QP18内审管理程序
内部审核控制程序流程图
内部审核控制程序（附流程图）1 更多搜索AIEIN质量了解1目的本程序规定了内部审核对质量管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评审的程序和要求，旨在通过内部审核，确保本公司质量管理体系充分、适宜和有效地满足ISO9001:2018标准要求。
并通过内部评审不断改进质量管理体系。
2范围适用于本公司内部质量审核。
3职责3.1管理者代表批准内部审核组长和审核员。
3.2审核组长编制《内部审核计划》，实施内部审核工作，并对受审方的纠正措施进行监督验证，由审核组追踪其有效性。
3.3各部门配合内部审核工作。
4工作程序4.1内部审核的策划4.1.1由管理者代表组织相关部门对本年度的内部审核工作进行策划，并确定内部审核的时间。
4.1.2内部审核每年至少进行一次，审核的范围要覆盖质量管理体系的全过程。
4.1.3如遇下列情况，可增加审核的频次：a.为接受第三方质量体系审核，需对质量体系做出评价时；2 更多搜索AIEIN质量了解b.当出现严重不合格和重大质量事故时；c.其它特殊情况时。
4.1.4内部审核计划需报总经理批准后实施。
4.2审核前准备4.2.1委外培训内部审核员，进行资格认可，并由管理者代表聘任内审员。
4.2.2每次审核前管理者代表根据年度审核计划，组成审核组，指定审核组长。
4.2.3审核组长负责编制本次审核实施计划，主要内容包括：a.审核目的、审核范围、审核时间；b.审核组组成及分工；c.《内部审核计划》、受审核部门等。
审核计划需经总经理批准后，于两周前发送《内部审核通知》到受审部门。
4.2.4审核组长召集审核组成员确认审核分工，并确定审核的有关原则。
为确保审核的客观性和公正性，分工时应注意委派与审核对象无直接关联者担任。
4.2.5审核员应按分工确定本次审核要查的重点，依据有关的质量体系文件的要求编制《内部审核检查表》。
4.3审核的实施3 更多搜索AIEIN质量了解4.3.1现场审核的方法是询问、查见证性资料等。
内部审核控制程序
内部审核控制程序简介内部审核控制程序是指公司或组织对自身内部业务工作进行监督、监控和管理的一种内部控制制度。
它旨在确保公司或组织的内部流程、事务、财务以及其他关键方面的稳定性和准确性。
内部审核控制程序旨在确保一个合法、规范、透明、高效的内部管理制度。
这种管理制度有着显著好处，包括提高决策的质量，提高内部控制的可靠性和透明度，减少决策制定的不确定性和风险。
内部审核控制程序流程1.制定内部审核控制程序公司或组织需要设计并建立内部审核控制程序。
根据公司或组织的实际需求，制定具体的内部审核控制程序，并根据控制程序的要求，建立相关的审核机制。
2.实施内部审核控制程序根据内部审核控制程序的要求，进行内部审核行为，并记录实施情况。
审核内容包括业务流程、财务、内部控制、人员管理等方面。
3.审核结果分析根据审核情况以及审核结果，进行结果分析，并提取问题和不足点。
通过分析结果，对审核控制程序进行优化和完善，使其更加准确和有效。
4.提出整改建议根据审核结果分析，制定整改方法和方案，提出可行的整改建议，并落实整改计划。
同时特别要注意，整改计划需要按照公司或组织内部审核控制程序的最高标准进行实施。
5.效果检查对整改计划进行跟踪检查，检查数据的准确性，并根据公司或组织内部审核控制程序的标准，进行检查结果的分析。
通过效果检查，总结和提高审核控制程序效果和质量。
内部审核控制程序的特点1.具有多元化和综合性。
内部审核控制程序所监督的业务范围包括公司或组织的未来战略规划、内部控制制度、财务、人力资源、销售管理及其它方面的事务。
2.性质综合。
内部审核控制程序是一个综合性的管理制度，对于公司或组织的分钟事务都可以进行审核和监控。
3.独立性。
内部审核控制程序的审核相关责任人与被审核部门的业务员是相互独立的，并不干涉被审核部门的正常运营流程。
4.预防性。
内部审核控制程序是预先进行预防，避免不必要的风险和漏洞，提高整个公司或组织的效率和效能。
内部审核管理程序范本（二篇）
内部审核管理程序范本第一章总则第一条目的和依据本程序旨在确保公司内部审核工作的合规性和可靠性，提高管理水平和效能，保障公司的利益和声誉。
本程序依据国家法律法规、国家标准和公司内部组织的规定进行制定。
第二条适用范围本程序适用于公司内部各项审核工作的开展和管理。
第三条内部审核的定义内部审核是指公司内部对各个部门和岗位的运行情况、制度执行情况、风险管理情况等进行独立、客观、全面的评价和验证的一种管理活动。
第二章内部审核工作的组织和职责第四条内部审核委员会公司成立内部审核委员会，负责公司内部审核工作的协调、指导和监督。
内部审核委员会由公司领导班子成员、主管财务和内部控制的高级管理人员、内部审计部门负责人、相关部门负责人等组成。
内部审核委员会由董事长担任主任，副主任由公司总经理担任。
