工程项目部内部控制管理流程

⼯程项⽬部内部控制管理流程
⼯程项⽬内部控制管理流程
⽬录
⼀、组织机构
⼆、职责分⼯
三、流程控制⽂件
1、项⽬管理策划流程
2、⼯程技术
①施⼯组织设计流程
②施⼯⽅案编制流程
3、安置环建管理
①安全质量环保检查流程
②⽂明施⼯管理流程
4、物资机械管理
①物资采购流程
②周转材料管理流程
5、外部劳务队伍管理
①劳务队伍选择流程
②农民⼯⼯资管理流程
6、综合事务管理
①收⽂管理流程
②低值易耗品管理流程
四、⼯程项⽬内部控制
⼀、组织机构
⼆、职责分⼯
1、项⽬经理
1）⾃觉遵守国家政策、法律、法规，认真贯彻公司的各项规章制度。

2）组织制定项⽬总体规划和施⼯设计，全⾯负责项⽬部⽣产、经营、质量、安全、⽂明、财务等⼀系列管理⼯作3）代表公司履⾏与建设单位签定的承包合同，严格履⾏与公司签定的经济合同。

4）组织精⼲的管理班⼦，⼈尽其才，充分发挥各职能⼈员的作⽤。

5）严格质量管理，保证施⼯质量达到国家规定的标准或合同的要求。

6）对项⽬⼯程的进度、质量安全、成本进⾏有效的控制和监督。

7）合理的组织、调度⽣产要素，实施⽇常⼯作中的组织、计划、指挥、协调、控制、⿎励的职责，保证⼯程质量、安全⽂明、⼯期和效益的⽬标得以实现。

8）及时向建设单位催要⼯程进度款，加快资⾦周转，做好项⽬⼯程的成本核算，盘活资⾦使⽤，审核各项费⽤⽀出。

9）加强对职⼯的思想、⽂化、业务教育，提⾼职⼯队伍素质，发挥职⼯的积极性和创造性。

10）做好年终总结评⽐考核及下⼀年度⼯作计划。

2、项⽬书记
1)负责组织学习和宣传党的路线、⽅针、政策。

2)负责召集⽀部委员会和⽀部⼤会，结合本单位的具体情
况，认真传达贯彻上级的决议、指⽰、研究安排党⽀部⼯作，将党⽀部⼯作中的重⼤问题，及时提交⽀部委员会和⽀部⼤会讨论决定。

3)了解掌握党员、员⼯的思想、⼯作和学习情况，发现问题
及时解决，经常性地做职⼯的思想政治⼯作。

4)经常与⽀部委员和同级⾏政负责⼈保持密切联系，交流情
况，相互配合，⽀持他们的⼯作，协调单位内部党、政、
⼯、团的关系，加强团结，充分发挥⽀部委员的集体领导作⽤。

5)团结和带领⼴⼤党员围绕施⼯⽣产开展⽣产突击、⽣产⼤
⼲等活动，为安全、优质、⾼效地完成本项⽬施⼯任务提供可靠保障。

6)负责⼯地安全⽣产、⽂明施⼯的宣传和管理⼯作，主管后
勤⼯作、办公室⼯作。

3、项⽬总⼯
1)贯彻执⾏国家、⾏业及地⽅的建设⼯程法规、标准；认真
执⾏⼯程承发包合同对进度、质量、安全、环保的有关要求。

2)负责组织编制本项⽬施⼯组织设计并审核。

3)按建设单位和公司的施⼯技术管理有关规定，便是施⼯技
术管理实施细则并指导⼯程实施。

4)负责审批本项⽬施⼯⽅案，组织施⼯组织设计（或施⼯⽅
案）技术交底。

5)主持专家论证会。

6)对项⽬质量负技术责任。

7)组织对施⼯样板、分项、分部⼯程质量的检验评定，参加
单位⼯程的竣⼯验收。

8)组织质量分析会、参加⼯程质量问题、质量事故和质量投
诉的调查处理，负责技术处理⽅案的制定。

9)对⼯程测量⼯作负技术责任。

4、项⽬副经理
1)参与制定施⼯组织设计和质量计划、各项施⼯⽅案及质量
安全的保证控制措施，负责编制总体进度计划，并组织实施。

2)认真贯彻执⾏国家和上级的有关⽅针政策以及公司的各
项规章制度，协助项⽬经理进⾏施⼯组织管理和施⼯质量管理，了解和掌握⼯程承包合同，依照施⼯项⽬总体管理规划，严格履⾏合同。

3)参与施⼯项⽬内分部分项⽬⼯程和专业项⽬对内、对外的
分包，并对⼯程进度、质量安全、成本和⽂明施⼯等实施监督、协调、管理。

4)根据公司的年、季、⽉度施⼯⽣产计划，协助编制施⼯项
⽬的年、⽉、旬计划以及劳动⼒、材料（周转⼯具）、构配件、机具、设备、资⾦等需⽤量计划。

5)科学地组织和管理进⼊施⼯现场的⼈、财、物等各⽣产要
素，及时解决施⼯中出现的问题，确保施⼯项⽬管理⽬标的实现。

6)协助办理各种项⽬建⽴施⼯项⽬核算制度加强成本管理，
预算管理，注重成本，信息反馈，发现问题及时采取措施，了解项⽬收⼊和⽀出情况，使各项⽬开⽀按计划进⾏有效控制。

