2015年上半年安徽省期货从业资格：期货及衍生品的功能和作用试题

2015年上半年安徽省期货从业资格：期货及衍生品的功能
和作用试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。

A．中国证监会
B．中国证监会派出机构
C．中国期货业协会
D．期货交易所
2、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的（）负责。

A．合法性
B．真实性
C．完整性
D．准确性
3、期货交易所的所得收益不能用于__。

A．装修期货交易大厅
B．引进先进的期货交易系统软件
C．进行期货投资
D．购置期货交易监控设备
4、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报批准．
A：国务院法制委员会
B：期货交易所会员大会或股东大会
C：中国证监会
D：中国期货业协会
5、参与期现套利，要求交易者对______比较熟悉。

A．现货商品的生产经营
B．现货商品的运输
C．现货商品的储存
D．期货商品的交易
6、国内铝消费最大的行业是____
A：建筑行业
B：电力电器与电子行业
C：交通运输行业
D：包装和机械制造行业
7、一般情况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势（）。

A．相反 
B．相同 
C．相同而且价格之差保持不变 
D．没有规律
8、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

A．中国证监会
B．期货交易所
C．任意中国证监会派出机构
D．期货公司住所地的中国证监会派出机构
9、以下说法正确的是__。

A．证券市场的基本职能是资源配置和风险定价
B．期货市场的基本功能是规避风险和发现价格
C．证券交易与期货交易的目的都是规避市场价格风险或获取投机利润
D．证券市场发行市场是一级市场，流通市场是二级市场；期货市场中，会员是一级市场，客户是二级市场
10、当ISM采购经理人指数在50%以下但是在43%以上时
A：生产活动收缩，经济总体不再增长
B：制造业和整个经济都在扩张
C：生活活动收缩，但经济总体仍在增长
D：生产和经济都可能在衰退
11、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。

A．分为多头套期保值和空头套期保值
B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险
C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险
D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值
12、其他条件相同时，甲商品的需求价格弹性小于乙商品的情况是__。

A．甲商品存在替代品，乙商品没有替代品
B．甲商品的价格变化较大，乙商品的价格变化较小
C．消费者通常花费约10%的收入在甲商品上，而花费约0.5%的收入在乙商品上
D．消费者可以较快地接受甲商品的价格变化，但适应乙商品价格变化的速度较慢
13、3月1日，投资者买入价格为1450元/吨的1000吨现货，同时卖出5月份期货合约100手（1手10吨），价格为1990元/吨。

4月1日，投资者以1420元/吨的价格卖出现货，同时在期货市场以1950元/吨的价格平仓。

则此投资策略的盈亏情况为（）。

A．期货市场盈利3万元，现货市场损失4万元，净亏损1万元
B．期货市场盈利4万元，现货市场损失3万元，净盈利1万元
C．期货市场亏损3万元，现货市场盈利4万元，净盈利1万元
D．期货市场亏损4万元，现货市场盈利3万元，净亏损1万元
14、在进行蝶式套利时，投机者必须同时下达个指令。

A：1
B：2
C：3
D：4
15、当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为市价指令予以执行的指
令是（）。

A．止损指令 
B．停止限价指令 
C．阶梯价格指令 
D．限价指令
16、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有__。

A．期货从业人员资格
B．证券从业人员销售资格
C．期货投资咨询资格
D．证券投资咨询资格
17、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A：交易
B：结算
C：交易和结算
D：期货保证金安全存管监控
18、______是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的升、贴水来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式。

A．期转现交易
B．期现套利操作
C．点价交易
D．基差交易
19、__负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．财政部
D．国资委
20、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A．3
B．5
C．8
D．10
21、有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（）。

A．20%
B．80%
C．60%
D．40%
22、关于期货价格与现货价格之间的关系，下列说法错误的是__。

A．期货价格与现货价格之间的差额，就是基差
B．在交割日当天，期货价格与现货价格相等或极为接近
C．当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将越偏离其基础资产的现货价格D．当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将逐渐向其基础资产的现货价格靠拢
23、某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则，下列各项属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是（）。

A．记入信用记录
B．罚款
C．提起诉讼
D．免职
24、期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

A．每一个月
B．每三个月
C．每半年
D．每一年
25、会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的在会议记录上签名．
A：理事
B：理事和工作人员
C：理事和记录员
D：投赞成票的理事
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列选项中属于理事会职权的是（）。

A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C．决定会员的接纳和退出
D．决定对违规行为的纪律处分
2、价格形态的主要类型有__。

