集成创新为主，还是甘居下游的老思路，这就是我们的困境与悲剧。

今天的时代已与上世纪６０年代日本打翻身仗时的形势不同了，再走引进核心技术后在外围申请许多专利技术，把核心技术包起来的老路可能走不通了。

我们除了依靠自己的科技力量外，别无选择。

（作者为中国科学院计算技术研究所所长、中国工程院院士、曙光信息产业有限公司董事长）《人民日报》 (2006-09-14 第14版)增强国家自主创新能力12大措施1.政府加大科学投入特别基础科学及航天、生物、新能源等高科技领域投入2. 政府应大力扶持批拥有自主知识产权、自主创新能力、全球知名品牌重点企业3. 政府采购时要首先考虑采购拥有民族自主知识产权产品4. 加强知识产权保护5. 大力改善科技人员待遇用高薪吸引优秀人才6.对自主创新企业给予税收优惠政策7. 进步完善企业主体、产学研结合创新体系8. 企业设立专项科研开发资金按定产值比例投入资金进行科技创9.新9.加速科技成转化实现资金变技术、技术变资金、资金变更高层次技术良性循环10. 建立高科技创业资金高新技术企业提供宽裕发展环境11. 引进国外高科技人才12. 改变目前应试教育体系大力培养青少年创造力必须提高自主创新能力《建议》指出把增强自主创新能力作科学技术发展战略基点和调整产业结构、转变增长方式心环节从我国经济社会发展全局出发作出重要判断对未来五年乃至今较长时间我国科技发展和产业结构优化升级作出根本性战略部署改革开放来我国科技发展水平和产业结构技术构成发生了重大变化劳动力素质也有了相当提高总来看面对日新月异科学技术变革面对日益强化资源环境约束面对创新和技术升级主要特征激烈国际竞争我国自主创新能力薄弱问题已经日益成发展瓶颈制约加快提高自主创新能力十五时期引导我国经济发展重要任务加快转变经济增长方式迫切需要推动产业结构优化升级迫切需要增强我国综合国力和竞争力迫切需要也激烈国际竞争从根本上保障国家经济安全迫切需要十五时期提高自主创新能力客观条件已经具备主要体现：国外技术储备急于获得新市场我们发挥发优势进行必要技术引进和主动选择创造了条件使我国自主创新有能站较高起点上并支付较低成本；二国内人才和科技储备已有相当基础企业研发能力有了明显增强得益于我国改革开放政策实施；三巨大内需市场提供创新广阔空间；四我国公共财政实力大大增强；五激励创新体制和机制逐步建立对产权和知识产权保护力度加大按要素参与分配已成重要分配原则国家税收、折旧、财政和投资等方面支持自主创新政策体系正形成提高自主创新能力必须坚持正确方向和路径要大力提高原始创新能力形成创新重要基础和科技竞争力主要源泉要大力加强集成创新能力形成单项相关技术集成创新优势努力实现关键领域整体突破要加快引进消化吸收再创新充分利用全球科技存量形成发优势加快发展了提高自主创新能力必须确立企业自主创新作用加快建设产学研相结合技术创新体系努力实现新技术产业化要发挥政府战略导向、综合协调和服务功能创造更好创新环境强有力创新激励体系增强自主创新能力根本性制度保障要深化科技体制改革加快建立保护知识产权核心激励体制框架建立和完善创业风险投资增强税收制度对创新激励作用努力吸引集聚高层次创新领军人才提高自主创新能力提供强大动力来源研究型大学何增强自主创新能力自主创新能力国家竞争力核心国家只有拥有强大自主创新能力才能激烈国际竞争把握先机、赢得主动央提出要坚持把推动自主创新摆全部科技工作突出位置顺应形势要求,国家重大战略抉择自主创新从内容上包括三方面含义：原始性创新即通过科研和开发努力获得更多科学发现与技术发明；二集成创新即通过各种相关技术成融合汇聚形成具有市场竞争力产品和产业；三引进技术消化、吸收和再创新：积极引进国外先进技术与设备基础上进行充分