第五条内部审核部门公司设立内部审核部门，负责组织和实施公司的内部审核工作。
内部审核部门的主要职责包括：1. 制定公司内部审核计划，确定审核对象和内容；2. 组织和实施内部审核工作，包括审核准备、现场审核、整改跟踪等；3. 提出内部审核意见和建议，形成内部审核报告，向内部审核委员会报告；4. 监督跟踪整改落实情况，确保问题的解决和风险的控制；5. 提供内部审核的咨询和培训支持。
第三章内部审核工作的程序与方法第六条内部审核计划的制定公司内部审核部门根据公司的经营活动、风险情况和法律法规的要求，制定年度内部审核计划。
内部审核计划应经内部审核委员会批准后执行。
第七条审核对象的确定内部审核部门根据公司的组织架构、岗位职责和重要流程，确定内部审核的对象和范围。
第八条审核程序内部审核的程序主要包括：1. 预审准备：内部审核部门与审核对象确定审核的时间和地点，收集和准备内部审核所需的文件和信息；2. 现场审核：内部审核部门对审核对象进行实地核查和调查，记录审核过程，确保现场审核的真实性和客观性；3. 内部审核报告：内部审核部门根据审核结果编写内部审核报告，包括问题和风险的发现、整改要求和建议等内容；4. 跟踪整改：内部审核部门对问题和风险的整改进行跟踪监督，确保整改措施的有效实施。
QP内部质量体系审核程序
L目的：验证本公司品质系统之相关程序作业的有效性，及适时发掘问题并采取适当的纠正措施，以确保产品品质。
2.范围：适用于本公司品质管理和活动的相关部门，其程序作业及文件。
3.定义：无。
4.流程：5.内容：5.1年度审核计划作成、审查、核准5.1.1审核计划(1)品管部依品质系统的各项作业程序及相关连性排定［年度内部品质审核计划表］,送管理代表审查、总经理核准后，作为执行定期审核的依据。
(2)审核小组对特定项目执行不定期审核时，品管部须排定［不定期内部品质审核计划表］,作为执行临时审核的依据。
5. 1.2审核频率与调整（1）定期审核：对所有参与品质活动的相关部门，每一年定期举行一次内部品质审核。
（2）非定期审核：（增加审核次数或延长审核时间）1）品质政策改变。
2）品质系统改变。
3）组织结构改变。
4）新设备作业方法改变。
5）上次审核结果不佳。
6）不符合状况或顾客抱怨发生时。
5.2成立品质审核小组5.2.1管理代表为定期审核小组召集人，审核小组成员由管理代表指派合格的审核员担任，其资格认定依《特殊岗位人员资格审查程序》执行：内部品质审核小组编制如下：5.2.2职责（1）审核召集人：D召集审核小组。
2）确认审核人员的资格。
3）审查年度审核计划。
4）依计划协调审核人员的分派（考虑审核员的专业条件及指派主任审核员）。
（2）主任审核员：负有全程管理责任，必须是有管理能力与经验，其职责包括：D协助选用审核小组成员。
2）代表审核小组。
3）审核结果的最后裁决权。
4）提供审核报告。
（3）审核员：1）依需求执行审核。
2）沟通及厘清审核需求。
3）积极且有效地执行交付的任务。
4）审核报告的撰写。
5）查验纠正行动的有效性。
6）保存及保管审核所用的文件。
（4）受审核单位：1）通知相关员工审核目的和范围。
2）指派权责人员跟随审核员。
3）提供审核小组必要资源。
4）当审核员要求提供证据及设备时予以支援。
5）与审核员充分合作，以便达成审核的目的。
内部审核管理程序管理制度
内部审核管理程序管理制度一、基本原则1.独立性：内部审核应该独立于被审核的部门或功能，并由有关系列部门的员工进行。
2.客观性：内部审核应该客观、公正和无偏见，不受个人或团体利益的干扰。
3.机密性：内部审核信息应得到保密和妥善处理，只能被授权人员查看。
4.持续性：内部审核应定期进行，以确保持续改进和合规性。
5.适度性：内部审核应根据公司规模、业务特点和风险评估来确定适当的频率和深度。
二、步骤1.确定审核目标：根据公司的战略目标、风险评估和需求识别内部审核的目标。
2.制定审核计划：根据审核目标和公司资源，制定审核计划，包括时间表、人员和资金的安排。
3.审核准备：收集和整理与审核目标相关的信息和文件，并明确审核期间的注意事项。
5.形成审核结果：总结并记录审核中发现的问题、不符合项和改进建议，并根据重要性和紧迫性进行评定。
6.提出改进建议：根据审核结果，提出改进措施和建议，并明确实施责任人和时间表。
7.监督改进实施：监督改进措施和建议的实施情况，并定期进行跟踪和回顾。
8.审核报告：编写内部审核报告，包括审核目的、范围、方法、结果和建议，并将其分发给相关部门和管理层。
9.监督审核质量：开展审核后评估和监督，以检查并改善审核的质量和有效性。
10.审核记录保存：妥善保存内部审核的相关文件和记录，并确保其易于追溯和检查。
三、其他注意事项1.内部审核程序应得到公司管理层的支持和认可，并通过培训和沟通确保员工的理解和遵守。
2.内部审核程序应与其他管理制度和运营流程相衔接，形成一个完整的管理体系。
