危害物质限用管制规定GP-03-01

威进电子(清远)有限公司
文件编号 GP-03-01
危害物质限用管制规定
制订单位 管理代表
制定日期 2008 年 7 月 05 日
版次 页次 A0 3/19
另外，下列具体列出的内容如果产品里含有的话，必须写到表中（零部件，辅助材料表） 作为电气部件、机构部件、半导体设备、打印配线电路板、记录媒体、包装材料、包装部 件、零部件采购的附属品、产品中使用的辅助材料（胶带、焊锡材料、粘结剂、螺丝等）的构成材料， 在生产过程中使用 的质、使用说明书、服务零部件（原材料表） 、用于塑料（包括橡胶）材料的稳定 剂、颜料/染料和表面处理剂（电镀等） 、被覆料、涂料。 3.2.3 选定零部件的确认 除确认不使用证明书，成分表和测定数据之外，本公司按照客户有关测定之相关规定，实 施对选定的零部件和辅助材料的测定，并将测定结果写记录文件，进行保管。 但是，有关 1 级环境管理物质中不能测定的不在此限（参考 SONY SS-00259VER5） 3.2.4 量产开始的批准 A、 量产开始之前， 本公司视客户需求提交不使用证明书 （产品用） 和其它由客户规定的数据。 B、必要时由客户批准量产开始之后才可以开始进行量产生产。 3.3、文件、数据、记录的管理 本公司须将危害物质限用管制系统规定的文件，验证用数据以及记录的管理有关规定进行文 件化，另外，有关文件必须包括以下内容。 3.3.1 明确管理的文件数据、记录。 识别下列的有关类别、 系统文件/数据/记录， 识别文件的最新版本和旧版本， 并进行管理， 客户提出要求时，应立即提供。 制定危害物质限用管制系统的文件， 从客户借用的文件 （外部文件） 以及记录等 （参考 《文 件控制程序》BUEDCC20020 全公司共同：文件体系图等 设计部门：量产开始批准记录等 采购部门：不使用证明书，ICP 测试报告/MSDS 表等 生产部门：识别产品和跟踪产品的体系图(依产品鉴别与追溯作业程序)等 3.3.2 保管期间 本公司规定的全部文件、数据、记录（包括检查记录）的保管期间为一年以上（参考 <文件控制程序>
2、适用范围
2.1、 本规定适用于本公司产品实现之全部过程以及构成本公司生产之产品的组件（ASSEMBLIES） 、 附件（ATTACHMENTS） 、辅助零件或材料以及零件生产过程所使用之物质、维修备品等均适用之。
3、有关危害物质限用管制的规定事项
3.1、建立危害物质限用管制系统 本公司按照本文件规定的事项，为实现 ROHS（达到索尼“技术标准”SS-00259） （以下简称 “SS-00259” ）方面规定的管理基准的保证，建立必要的系统，并坚持持续改善。 本公司在根据国际标准（ISO9000 系列等）建立的管理系统基础上，根据本文件查对不足的内容， 并补充不足的部分。 3.1.1 管理者的责任 A、关于危害物质限用管制的方针 必须明确关于危害物质限用管制的方针，设定 SS-00259 绿色标准限制的所有环境目标。 B、明确危害物质限用管制负责人的任命和责任，权限，任命担任限用管制系统的负责人并明 确其责任、权限、分工。 C、限用管制系统的修订 为了确认危害物质限用管制系统的符合性、有效性，应定期进行评价。另外，在评价时应 参考内部稽核结果，研讨有关应如何改进和变更该系统。 D、向公司内部宣传危害物质限用管制的重要性。 除了保证达到法令规定以外，同时要晌本公司内宣传危害物质限用管制的重要性。 3.1.2 危害物质限用管制负责人的责任 A、为建立危害物质限用管制系统、文件化，实施和持续危害物质限用管制需要的系统，并进 行文件化，实施和保持的工作。 B、 向公司内外迅速传达危害物质限用信息和法律限制信息有关危害物质限用的信息（包括法 律限制信息，本公司的规定事项应迅速向公司内外的有关人员传达。 C、内部稽核的计划和实施 为了明确是否达到本文件 规定事项，应计划定期的内部稽核，并进一步实施。 D、内部稽核人员的任命
