2010证券从业考试《证券交易》真题回忆大汇集

2010证券从业考试《证券交易》真题回忆⼤汇集
部分地区证券交易考试内容题⽬以及答案提⽰！
1.关于上海证券交易所质押式回购交易股则：P237证券交易所债券质押式回购交易的基
本规则
2.（⼀）证券交易所质押式回购交易的条件（重点掌握，特别是对回购交易的禁⽌性⾏为
应该重点掌握）
3.（⼆）证券交易所质押式回购交易的申报程序
4.债券回购交易中，融资⽅按“买⼊”予以申报，融券⽅按“卖出”予以申报。

5.（三）证券交易所质押式回购的申报要求
6.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进⾏监督检查，对违反有关规定的
证券公司进⾏出发，中国证监会或其派出机构对证券公司~~~~
7.从事IB业务的证券公司应当在（其经营场所显著位置或者其⽹站），公开受委托从事的介绍
业务范围，客户开户和交易流程，出⼊⾦流程等信息
8.根据深证证券交易所对⽆涨跌幅限制的证券交易的相关规定，证券上市⾸⽇开盘集合竞
价的邮箱竞价范围（集合竞价有效范围为发⾏价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%）
9.我国证券交易所的决策机构（会员⼤会（股东⼤会）及理事会（董事会））
10.在T+1⽇上午，某结算参与⼈资⾦交收账户可⽤余额为-500万元，如果其在T+2⽇9
点不⾜村头，则该参与⼈（交易⼈的账户内待处分证券将还回该账户）
11.ETF的⽹下现⾦认购资⾦的结算通过（基⾦管理⼈）
12.证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》的内容：：P29,30
9 在债券质押式回购中，正回购⽅于回购去满时（正回购⽅按约定回购利率计算的资⾦额向逆回购⽅返回资⾦
）
10.（柜台）的⾃营买卖⽐较坟⼭，通常交易量较⼩，交易⼿续简单。

清晰
11.证券公司⾃营业务的风险性或⾼风险特点主要指的是（市场风险）
12.净额清算的主要优点是可以（⼤⼤降低了结算处理量，提⾼了市场运⾏效率
）
13.ETF的基⾦管理⼈（⽹上和⽹下）⽅式发售基⾦份额
14.信⽤等级最⾼的债券（国债）
15.交易单元是（p24）
16.境内⾃然⼈申请开⽴B股账户，需要先开⽴（ B股资⾦账户）
17.我国证券交易所指数的编制遵循原则
：第⼀,为市场提供⼀个反映债券价格综合动态演变的风向标
第⼆,指导投资者的资产配置
第三,作为投资者投资业绩的评价基准
第四,作为管理层的决策参考
第五,国债价格指数可以作为⼀种⽆风险报酬率的衡量⽅法
第六,促进债券理论及其应⽤技术的深⼊发展
第七,为⾦融产品创新打下基础
第⼋,完善上海证券交易所三位⼀体的证券指数体系
18.在融资融券业务中，融资买⼊是（的是在交易所上市交易并经交易所仍可的四⼤类证券，股票。

证券投资基⾦。

债券。

其他证券）
19.在证券委托过程中，证券经纪商作为受托⼈，享有⼀定的权利，包括（.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
2.有按规定收取服务费⽤的权利
3.对违约或损害经纪商⾃⾝权益的客户，经纪商有通过留置其资⾦、证券或要求其履约或赔偿的权利）
20.董事会作为证券公司⾃营业业务最⾼的决策机构，应根据证券公司⾃残，负债，损益和资本是否充⾜等情况（P170）
21.期货的种类（外汇期货，利率期货，股权类期货）
22.证券公司开展集合资产管理业务的推⼴安排包括（
1、证券公司可以⾃⾏推⼴集合资产管理计划，也可以委托其他具有证券投资基⾦代销业务资格的商业银⾏或证券公司代为推⼴集合资产管理计划，并签订书⾯代理推⼴协议。

证券公司对代理推⼴机构的推⼴活动负有监督检查义务，发现代理推⼴机构违反《试⾏办法》规定的，应当予以制⽌；情节严重的，应当按约定解除代理推⼴协议，并报告中国证监会和注册地中国证监会派出机构。

2、证券公司、推⼴机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推⼴集合资产管理计划。

3、严禁通过⼴播、电视、报刊及其他公共媒体推⼴集合资产管理计划。

4、证券公司、推⼴机构应当保证每⼀份集合资产管理合同的⾦额不得低于《试⾏办法》规定的最低⾦额，并防⽌客户⾮法汇集他⼈资⾦参与集合资产管理计划。

5、集合资产管理计划推⼴期间，应当由托管银⾏负责托管与集合资产管理计划推⼴有关的全部账户和资⾦，证券公司和推⼴机构应当将推⼴期间客户的资⾦存⼊在托管银⾏开⽴的专门账户。