3.内部审核过程中应注重员工的合作和配合，确保信息的准确性和适时性。
4.内部审核结果应及时传达给被审核部门的负责人，并跟踪改进的进展情况。
5.内部审核过程中发现的问题和不足应及时进行整改，以避免再次发生类似问题。
总之，内部审核管理程序是确保公司业务合规和高效的重要制度，它通过一系列的步骤和原则来规范和优化内部审核的过程，帮助公司实现持续改进和卓越绩效。
内部审核程序与方法
内部审核程序与方法内部审核程序与方法，是指企业或组织内部对其运营、管理、财务等方面进行定期或不定期的检查与评估，以确保其业务正常运转、符合法规要求，并持续改进和提高工作效能的一项重要管理活动。
下面将介绍内部审核程序与方法的一般步骤以及几种常用的内部审核方法。
一、内部审核程序与方法的一般步骤1.明确审核目标在进行内部审核之前，需要明确审核的目标和范围。
目标可以包括但不限于符合法律法规、内部规章制度的要求，减少风险和避免错误，发现问题并提出改进意见等。
2.编制审核计划根据明确的目标，编制一份详细的内部审核计划。
计划包括审核的时间、地点、对象、内容、方法以及相关的工作安排等。
3.执行内部审核在执行内部审核时，需要按照计划进行各项工作。
可以通过文件查阅、访谈、观察等形式，对相关的业务流程、文件记录、工作情况等进行全面的调查和评估。
4.收集证据和信息在进行内部审核时，需要收集相关的证据和信息，包括文件、记录、数据、口头交流等。
这些信息用于审核人员对业务流程和工作情况的分析和评估，以便作出准确的判断和结论。
5.分析与评估通过收集的证据和信息，审核人员进行分析与评估。
对于发现的问题和不符合要求的情况，需要进行详细的分析，找出原因和影响，并给出相应的改进意见和建议。
6.编制内部审核报告在完成内部审核后，需要编制一份内部审核报告。
报告应包括审核的目的、范围、方法、发现的问题、意见和建议等内容，同时也要注明是否需采取相应的纠正和预防措施。
7.跟进与改进内部审核的目的不仅是发现问题，更重要的是采取相应的纠正和预防措施，确保问题不再重复出现。
因此，跟进与改进是内部审核的重要环节。
相关部门需要及时将审核报告中的改进意见和建议转化为具体的行动计划，并进行有效的实施和监督。
二、常用的内部审核方法1.文件审核文件审核是通过对企业或组织的各种文件、记录等进行检查和评估，以了解工作程序和操作是否符合要求、合规性是否足够，是否存在风险和瑕疵等。
管理体系内部审核的一般流程
管理体系内部审核的一般流程内部审核是指组织对其管理体系的有效性和合规性进行自我评估的过程。
它可以帮助组织发现问题并采取纠正措施，以确保其管理体系的有效性和连续改进。
一般来说，内部审核的流程可以分为以下几个步骤：1.确定内部审核的范围和目标：首先，组织需要确定内部审核的范围，即哪些方面的管理体系将会被审核。
同时，明确内部审核的目标，例如发现问题、改进流程等。
2.编制内部审核计划：制定内部审核计划是确保审核程序顺利进行的重要步骤。
根据内部审核的范围和目标，确定内部审核的时间表、内部审核小组成员、审核的标准和程序等。
a)准备阶段：审核资料收集：收集相关文件资料和记录，包括文件、记录、程序文件等。
制定审核计划：确定哪些流程和文件需要被审核，并安排审核日程表。
选择审核人员：确定内部审核小组，这些人员应该具备相关的技能和知识。
b)实施阶段：根据审查计划，内部审核小组对组织的相关流程、活动和文件进行检查。
进行实地考察：审核小组会到实地考察相关的流程和操作，并记录所发现的问题。
收集证据：审核小组会收集相关证据，以评估组织的管理体系的有效性。
提出意见和建议：审核小组会根据收集到的证据提出意见和建议，例如改进措施等。
4.编写审核报告和行动计划：审核小组根据实施阶段收集到的证据和意见，编写审核报告，并提出改进建议和行动计划。
5.管理行动计划和改进措施：组织需要根据审核报告中提出的改进建议和行动计划，制定相应的措施，并跟踪和管理改进的实施。
6.进行管理评审：组织需要定期进行管理评审，以评估改进措施的有效性，并对管理体系进行持续改进。
总之，内部审核是一个持续改进的过程，通过对组织管理体系的自我评估，帮助组织识别问题并采取纠正措施，以提高管理效能。
内部审核的流程可以帮助组织确保其管理体系符合相关要求，并持续改进以适应不断变化的环境。
内审流程内部审计的流程和步骤解析
内审流程内部审计的流程和步骤解析内审流程，也称为内部审计，是组织内部对财务、经营和管理等方面进行独立、客观的评价和审查的过程。
通过内审流程，组织可以有效地发现问题、改进运营，并确保内部控制得到有效实施。
下面将解析内审流程的具体步骤和流程。
一、确定内审计划内审计划是内审流程的第一步，它的目标是确定内审的范围、时间表和详细计划。
在确定内审计划时，需要考虑组织的风险情况、内部控制的有效性、法规合规要求以及管理层的关注重点等因素。
内审计划的编制需要与管理层和相关部门进行充分的沟通和协商，确保内审的目标、范围和计划得到广泛认可和支持。