7)协助办理各种签证和向建设单位、其它有关单位办理结算
和索赔。

8)项⽬经理不在岗时，代⾏项⽬经理职责。

5、安全总监
1)负责施⼯现场的安全⽣产、⽂明卫⽣、防⽕管理⼯作，遵守国家
法令，认真学习熟悉安全⽣产规章制度，努⼒提⾼专业知识和管理⽔准，加强⾃⾝建设。

2)经常及时检查施⼯现场的安全⽣产⼯作，发现隐患及时采取措施
进⾏整改，并及时汇报项⽬经理处理。

3)坚持原则，对违章作业，违反安全操作规程的⼈和事，决不姑息，
敢于阻⽌和教育。

4)对安全设施的配置提出合理意见，提交项⽬经理解决，如得不到
解决，应责令暂停施⼯，报公司处理。

5)安全总监有权根据公司有关制度进⾏监督，对违纪者进⾏处罚，
对安全先进者上报公司奖励。

6)发⽣⼯伤事故，及时保护现场，组织抢救及⽴即报告项⽬经理和
上报公司。

7)做好安全技术交底⼯作，强化安全⽣产、⽂明卫⽣、防⽕⼯作的
管理。

6、综合办公室
1)负责项⽬规划与综合事务管理模块内部控制主要业务流
程及制度的
2)梳理与建设，确定项⽬规划与综合事务管理流程框架、根
据标准规范绘制流程图，编写流程描述。

3)负责组织开展项⽬规划与综合事务管理相关的风险评估
⼯作，编制项⽬规划与综合事务，管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。

4)负责组织开展项⽬规划与综合事务管理相关的控制点识
别和评价，标记控制点，设定控制属性（控制程度等级、控制实施⼿段、控制实施阶段、控制实施频率、控制实施证据、控制责任主体等），并评价控制点的设计有效性，提出控制缺陷及相应的改进建议。

编制控制⽂档、风险控制矩阵。

5)负责根据经批准的整改计划执⾏项⽬规划与综合事务管
理相关流程的整改，修订相应的内控⽂件并有效执⾏。

7、⼯程技术部
1)负责⼯程技术与竣⼯及收尾管理模块内部控制主要业务
流程及制度的梳理与建设，确定⼯程技术与竣⼯及收尾管理流程框架、根据标准规范绘制流程图，编写流程描述。

2)负责组织开展⼯程技术与竣⼯及收尾管理相关的风险评
估⼯作（流程⽬标设定、风险辨识、风险评价及风险应对），编制⼯程技术与竣⼯及收尾管理相关流程风险数据库、风险控制矩阵。

3)负责组织开展⼯程技术与竣⼯及收尾管理相关的控制点
识别和评价，标记控制点，设定控制属性（控制程度等级、控制实施⼿段、控制实施阶段、控制实施频率、控制实施证据、控制责任主体等），并评价控制点的设计有效性，
提出控制缺陷及相应的改进建议。

编制控制⽂档、风险控制矩阵。

4)负责根据经批准的整改计划执⾏⼯程技术与竣⼯及收尾
管理相关流程的整改，修订相应的内控⽂件并有效执⾏。

8、质量管理部
1)认真实⾏合同⽂件、标准、规范、规程及有关制度和办法。

2)参加编制施⼯组织设计，负责编制质量计划并组织实施。

3)负责完成施⼯过程的质量检查，进⾏分项⼯程质量检验评
定（⾃检），办理质量报表，检查指导班组质量⾃检、互检、交接⼯作。

4)负责配合驻地监理⼯程师进⾏质量检查和验收，办理报验
资料，负责收集来⾃驻地监理⼯程师的各种质量信息，并及时报告总⼯程师。

5)检查指导试验中⼼的⼯作，审核检测结果和试验报告。

6)检查指导测量⼯作，审核测量放样⽅案和计算成果。

7)参加上级组织的质量检查活动和质量事故调查⼯作。

8)坚持“预防为主”的⽅针并监督指导处理⼯程质量缺陷。

9)对违章操作、野蛮施⼯及使⽤不合格材料的现象有权制
⽌，并有权建议给予相应的经济处罚。

10)参加技术交底。

11)制定对劳务分包队伍的质量管理办法并认真实施，做
到有效的监督和控制。

12)监督执⾏关键岗位操作⼈员上岗前经过培训的制度。

13)负责计量管理⼯作，做好计量器具管理，正确使⽤法
定计量单位，确保项⽬质量检测和经营管理⼯作中单位统
⼀、量具准确。

14)组织质量管理⼯作经验交流和现场质量会。

15)办理相关的竣⼯资料，参加交⼯验收⼯作。

9、⽣产物资部
1)负责调查材料分供⽅，并向上级业务部门提出建议，在上
级公布的合格材料分供⽅名单范围内采购材料，向项⽬经理汇报并在其同意的前提下，签订供货合同，并服从项⽬总经济师的合同管理要求。

