重庆省2017年上半年证券从业资格《证券投资分析》：证券投资分析信息来源考试试卷

重庆省2017年上半年证券从业资格《证券投资分析》：证券投资分析信息来源考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、《证券交易委托代理协议》是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、__和责任的基本法律文书。

A．权益

B．损失

C．业务规则

D．违约

2、封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。

A．固定的

B．不固定的

C．可视投资者的需求追加发行

D．有时固定、有时不固定

3、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是__。

A．破产成本模型

B．代理成本

C．米勒模型

D．MM公司税模型

4、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券自营业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券资产管理业务

5、根据要求，我国证券登记结构对于重要原始凭证的保存期应当不少于__年。A．10

B．15

C．20

D．25

6、上海证券账户当日开立，__日生效。

A．T+2

B．T+3

C．T+1

D．T

7、基金管理人的最主要职责是负责__。

A．受托资产管理

B．基金资产清算和会计复核

C．基金资产的保管

D．基金资产的投资运作

8、__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．S股

B．N股

C．H股

D．红筹股

9、对上市的封闭式基金不收取印花税的是__。

A．北京证券交易所

B．上海证券交易所

C．广州证券交易所

D．深圳证券交易所

10、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为__元。

A．5

B．25

C．50

D．100

11、证券公司是依照《证券法》和《公司法》设立的经营证券业务的__。A．法人机构

B．法人机构或金融机构

C．股份有限公司

D．有限责任公司或者股份有限公司

12、公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为__。

A．直接融资与间接融资

B．内部融资与间接融资

C．直接融资与外部融资

D．内部融资与外部融资

13、在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买入债券__。

A．要交佣金

B．免交佣金

C．由承销商决定是否交佣金

D．数额大的要交佣金，数额小的不交

14、关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是__。

A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券

15、某A股的股权登记日收盘价格为30元每股，送配股方案为每10股配5股，配股价格为每股10元，那么该股票的除权价格为__。

A．17.5

B．17.7

C．17.9

D．18.2

16、提高市场透明度是加强证券市场__的重要措施。

A．流动性

B．稳定性

C．有效性

D．安全性

17、以下说法正确的是（）。

A．上市公司股份回购，只能使用自有资金

B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化

C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权

D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人

18、一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。

A．数量越少

B．数量越多

C．结构越简单

D．结构越复杂

19、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在__日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A．10

B．15

C．20

D．30

20、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的__顺序向报价系统申报。A．价格高低

B．数量多少

C．时间先后

D．规模大小

21、关于证券资产管理业务，下列表述正确的是__。

A．证券公司是以资产管理人的身份出现的

B．进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规

C．只为投资者提供证券的投资管理服务

D．目的是实现证券市场的秩序化

22、A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是__。

A．3.45%

B．4.32%

C．5.64%

D．6.05%

23、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（）。

A．收益较高的新发行债券

B．优先股

C．其他有价证券

D．普通股

24、进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是__。

A．证券市场网络化

B．各种类型的个人投资者快速成长

C．金融机构混业化

D．各种类型的机构投资者快速成长

25、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。A．上升

B．下降

C．上下波动

D．保持不变

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、真实性原则要求披露的信息应当是以__为基础。

A．主观事实

B．基金盈利最大化

C．客观事实

D．公司董事会的决议

2、政府债券可分为__。

A．中央政府债券

B．政府保证债券

C．地方政府保证债券

D．地方政府债券

3、根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

A．风险意识

B．资金的拥有量

C．市场效率

D．投资业绩

4、下列各项属于基金交易费的有（）。

A．开户费

B．过户费

C．证管费

D．持有人大会费

5、以下各项中，不属于指数化方法的是__。

A．分层抽样法

B．优化法

C．收益最大化法

D．方差最小化法

6、在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中__的一方。

A．融入资金、享有债券质权