地消化吸收和再创新自主创新过程上包括两方面知识创新二技术创新知识创新着重对自界研究并获得新发现具有基础性特点主要大学和科研院所主体；技术创新则着重基础科学研究成转化技术服务人类强调成应用性往往企业主体知识创新和技术创新有效衔接于两创新主体有机结合说作技术创新主体企业主动向高校和科研机构进行投入或者提出所需要带有产业化科研方向获取原创性成实现原始创新作知识创新主体高校和科研机构主动参与技术创新过程用知识创新成解决其技术创新难题主动知识创新成企业转化原创性、高起点、高水平、高质量科技创新活动高水平大学义容辞责任和使命也其实现跨越式发展根本研究型大学由于其自身优势日益成我国知识创新主力军成高素质创新人才培养摇篮成推动科技成向现实生产力转化重要方面军国家自主创新体系发挥着替代作用多学科优势便于学科交叉和知识创新；高水平师资队伍提供强有力人才支撑；先进科研设备创造良好条件保障；宽松和谐学术氛围构建适宜组织文化等等世界流大学都知识创新能力强大学基础性、前瞻性、前沿性科学研究作出了卓越贡献据相关数据影响人类70％重大科研成和绝大多数诺贝尔奖获得者均来自世界流大学据有关统计2004年大学获国家自科学奖、技术发明奖和科技进步奖分别占总数64.3%、60%和55.1%；2004年大学共申请专利12997项获专利授权5381项并取得大批具有自主知识产权创新技术成；2003年大学国内发表论文18.1万篇占总数66％；三大检索系统（美国SCI、EI、ISTP）收录论文数大学占总数68.5％些成大部分由研究型大学创造据武书连2004年发布大学评价36所研究型大学科研成占全国普通高校62.16%博士生导师数量占全国普通高校58.92%培养硕士生和博士生数量分别占全国普通高校总数45.79%和66.35%增强自主创新能力也研究型大学自身发展需要我国研究型大学实现其跨越式发展根本努力创造具有国际领先水平原创性科研成培养和造具有创新能力高素质精英人才我国研究型大学义容辞责任和使命也创建世界流大学或世界高水平大学必经之路我国建设创新型国家进程高校支大师生创新群体必须凝聚学科方向、创造标志成、汇集创新队伍、构筑学科基地科技创新基本战略着力提高解决当前和未来我国经济社会发展重大科技问题能力放眼国民经济主战场瞄准尖端科技战略需求围绕国家目标重大科研项目驱动加强基础性、前瞻性和前沿性科学研究实现关键技术自主知识产权大力推动高新技术产业化国家产业结构调整和行业技术升级作贡献贡献求支持服务求发展我国研究型大学何增强自主创新能力根据南京大学科技创新体系构建和发展经验笔者认主要应把握好四方面创新观念首先要充分重视基础研究21世纪科学与技术发展趋势互相融合呈现出科学技术化技术科学化明显特点科学与技术、基础研究和应用开发之间关联越来越紧密基础研究作自主创新源头决定着技术创新谁会想现无处计算机、互联网技术基础源于20世纪初发现狭义相对论和量子力学而且发展此之快正李政道先生所说：只有重视基础科学研究才能永远保持自主创新能力谁重视了基础科学研究谁掌握了主动权能自主创新因此研究型大学要发挥基础研究优势努力提高原始性创新与知识创新能力国家自主创新体系建设打下坚实基础其次要重视结合国家目标导向研究工作研究型大学国家增强核心竞争力坚力量因此们进行科学研究时必须紧紧围绕国家创新体系建设需要把人自由探索与国家目标导向研究结合起来积极推动基础研究成向应用性转化断提高国家自主创新能力方面南京大学直极重视南京大学巩固并加强基础研究基础上围绕何构建知识与技术创新体系全校范围展开了大讨论明确了基础研究与应用研究、人自由探索与国家目标导向研究同等重要理念与目标并把构建南京大学知识创新体系、技术创新体系和人才培养创新体系作学校十五规划三