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为了进行上述内部稽核，应任命内部稽核人中 E、内部稽核结果向管理者的汇报 上述内部稽核的结果必须迅速地向管理者汇报 F、针对内部稽核结果的纠正措施和记录，报告 上述内部稽核结果中如果发现有不适合（异常）的问题，应立即采取纠正措施，并进行记 录，然后汇报管理者。 （参考《内部审核程序》《管理评审程序》 ， ） 3.2、产品策划管理 为了确实达到 SS-00259 规定的危害物质限用管制的标准，必须管理产品策划，将检验程序 形成文件，并进行实施和保持。 另外，有关文件应包括下列事项内容 3.2.1 产品策划书/图面技术资料 A、进行零部件、辅助器材、原材料订货时，必须明确在向原材料和零部件采购单位提出的设 计标准验收，材料规格里填写“禁止使用 1 级环境管理物质” B、新选定和变更零部件、辅助材料、原材料进行批准检定时，应通过 ICP 测定数据，成分表 或 MSDS（MATERIAL SAFETY DATA SHEET）确认该新零部件，原材料里是否使用 1 级禁用 环境管理物质。另外，ICP 测定数据和成分表或 MSDS 可以使用原材料交易单位提供的数 据资料。 3.2.2 零部件的选定 A、应具有能达到 SS-00259 规定的管理基准的零部件和辅助材料的选定标准，并按照此标准 执行。 B、应该编制有关该产品的零部件，辅助材料表和原材料表另外， 另外.下列具体列出的内容如果产品里含有的话，必须写到表中（零部件，辅助材料表） 作为电气部件、机构部件、半导体设备、打印配线电路板、记录媒体、包装材料、包装部 件、零部件采购的附属品、产品中使用的辅助材料（胶带、焊锡材料、粘结剂、螺丝等） 的构成材料，在生产过程中使用的物质、使用说明书、服务零部件（原材料表） 、用于塑料 （包括橡胶）材料的稳定剂、颜料/染料和表面处理剂（电镀等） 、被覆料、涂料。 3.2.3 选定零部件的确认 除确认不使用证明书，成分表和测定数据之外，本公司按照客户有关测定之相关规定，实 施对选定的零部件和辅助材料的测定，并将测定结果写记录文件，进行保管。 但是，有关 1 级环境管理物质中不能测定的不在此限制.
3.5.2 向采购单位提供信息
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有关危害物质限用管制的信息和客户的规定事项必须迅速确实地传达给采购单位和协力厂商， 以确立 环境质量保证系统。 （参考《采购管理程序》 ） 3.6、生产管理 生产管理部门必须将有关生产事项形成文件，并进行保管 A、在生产工序中，只能使用符合 SS-00259 规定的原材料、零部件和辅助材料。 B、必须确立防止混入生产工序的不符合 SS-00259 规定的原材料、零部件、辅助材料的办法， 并进行实施。 C、产品出货之前，必须确认没有混入危害物质。 D、第一次交货和变更后（3-4 所列的变更） ，须向客户提交不使用证明书（产品用）或依客 户其它要求办理。 E、为了确认发放的零部件、辅助材料是适合品，严格依进料检验及采购供应商管理对所有进 料(含外加工)进行环境物质管理，适当时保留相关记录。 F、必须确立防止污染生产设备，夹具等的办法，并进行实施（参考《机器设备,模具及治具 环境管理规定》 ） 3.6.1 协力厂商的管理 本公司针对协力厂商，必须实施以下规定 A、制定对协力厂商的各种生产委托品（产品、半成品） 、零部件、材料的选定标准，评价标 准、检查标准、检查方法、判定方法、并遵守执行。 B、督导协力厂商与本公司进行同样确实的管理。 C、对协力厂商，每年进行一次以上的定期管理体制的检查和评价，以确认管理体制的保持情 况。《采购管理程序》。 （ ） 3.7、测定和判定 本公司原则上应使用客户认定的检测仪器，并按照客户技术手册，来判定“1 级环境管理物 质”将以下事项形成文件，并进行保管。 测定和判定以及仪器的维修管理/校正程序 测定人员必须接受规定的切实的教育，并进行记录，规定保管期间 用客户技术手册的最新版本进行测定，并应妥善保管。 仪器应有校正记录。 3.7.1 用客户认定外的检测仪器进行测定时 用客户认定外的检测仪器进行测定时，必须事先向客户进行报告，并根据其批示进行处理。