A．持续整理形态
B．持续突破形态
C．反转整理形态
D．反转突破形态
3、期货期权合约中可变的合约要素是__。

A．执行价格
B．权利金
C．到期时间
D．期权的价格
4、下列关于会员制和公司制期货交易所的说法，正确的有__。

A．两者都以法人组织形式设立
B．两者的资金都来源于交易参与者缴纳的资格金
C．前者是以公共利益为设立目的，后者是以营利为设立目的
D．前者一般适用于《民法》的有关规定，后者首先适用《公司法》的规定
5、利率期货的空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约，其卖空的原因是保值者估计（）。

A．债券或债权价值上升
B．债券或债权价值下跌
C．市场利率上升
D．市场利率下跌
6、下列关于期货市场发展的说法。

正确的有__。

A．伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表
B．20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生
C．芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所
D．金融期货中，利率期货率先出现
7、会员制期货交易所会员的基本权利有（）。

A．参加会员大会
B．行使表决权、申诉权
C．联名提议召开临时会员大会
D．在期货交易所进行期货交易
8、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有__。

A．期货公司法定代表人
B．期货公司经营管理主要负责人
C．期货公司财务负责人及结算负责人
D．制表人
9、与电子交易相比，公开喊价的交易方式存在着明显的长处，这些长处表现在__。

A．提高了交易速度
B．能够增加市场流动性，提高交易效率
C．能够增强人与人之间的信任关系
D．能够凭借交易者之间的友好关系，提供更加稳定的市场基础
10、下列期货品种中通常采取实物交割方式的有__。

A．商品期货
B．股票期货
C．股票指数期货
D．外汇期货
11、关于套利指令，说法正确的有__。

A．套利市价指令是指将按照市场当前可能获得的最好价差成交的一种指令B．套利限价指令是指按照指定的或更优的价差成交的指令
C．套利市价指令成交速度快于套利限价指令
D．套利限价指令不能保证能够立刻成交
12、期货期权交易与期货交易相同之处是。

A：期货与期货期权交易的对象都是标准化合约
B：二者交易都是在期货交易所内通过公开竞价的方式进行
C：二者交易达成后，都必须通过结算所统一结算
D：二者的合约条款相同
13、国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列__层次。

A．结算机构对结算会员进行结算
B．结算会员与非结算会员之间的结算
C．非结算会员对客户的结算
D．结算机构对客户的结算
14、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。

A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库
B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D．向中国证监会报告
15、国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，．
A：处5年以下有期徒刑或者拘役
B：处3年以下有期徒刑或者拘役
C：情节严重的，处10年以上有期徒刑
D：情节严重的，处5年以上有期徒刑
16、某玉米看涨期权合约中的执行价格为3.50美元/蒲式耳，而当时玉米期货合约价格为3.60美元/蒲式耳，则该期权肯定为__。

A．实值期权
B．虚值期权
C．两平期权
D．欧式期权
17、根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有__。

A．具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用
B．品行端正，具有良好的职业道德
C．最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满18、固定汇率制即将汇率波动范围限制在上下各____之内。

A：1%
B：1.25%
C：2%
D：2.25%
19、证券公司应当建立完备的协助开户制度（）。

A．对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
B．向客户充分揭示期货交易风险
C．解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D．告知期货保证金安全存管要求
20、1996年4月1日实施的《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括__。

A．外国货币
B．外币支付凭证
C．外币有价证券
D．特别提款权
21、申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列（）等申请材料。

A．期货从业人员资格证书
B．申请书、任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明
D．中国证监会规定的其他材料
22、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是。

A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B：拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C：场地、设备、资金证明文件及情况说明
D：拟加入会员或者股东出资证明
23、期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有__。

A．变更业务范围
B．变更注册资本
C．变更法定代表人
D．设立境内分支机构
24、期货行业协会属于非营利的自律组织，其成立条件包括__。

A．围绕保护客户权益这个宗旨采取相关的管理措施和管理手段
B．协会资金实行政府资助形式，由财政部调拨
C．协会的财务管理应该公开化，定期向会员公布
D．会员要交纳会费，遵守协会规则，确保协会正常运行
25、以下关于需求的价格弹性说法正确的是.
A：需求的价格弹性指一定时期内一种商品需求量的相对变动对该商品价格的相对变动的反应程度
B：它是商品需求量变动率与价格变动率之比
C：当价格稍有下降即引起需求的大量增加时，称之为需求缺乏弹性(大于1) D：当价格下跌很多，仅引起需求的少量增加时，称之为需求富有弹性(小于1)。