二、开展内审调查内审调查是内审流程的核心环节，其目的是通过收集、分析和评价相关数据和信息，揭示组织运营、管理和控制上存在的问题和风险。
内审调查的具体步骤包括：1.明确调查目标：根据内审计划，明确内审调查的目标和范围。
2.收集信息：通过收集内外部的信息、文件和报告等，获取与内审目标相关的数据和信息。
3.分析与评价：对收集到的信息进行分析和评价，找出问题和存在的风险。
4.编制内审报告：根据调查结果，编制内审报告，并向管理层提出评价和建议。
三、提出改进建议内审的目的在于发现问题并提出改进意见，因此提出改进建议是内审流程中非常重要的一步。
改进建议应该具有可操作性和实用性，并且需要与内部控制、风险管理和业务流程等相关联。
提出改进建议时，应该将重点放在问题的本质和根源上，同时考虑实施成本和效益，确保建议能够被管理层所接受并得以实施。
四、跟踪改进措施内审完成后，管理层需要根据内审报告中的建议和意见，采取相应的改进措施。
内审部门应对改进措施进行跟踪和监督，确保改进措施的有效实施和效果的监测。
跟踪改进措施的过程中，内审部门还可以为管理层提供咨询和支持，帮助他们解决改进过程中遇到的问题和困难。
五、总结和反思内审流程的最后一步是总结和反思。
通过对内审流程的总结和反思，组织可以对内审工作进行评估，并根据评估结果来优化和改进内审流程。
内部审计流程、规范及注意事项说明
03 内部审计部门应与其他部门保持协作，共同推动 企业内部控制的完善和改进。
关注风险和控制
内部审计部门应关注企业的风 险点和薄弱环节，评估内部控 制的有效性。
审计人员应关注企业的经营风 险、财务风险和合规风险等方 面，提出切实可行的改进建议 。
内部审计的目标
是帮助组织改善运营、降低风险、提高效益，从而增加组织的价值和实 现组织目标。
03
内部审计的原则
独立性、客观性、系统性、规范性。
内部审计的职责和权限
对组织的运营、风险管理、内部控制等环节进 行检查、评价和反馈。
01
对组织的经济活动进行监督，确保其合规 、合法。
03
02
对组织的财务报表进行审计，确保其真实、 完整、合法。
对已实施的改进措施进行评估，了解其效果 和影响。
跟踪整改情况
对被审计单位提出的整改措施进行跟踪和监 督，确保整改落实到位。
总结经验教训
对审计过程进行总结，提炼经验教训，为今 后的审计工作提供借鉴。
03 内部审计规范
审计程序规范
01
审计计划
明确审计目标、范围和资源分配， 制定审计计划。
现场审计
收集证据、核实问题，保持与被审 计单位的沟通。
根据审计目标，制定详细的审计计划，包括审 计时间、人员、资源等安排。
确定审计重点
根据企业实际情况和风险评估结果，确定审计的重点领域和关键环节。
审计实施
收集审计证据
通过访谈、调查、检查等多种方式，收集与 审计目标相关的证据。
评估风险和控制
对企业的风险和控制进行评估，了解企业管 理和运营状况。
HY-QP-18 内部审核控制程序 B0(1)
内部审核控制程序HY-QP-18 B01.0.目的通过策划和实施内部审核，验证质量管理体系标准是否被正确实施，适时发现问题并加以改进，以保持质量管理体系的有效性和持续性。
2.0.范围适用于公司质量管理体系内部审核，包括体系审核、过程审核、产品审核。
3.0.职责3.1 总经理聘任管理者代表，并规定其职责。
3.2 管理者代表负责制订“年度质量审核计划”，并经总经理批准。
3.3 在管理者代表主持下，审核组长组织内部审核。
3.4 各内审员及相关部门配合完成审核，并对不合格项采取纠正措施。
4.0.工作程序4.1 公司的内部审核工作按下列图1示进行控制：图1 内部质量审核管理流程图4.2 管理者代表任命内部质量审核员。
内部质量审核员应具有一定资格、有管理工作经验和熟悉审核工作，并经过培训且是非从事受审核活动的人员（审核员不应审核自己的工作），以确保审核过程的客观性和公正性。
4.3 编制年度内审计划4.3.1 管理者代表负责根据质量管理体系的过程和区域状况、重要性以及以往审核的结果制订“年度质量审核计划”，应根据风险/内部和外部绩效和过程的关键程度确定审核方案的优先级，并于年初报总经理批准后，下发实施。
一般情况下，体系审核每年组织一次（每三个日历年采用过程方法对全部的质量管理体系过程进行审核），两次体系审核间隔不能超过12个月，对重要部门根据总经理的指令可临时增加审核次数。
4.3.2 当出现下列情况时，由管理者代表及时组织内部审核。
a)组织机构、管理体系发生重大变更时；b)法律法规及其他外部要求变更时；c)第二、三方审核之前；d)在质量认证证书到期换证之前；e)出现重大质量事故，或发生顾客连续投诉时。
4.3.3 “年度质量审核计划”的内容包括：审核的目的和范围、审核的依据、审核的主要项目及时间安排、受审核的部门和审核频次。
4.4 审核准备4.4.1 在管理者代表主持下，成立审核组（一般由3～4人组成），指定组长，成员适当分工。