2)负责⼯程施⼯所需物资的采购供应⼯作，执⾏物资采购控
制程序，严格按照规章制度进⾏采购施⼯所需各种材料，每⽉及时向项⽬经理汇报物资采购情况。

3)负责汇总和编制物资采购计划，明确采购产品的技术标准
和性能，并签订采购合同。

4)按贯标⽂件要求对现场材料进⾏产品的验证及标识，并对
其检验和试验状态进⾏有效的标识。

5)对业主提供的产品进⾏验证、储存和维护，确保产品满⾜
施⼯承包合同的要求。

6)负责安排、组织物资的现场搬运、储存⼯作，并做好记录。

7)负责及时收集、整理相关的材质证明⽂件。

8)负责库存产品的接收、标识、存放、发放和记录。

9)按上级业务部门的要求及时、准确、完整的上报物资统计
的各种报表。

10)负责按阶段性施⼯计划制定物资保障计划，确保物资
能及时进⼊施⼯现场，保障施⼯⽣产的需要。

11)完成领导交办的其他⼯作。

10、后勤管理部
1)接受项⽬经理的领导，主持项⽬部后勤各部，包括仓库、
⽣活、主材加⼯供应的⽇常运转，贯彻实施项⽬部的各项规章制度。

2)提⾼⼯作效率，快速响应⽣产各部的需求，及时提供配
件、材料、⽣活等保障措施，确保⽣产进度不受影响。

3)物资管理要坚持按需采购，合理使⽤，妥善保管，厉⾏
节约的原则。

4)加强同⽣产部门的沟通，了解⽣产部门的需求，设备状
况，员⼯的⼼理动态，找出后勤保障⼯作的不⾜，及时整改，提⾼后勤服务质量。

5)审核各部材料采购计划，配件加⼯计划的申报，提出审
核意见，呈项⽬经理批⽰，并按项⽬经理的批⽰组织执⾏。

6)审阅仓库报表，主材报表，掌握物资动态,能随时对各⽅
需求做出反应。

7)做好⼯伤应急机制，能随时对突发事故迅速有效的处理，
在最短的时间内安排伤员的抢救，治疗，护理等⼯作。

伤员治愈后，及时进⾏善后⼯作的处理，包括⼯伤员⼯的赔偿处理，保险公司理赔等。

8)对领导下达的⼯作任务，及时反馈信息，加强回报机制，
使上下信息通达，让领导能了解任务的完成情况，及时纠正⼯作任务中的偏差。

11、计划商务部
1)组织编制项⽬投标阶段的经济标⽂件
2)组织事业部群合同管理与签订⼯作
3)负责协助领导处理事业部群有关法律事务
4)参与分包招标及分包商选择⼯作
5)协助领导做好投标⽅案策略研究及投标项⽬的风险预测
和控制，努⼒降低价格和技术风险
6)负责项⽬应收款的管理⼯作
7)收集、整理和管理与本部门业务有关的各种内外部⽂件和
资料
8)代表事业部群与相关部门进⾏接洽、联系
三、流程控制⽂件
1、项⽬管理策划流程
⽬的：本程序通过为本公司所承建⼯程项⽬的施⼯策划⼯作设计统⼀的内容、⼯作标准和步骤，明确项⽬部以及公司各相关部门在新建项⽬的施⼯项⽬前期策划流程中的职责。

从⽽为公司的项⽬施⼯管理提供指导；
为项⽬施⼯组织设计与施⼯专项⽅案提供参考；
为项⽬实施所需采购的服务和产品提供资讯；
为项⽬实施资源调配提供参考；
为项⽬⽬标成本核算提供依据。

适⽤范围
本公司承建的国内所有各类⼯程；
承建的境内外总承包⼯程中由本公司承担施⼯任务的部分；
与其它单位联合承建⼯程中以本公司名义承担施⼯任务的部分。

相关政策与制度
【AR01】《中国中铁股份有限公司⼯程项⽬标准化管理指导意见》（中铁股份⽣〔2009〕353 号）
【AR02】《中国中铁股份有限公司⼯程项⽬成本管理指导意见》（中铁股份办发〔2012〕28 号）
流程图
流程说明
2、技术⽂件
1）施⼯组织设计流程
流程⽬标
阐述了施⼯组织设计的操作程序，主要通过全⾯规划，考虑施⼯⼯期、质量和效益等因素，合理组织安排施⼯，确保项⽬经理部在施⼯中具备合理、专业的施⼯组织设计做指导。

相关政策或制度【AR01】《中国中铁股份有限公司⼯程项⽬〈施⼯组织设计〉编制管理办法》(中铁股份⽣〔2007〕112 号)
【AR02】《中国中铁股份有限公司⼯程项⽬成本管理指导意见》（中铁股份办发〔2012〕28 号）
流程图。