4、参考文件
4.1、SONY SS-00259 VER4(外来文件) 4.2、RoHS 系统推行组织结构图(附件一) 4.3 环境政策及环境目标(附件二) 4.4 环境管理代表任命书(附件三) 4.5 环境管理物质览表(附件四) 4.6 环境物质限用标准(附件五) 4.7 环保协议(附件六)
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1、序言
本规定是威进电子（清远）有限公司（以下简称“本公司” ）危害物质限用（ROHS）管制系统（以 下简称“限用管制系统”，并进行保持和管理工作的规定事项。 ）
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E、管理纠正措施的记录。
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3.10、教育、训练 本公司在遵守以下事项的基础上，对危害物质限用管制系统运营的所有员工，制定切实的教 育、训练计划并实施教育训练，并将这些内容编制成文件，并进行保管 A、明确有关危害物质限用管制系统的各担当人员所需要的资格。 B、明确规定资格必须进行的教育训练，并进行实施之 C、制定各教育训练的实施计划，并根据计划执行教育和训练 D、保管教育和训练的实施记录（参考《培训程序》 ） 3.11、本公司依索尼之 SS-00259(Rev.4)要求建立公司”环境管理物质一览表”(附件四)及”依 环境物质限用标准”(附件五)进行环境管理物质监督实施并要求供货商及相关合作商订”环保协议书 (附件六).
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3.7.2 有环境管理物质要求测定以外的仪器测定时(《监视和测量装置控制程序》 ） 测定标准应对照 SS-00259 的环境管理物质测定方法及允许浓度的有关内容。 A、本公司自己进行测定时 必须将以下事项形成文件，并进行保管 应把测定和判定以及仪器的维修管理/校正程序形成文件。 应写明测定人员姓名 应有仪器的校正记录 B、在本公司以外（外部机构）进行测定时 必须要求外部机构对以下事项形成文件并归档。 应把测定和判定以及仪器的维修管理/校正程序形成文件。 应写明测定的外部机构名称 应有仪器的校正记录 (外部检测机构需属有公信力之第三方检测机构,eg:SGS) 3.8、不适合品的管理和跟踪 本公司须将公司内外（包括协力厂商的不良问题）发生的不适合品的“识别管理”和“跟踪” 的程序形成文件，并进行保管。 A、确立向危害物质限用管制负责人报告切实处理的组织 B、设定不适合发生报告书的发行标准和公司内有关部门的信息传达办法 C、发现不适合品之后，危害物质限用管制负责人须在 48 小时之内报告给客户或依客户其它 要求办理。 D、隔离不适合品，查明原因和制定处理对策效果，并调查类似事件 E、建立使用所有工序（指从原材料仓库经生产工序直至成品仓库的所有工序）的为隔离不适 合品的识别管理方法。 F、制定量产管理方法（批号的设定、表示、出货记录、出货检查记录、生产记录、接货检查 记录、零部件、辅助材料批号记录）及其记录的管理程序,参考《不适合品控制程序》 。 3.9、纠正处理 本公司须将有关原材料、零部件、辅助材料、产品的不适合问题以及有危害物质限用管制系统纠 正,（参考《纠正和预防措施控制程序》 ）并进行保管。 A、不适合品的处置应得到客户的指示。 B、总结不适合事例，确立防止再次发生的作业程序。 C、查清不适合原因，确立可以确认危害物质限用管制系统上没有缺陷的程序 D、确立通过内部稽核，可以纠正危害物质限用管制系统的缺陷问题程序。