大战略目标来抓二创新机制方面985二期工程契机创新学科与科研组织管理模式搭建研究型大学多学科交叉与科技创新平台些年来南京大学方面进行了积极探索211工程建设期间根据现代学科发展趋势与本校学科发展特点建设学科群加强学科交叉与融合；985工程期又国际科技前沿领域着力选择少数几突破口全国高校率先设立学科特区形成局部优势促进学科交叉和新兴学科成长学科特区创立全新管理机制遵循国际惯例采用所长全面负责制用人、分配等方面有充分自主权经过几年发展几学科特区都取得了少成显示了旺盛生命力和突出创新能力分子医学研究所例成立六年来共获国家自科学二等奖1项；发表SCI论文23篇其篇发表影响引子大于12刊物《循环》上；承担国家自科学基金等重要项目24项经费达4877万元申请专利18项；承担7类新药和3二类新药研发工作；3人获聘教育部长江学者特聘教授2人获国家杰出青年基金另方面管理机制上人本建立和完善现代大学制度制度创新推动研究型大学自主创新比改革学校管理体制进步厘清校院系三级权力分配；转变学校行政职能加强学术权力学校管理作用；加快教师评聘制度改革逐步建立与国际接轨教师评聘与人才评价机制并实行人才评聘多元化标准等等创新研究型大学精神内核而制度建设则保障研究型大学持续创新前提大师云集、英才辈出、硕累累急功近利改革措施和行政命令能催化出来而完善现代大学制度、人本产物三创新队伍人才自主创新主体自主创新第资源建立支高水平教师队伍和若干高水平学术创新团队乃决定研究型大学自主创新能力关键南京大学历年来直坚持学科建设龙头队伍建设核心办学思想队伍建设方面主要采取了下措施：改革教师评聘制度短期考核与长期评定相结合质量与数量相结合；引进优秀人才特别重视从海外引进团队目前止从海外引进了近200名优秀人才；重视学校现有人才培养特别重视培养青年学术骨干学校建立了长期稳定人才培养机制并努力们提供适宜成长环境；强调尊重人才人才自重提倡竞争、和谐、有序、协作学术氛围些措施实行仅使南京大学建立了支具有较高水平教师队伍而且还催生了若干创新团队们已经成学校自主创新骨干力量南京大学现有1700多名专任教师有30名院士42名长江学者特聘教授75名国家杰出青年基金获得者4名国家级教学名师教师获得博士学位比例达51％与此同时南京大学特别重视学术团队建设创立大师＋团队模式目前已经拥有5国家自科学基金委遴选优秀创新研究群体凝聚态物理学术团队例该研究群体目前有5位院士9位长江学者特聘教授11位国家杰出青年基金获得者优秀学术团队催生了系列创新成近几年来该团队有4篇论文发表Science和Nature上；5项科研成获国家自科学二等奖；1项科研成入选国高校十大科技进展；3篇博士论文获全国优秀博士论文四创新环境环境创新维系和促进自主创新有力保障包括创新政策、法律法规、文化等软环境；信息网络、科研设施等硬环境；及积极参与国际竞争合作外部环境南京大学几年科技自主创新创建较良好内外部环境做了大量工作：根据国家自主创新体系总体布局和学校学科发展特点制订了学校自主创新近期和远期规划：政策制定上优先考虑促进自主创新源头——基础科学研究、自主创新核心——创新人才选拔任用等方面；加强创新文化建设努力营造和谐包容文化氛围鼓励勇于创新、大胆质疑、宽容失败、敢人先拼搏精神些指导思想下南京大学SCI收录论文数和被引用论文数直名列全国高校前茅2000年来,共获得国家自科学二等奖10项全国高校独无二研究型大学创新环境突出技术创新环境推进科技成转化和鼓励应用性研究南京大学方面也采取了些积极措施其包括：1.构建技术创新体系建设制度架构特别构建应用人才评价体系；2.成立科技成转化心加速学校科技成转化进程；3.设立技术创新基金学校首期出资500万元社会融资500万元设立技。