18,QP18纠正措施管理程序 word9001程序
文件修改记录
1目的
通过本程序的实施，对发现的不符合采取有效的纠正措施要求，避免或降低公司经营管理风险，实现管理体系的持续改进。
2范围
C确定类似的不符合是否存在，或可能潜在发生的不符合;
e制定纠正措施。
制定的纠正措施应充分考虑实施的风险
5. 3.2组织实施纠正措施。
5.4验证纠正措施
5. 4.1验证人填写验证效果等情况，得出结论并签字确认。
6. 4.2验证不通过的重新发出《纠正措施报告》
5.5内审不合格项的纠正和纠正措施
内审发现的不合格项的编制和责任部门纠正、内审小组的验证等要求见《内部审核管理程序》。
6记录
5.1《纠正措施报告》
5.2《不合格项报告》。
内部体系审核管理控制程序
内部体系审核管理控制程序1、目的：通过制定合适的内部审核计划，验证公司内部体系是否符合客户要求、质量、环境管理体系要求及法规要求，为保证体系有效运行及不断得到完善提供依据并对公司体系的符合性及有效性进行定期审查。
2、范围：本程序适用于公司内部质量、环境管理体系的审核。
3、职责:3.1、管理者代表及质量、环境负责人共同参与管理体系审核之策划。
3.2、管理者代表：审核组长的指派、审核不符合项跟踪结果的确认及审核报告的审批。
3.3、审核组长:指派审核员组成审核组,编制年度审核计划及审核实施计划,编制审核报告。
3.4、内审员:实施内部管理体系审核及审核不符合项的跟踪。
3.5、各部门:协助审核组完成审核任务及本部门不符合项的改善。
4、定义：无5、作业内容:5.1、每年年底ISO办根据公司管理体系运行状况,制订《年度内审计划》报告管理者代表审核,总经理批准后予以实施,每年至少进行1次内部体系审核,对体系涉及的部门每年至少审核一次,并且每两次内审之间时间间隔不得超过12个月。
必要时,可适时进行。
5.2、内审员应经过培训并考试合格,具有内审员的资格证书。
5.3、在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a、法律、法规及其它外部要求变更；b、相关方的要求；c、发生重大品质、环境事故；d、管理体系大幅度变更。
（注：年度内审计划外的审核由质量、环境体系负责人及管理者代表临时组织。
）5.4、审核准备:5.4.1、管理者代表指派经过培训并考试合格、具备内审员资格的人员作为公司内部体系审核小组。
5.4.2、审核组长指定审核员组成审核组,审核阶段的工作均由审核组长全权负责。
5.4.3、审核组长根据审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，对审核方案进行策划，进而编制《内审实施计划》，报管理者代表审批后实施，审核实施计划的内容包括但不限于：审核目的、审核依据、审核范围、审核日期、审核组成员及审核分工等。
5.4.4、审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系。
QP-18数据分析控制程序
数据分析控制程序1 目的采用适当的统计技术，对数据进行分析，以积极寻找质量管理体系持续改进的有效性。
2 适用范围适用于厂内、外与质量有关的数据的分析。
3 术语和定义无4 职责与权限4.1 质量部：负责统筹公司对内、对外相关数据的传递与分析、处理。
4.2 各相关部门：负责各自相关的数据收集、传递、交流。
5 内容及流程5.1 数据是指能够客观地反映事实的资料和数字等信息。
5.2 数据的来源5.2.1 外部来源a）政策、法规、标准等；b）行业机构检查的结果及反馈；c）市场、新产品、新技术发展方向；d）相关方（如顾客、供方等）反馈及投诉等。
5.2.2 内部来源a）日常工作，如质量目标完成情况、检验试验记录、内部质量审核与管理评审报告及体系正常运行的其他记录；b）存在、潜在的不合格，如质量问题统计结果、纠正预防措施处理结果等；c）紧急信息，如突发事故等；5.2.3 数据可采用已有的记录、书面资料、讨论交流、等方式。
5.3 数据的收集、分析与处理5.3.1 对数据的收集、分析与处理应提供如下信息：a）反馈；b）与产品要求的符合性；c）过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会；d）供方的信息等。
5.3.2 外部数据的收集、分析与处理5.3.2.1 管理者代表负责食品药品监督管理局的监督检查结果及反馈数据、收集分析，并负责传递到相关部门。
对出现的不合格项，执行《纠正和预防措施控制程序》。
5.3.2.2 政策法规信息由行政部及相关部门收集、分析、整理、传递。
5.3.2.3 市场及其他相关部门积极与顾客进行信息沟通，以满足顾客需求，妥善处理顾客的投诉，执行《反馈控制程序》的有关规定。
5.3.2.4 各部门直接从外部获取的其他数据，应在一周内报告质量部，由其分析整理，根据需要传递、协调处理。
5.3.3 内部数据的收集、分析与处理5.3.3.1 质量方针、质量目标的系统管理，执行《质量方针和目标管理规定》。
5.3.3.2 质量部和行政人事组依照相应规定传递质量方针、质量目标、管理方案、内审结果、更新的法律法规等信息。
内部审核管理程序
内部审核管理程序文件编号：1目的确保两化融合管理体系的符合性、适宜性、有效性，寻找持续改进的机会。
2范围适用于公司两化融合管理体系覆盖的所有业务流程和所有部门的内部审核。
3术语和定义3. 1内部审核内部审核有时也称为第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，审核的对象是组织自己的管理体系，验证组织的管理体系是否持续的满足规定的要求并且正在运行。
3.2 审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
3.3 审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。
3.4 审核证据与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它资料。
3.5 审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。
3.6 审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后做出的最终审核结果。
3.7 受审核方被审核的组织。
3.8 审核员由管理者代表或总经理授权，有能力实施审核的人员。
3.9 审核组实施审核的一名或多名审核员。
4职责4.1 最高管理者：确保体系的持续改进；4.2 管理者代表：负责内审工作的组织与开展，包括审核组长的任命及审核组的组建，确保内审的有效进行;4.3 审核组长：负责编制《审核实施计划》和组织内审员编制《内审检查表》，组织实施内部审核，确保内审按计划执行；4.4 内审员：负责编制《内审检查表》、按要求进行内部审核及《不符合项报告》的跟踪结案；4.5 技术中心负责整理、保存内审记录并归档；4.6 相关职能各部门配合内审工作的实施，并对《不符合项报告》进行确认，分析原因，提出纠正预防措施。
5工作程序5.1 内审年度策划5.1.1 每年至少一次对公司两化融合管理体系所涉及的各部门各要素覆盖一次审核；5.1.2 包括但不仅限于当出现下列情况时，可以考虑追加临时内审：a）政策改变；b）系统改变；c）新设备或信息化项目改变；d）上次审核过程、结果不佳。
5.2 内审准备5.2.1 每次内审前，由管理者代表负责任命审核组长，组建审核组。
内部审核管理程序范文（二篇）
内部审核管理程序范文内部审核管理程序是企业内部控制体系的重要组成部分，也是保障企业运作正常、高效的重要手段。
下文将介绍一套内部审核管理程序的范文，用以指导企业进行内部审核工作。
一、背景与目的为了确保企业的经营合规性、有效性和可持续发展，我们公司决定制定一套内部审核管理程序。
本程序旨在规范内部审核的实施过程，提高内部审核的效果和价值，为公司的持续改进提供有力支持。
二、适用范围本程序适用于公司的各级部门和所有员工。
所有部门和员工在工作中都应严格遵守本程序的规定，确保内部审核工作的正常进行。
三、内部审核的定义内部审核是一种管理工具，通过对公司各项管理活动的评估和检查，发现问题和风险，并提供改进建议，以保障公司的经营合规性和高效性。
四、内部审核的目标1. 发现内部控制的弱点和不足，并提出改进建议，以降低公司的风险。
2. 验证公司的经营活动是否符合公司制定的政策、规程和程序。
3. 评估公司的资源利用效率，提供改进意见，以降低成本和提高效益。
4. 促进公司内部沟通与合作，增强员工对内部控制和风险管理的认识和意识。
五、内部审核的责任与权限1. 公司高层领导负责制定公司内部审核政策和目标，并向各部门传达和解释相关要求。
2. 各部门负责根据公司内部审核政策和目标，制定部门内部审核计划和工作流程，并组织实施。
3. 内部审核员由各部门自行选拔，拥有内部审核工作的专业知识和技能，并接受公司内部审核培训。
4. 内部审核员有权要求被审核部门提供所需的信息和记录，并有权访问相关文件和档案。
5. 被审核部门应积极配合内部审核员的工作，提供真实、完整的信息和记录，并及时改进发现的问题。
六、内部审核的程序1. 审核计划制定：各部门应根据公司内部审核政策和目标，制定年度内部审核计划，并经公司高层领导批准。
2. 审核准备工作：内部审核员在进行具体内部审核工作之前，应充分了解被审核部门的工作职能、运作流程和相关政策规定，以确保内部审核的准确性和针对性。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织和企业运营中至关重要的一环，它能够为组织提供独立且客观的评估，以确保其运营达到法律法规的要求，同时提高效率和管理质量。
内部审核的基本工作流程通常包括确定审核范围、制定审核计划、实施审核、撰写审核报告、跟踪整改和审计结论、最终关于审核结果和发现的沟通等阶段。
确定审核范围是内部审核的关键步骤之一。
在此阶段，内部审计团队将与被审核的部门或项目负责人沟通，确立内部审核的具体范围和目标，明确所涉及的系统、流程、政策和程序。
这有助于确保内部资源得到有效分配，同时避免审计范围不清晰或模糊不清的情况发生。
接下来，制定审核计划是内部审核流程中的重要环节。
内部审计团队需根据审核范围和目标，编制详细的审核计划，包括审核时间表、参与人员、审核方法和方案等。
制定周密的审核计划能够帮助内部审计团队高效地开展工作，确保审核的全面性和系统性。
随后是实施审核阶段。
内部审计团队按照审核计划，运用各种审核技术和方法，进行实质性的审计工作。
在实施审核的过程中，需要收集、整理和分析各种相关资料和证据，对组织的运营状况进行全面、客观的评估，并及时沟通发现的问题和风险。
完成审核后，内部审计团队将进行审核报告的撰写。
审核报告应当清晰、客观地反映审核的结果和发现，明确存在的问题和风险。
审核报告也需要提出改进建议和建议的实施方式，帮助组织改进管理和运营。
在审核报告发布后，内部审计团队将跟踪整改和审计结论的过程。
他们将和被审核部门或项目负责人一起，追踪问题整改的进展并确认整改的有效性。
在跟踪整改过程中，内部审计团队也会定期评估整改情况，并在必要时进行后续的审核跟踪。
最终，内部审计团队应及时总结审核结果和发现，并向管理层提供结论和建议。
这使得管理层能够根据内部审核的结果，及时调整决策和制定改进措施，以进一步提高组织的管理质量和效率。
内部审核的基本工作流程包括确定审核范围、制定审核计划、实施审核、撰写审核报告、跟踪整改和审计结论、最终关于审核结果和发现的沟通等重要阶段。
内部审核流程管理制度
内部审核流程管理制度一、背景和目的内部审核是指组织自身对其管理体系进行系统性、独立性的评估和审核，以确定其符合法律法规要求、符合组织自身规定的要求以及能否达到预期目标。
内部审核的目的是确保组织运作的高效性、有效性和合规性。
为了规范和管理内部审核流程，保证审核结果的客观性和准确性，制定内部审核流程管理制度是非常必要的。
二、适用范围本制度适用于所有需要进行内部审核的组织和部门。
三、内部审核流程1.制定内部审核计划内部审核应该按照一定的计划进行。
首先，根据组织的需要和要求，制定内部审核计划。
审核计划应包括审核的范围、目标、时间、审核的侧重点和审核的方法等。
2.审核程序内部审核的步骤应该清晰明确。
审核程序通常包括以下步骤：（1）准备阶段：明确审核的范围和目标，制定审核计划。
确定审核团队成员，包括负责人和审核员。
（2）信息收集阶段：审核团队收集和整理与审核对象相关的信息和记录，包括政策文件、程序文件、实施记录、检验报告等。
（3）审核实施阶段：按照审核计划，审核员对审核对象进行实地检查、观察和访谈。
同时，与审核对象进行交流和沟通，以便了解其对规定的遵守情况。
（4）审核总结阶段：审核团队对审核所得的信息进行整理和总结，并形成内部审核报告。
（5）监控和改进阶段：审核团队跟踪和监控组织对内部审核报告中提出的问题和建议的处理情况，以确保问题的解决和改进的实施。
3.内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的重要成果。
内部审核报告应包括以下内容：（1）审核的范围和目标（2）审核的方法和过程（3）审核发现的问题和风险（4）审核结果的评价和结论（5）改进建议和措施内部审核报告应及时提交给审核对象的负责人和相关管理人员，以便及时处理问题和改进。
四、审核人员的要求和素质内部审核的有效性和准确性需要具备一定的审核人员资质和素质。
审核人员应具备以下要求：1.具备良好的专业背景和知识，了解组织的法律法规、政策和其他要求。
2.具备一定的审核技能和方法，包括分析能力、判断能力和沟通能力等。
内审管理程序
内审管理程序
内审管理程序是组织为了确保其运营符合法律法规、政策要求和内部规章制度而建立的一套管理流程和控制措施。
其目的是评估和监督组织的风险管理、内部控制和运营效率，以提高组织的管理水平和运营效果。
内审管理程序通常包括以下几个步骤：
1. 确定内审目标和范围：确定内审的目标是什么，需要审查的范围是哪些。
2. 制定内审计划：根据内审目标和范围，制定内审计划，包括审计的时间、地点、内容和方法等。
3. 进行内审工作：根据内审计划，进行内审工作，包括收集、分析和评估相关信息，了解和评估风险和控制措施，发现问题和改进机会。
4. 编写内审报告：根据内审工作的结果，编写内审报告，包括问题和改进建议，向组织管理层提供审计结论和建议。
5. 跟踪和监督改进：跟踪和监督组织对内审报告中的问题和改进建议的落实情况，确保问题得到解决，改进得到持续改进。
6. 审核内审过程：定期对内审管理程序进行审核，评估其有效性和适用性，提出改进建议。
内审管理程序需要根据组织的特点和需求进行定制，确保其与组织的运营和管理流程相衔接，以提高组织的管理效能和风险控制能力。
检验检测机构内部审核程序
文件制修订记录1 目的定期对质量管理体系进行内审，确保其持续有效地运行，符合管理体系和准则的要求，并为改进、完善体系提供依据。
2 适用范围适用于本公司质量管理体系内部审核活动。
3 职责3.1质量负责人负责制定年度内审计划和审核方案；3.2内审组长负责制定审核实施计划、主持实施内部审核，编制内审报告；3.3内审员实施审核，编制检查表和不符合项及纠正措施表，并对纠正措施的落实情况进行跟踪、验证；3.4相关部门配合内部审核工作；负责纠正、预防措施的组织实施；3.5综合部负责内部审核活动资料的保存、归档。
4 程序4.1 内部审核4.1.1 内部审核年度计划(1)质量负责人根据管理体系运行状况，编制《内部审核年度计划》，必要时对关键要素、关键部门应加强审核频次，全年审核活动应覆盖所有部门和所有要素。
(2)内审年度计划应涉及以下内容：——审核要素、涉及的部门；——审核的时间安排（精确到月）；——审核的预期目的。
4.1.2 审核准备(1)在年度计划的审核时间安排到达前1个月，质量负责人应根据年度审核计划制定审核方案，召集内审员，成立审核组并选出内审组长，并对内审审核的要素进行预审核，识别出本次审核活动涉及的要素条款。
并由质量负责人指定人员记录会议记录；(2)内审组长依据审核方案要求制定审核实施计划，实施计划包括以下内容：——审核要素、内容；——审核依据；——审核方法；——审核组分工与时间安排；(3)综合部提前一周向被审核部门发出审核通知。
被审核部门如对审核时间安排无异议，应做好必要的准备，确定配合人员并向审核组提供所需资源。
(4)内审员针对所分配到的任务，制定出具体审核方案，并编制《内审检查表》。
4.1.3 审核实施(1)内审组长召开审核前会议，介绍本次审核的目的和范围，说明审核采用的方法和顺序，澄清审核计划中不明确的内容，落实审核组所需资源。
(2)审核组成员按计划进行审核，对重要的要素和审核对象的薄弱环节予以重点关注。
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内审小组
首次会议召开完毕后，内审小组进行现场审核，搜集客观证据，并将审核结果记录在《体系检查表》中。
确定不符合项
内审小组
现场审核完毕后，内审小组将审核发现的不合格情况记录在《异常处理单》中。
召开末次会议
管理者代表
《异常处理单》确定后，管理者代表召集各受审核部门主管参加末次会议，宣布审核结果，确定所有《异常处理单》事实。《异常处理单》事实经各受审核部门主管确认和审核组长审核后分发各责任部门主管。
内审总结报告
提交管理评审
管理者代表
内审的有关信息（如《内审总结报告》、《异常处理单》等），由管理者代表提交管理评审会议报告。
附件：
1.内审通知
2.体系检查表
3.内审总结报告
4.年度内审计划
调阅文件
内审小组
内审小组接到《内审通知》后，根据自己审核的部门和范围，调阅该部门和该范围的质量手册、程序文件及其它文件，进行文件审查和熟悉。
编检查表
内审小组
在文件审查和熟悉的前提下，各内审员结合文件要求和实际情况，编制《体系检查表》交审核组长审核。
体系检查表
召开首次会议
管理者代表
管理者代表召集各受审核部门负责人参加首次会议，说明本次审核活动的目的、内容和过程安排。
缺失项改善
责任部门
各责任部门主管须针对《异常处理单》及时进行原因分析，并针对分析的结果采取措施进行改进。
跟踪验证
内审小组
内审小组负责对《异常处理单》改进情况进行跟踪验证。跟踪验证工作以“谁审核，谁跟踪”的原则进行，由审核组长汇总审核跟踪验证结果，呈交管理者代表批准。
内审总结
审核处理单》，及时编写《内审总结报告》，由管理者代表审批后，原件交管理者代表保存，管理者代表将《内审总结报告》复印件分发给所有审核部门负责人。
内审策划
管理者代表
管理者代表负责内审的策划：
1.原则上每年举行1次，由管理者代表在每年的12月编制下年度的《年度内审计划》上报总经理批准。
2.当出现特殊情况(如：重大质量问题、组织架构发生重大变更等)需追加审核时，管理者代表上报总经理批准后追加审核。
年度内审计划
组建内审小组
管理者代表
每次审核前，管理者代表挑选下列人员组建内审小组：
A.经专业机构培训合格，取得内审员培训合格证书；
B.对公司质量管理体系运作有一定了解；
注：审核组长及内审员不能审核自己的部门。
编制内审通知
审核组长
审核组长根据《年度内审计划》的要求，提前一个星期编制《内审通知》，经管理者代表批准后将《内审通知》分发各部门。
内审通知
自查自改
各部门
各受审核部门接到《内审通知》后，针对本部门情况进行自查自改，做好相关准备工作，迎接审核。