在集合资产管理计划设⽴完成、开始投资运作之前，任何⼈不得动⽤集合资产管理计划的资⾦。

6、集合资产管理计划推⼴活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进⾏验资，并出具验资报告。

）
23.上海证券交易所国债买断式回购从那与主题包括（在中国结算上海分公司以及法⼈名义开⽴债券主的机构投资者（B、D账户））
24.认购权证的表述
25.代办股份转让主办券商的主板业务包括（P135）
26.场外交易，证券公司的作⽤（选择两个都对）
27、证券易所或国务院批准的其他交易所有上海，深圳
28。

证券经纪业务的合规风险是：合规风险；(2)管理风险；(3)技术风险
29.证券账户的表述：
30下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（P89）。

32分离交易的可转换公司债券发⾏上市后P248。

33按照我国现⾏制度规定，为合格境外机构投资者开⽴证券账户的申请⼈是（⼀申请⼈的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；
（⼆）申请⼈的从业⼈员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；
（三）申请⼈有健全的治理结构和完善的内控制度，经营⾏为规范，近3年未受到监管机构的重⼤处罚；
（四）申请⼈所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
）。

34根据有关规定，配股权证由（中国结算公司）根据上市公司提供的配股⽅案中的配股⽐例，按照配股除权登记⽇等级的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派送、
单选题：
27、融资融券是指在（证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所）进⾏的证券交易中，证券公司向客户出借资⾦供其买⼊证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
28、下列各项业务中，属于经纪业务合规风险的有（涉及到规定的选项就是）
30、下列各项中属于经纪业务管理风险的有（死记）
31、按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不⾜（10张）的部分，应当⼀次性申报卖出。

32、分离交易的可转换公司债券发⾏上市后（）
33、按照我国现⾏制度规定，为合格境外投资者开⽴证券帐户的申请⼈是（托管⼈）P100
34、根据有关规定，配股权证由（结算公司）根据上市公司提供的⽅案中的配股⽐例，按照配股除权登记⽇登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的分派。

35、关于深圳证券交易所上市开放式基⾦申购、赎回费率，下列说法正确的是（基⾦管理⼈可按申购⾦额分段设置赎回费率，场内赎回为固定赎回粉率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率）
36、根据深圳证券交易所的现⾏规定，深圳证券交易所质押式债券回
购的申报价格的最⼩变动单位为（0.01）元⼈民币
多选题：
1、证券交易所是从证券公司的（）等⽅⾯规定⼊会的条件
经营范围、承担风险和责任的资格及能⼒、组织机构、⼈员素质2、客户申请开展融资融券业务需要在证券公司开⽴（）
信⽤证券帐户、信⽤资⾦台帐另：在银⾏开⽴信⽤资⾦帐户3、关于我国证券登记结算机构，以下说法正确的有（）
为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为⽬的的法⼈
4、下列各项中不属于证券经纪业务的有（）
5、在证券⾃营业务运作管理⽅⾯，证券公司应重点加强（）
1、通过合理的预警机智、严密的帐户管理、严格的资⾦审批调度；
2、应明确⾃营部门在⽇常经营中⾃营总规模的控制；
3、建
⽴严密的⾃营业务操作流程、4、⾃营业务的清算应当由公
司专门负责结算托管的部门指定专⼈完成
6、从申报路径的⾓度看，证券营业部接受客户买卖证券委托，委
托执⾏采⽤的申报⽅式有（）
有形席位和⽆形席位
7、定期交易系统和连续交易系统两种交易机制有什么区别（）
定期：价格稳定、指令执⾏和结算成本相对较低
连续：交易即时性；提供更多市场价格信息
8、证券交易所不得直接或间接从事的事项有（这题简单）
9、中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期回购
结算的规定是（P282）
按成交记录完成买断式回购到期购回交收；结算参与⼈多笔应付、应收不做扎差处理、同⼀笔交易不拆分交收；不做为共同对⼿⽅、不提供交收担保
10、国债交易中，应计利息额的计算公式包含的要素有（）
债券⾯值、票⾯利率、已计息天数
11、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履⾏
的职责包括（）
为每⼀个集合资产管理计划代理开⽴专门的资⾦帐户；为每⼀个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开⽴专门的证券帐户；对证券公司的会计结算业务进⾏复核
12、定向资产管理合同应当包括（P194太多了，⾃⼰看）
13、根据深圳证券交易所相关规定，⼤宗交易收盘后，交易所将公
布⼤宗交易的（）
14、个⼈投资者开⽴资⾦帐户，须提交的证件和材料有（）
有效⾝份证明及复印件、证券帐户卡及复印件、拟指定存管银⾏的借记卡、签署《证券交易委托代理协议书》等相关⽂件
15、证券市场进⾏投资者教育的⽬的是（85页）
提⾼投资者风险意识、参与意识和风险识别能⼒，提⾼投资者理性投资、规避风险、⾃我保护能⼒
16、在证券经纪业务各参与⽅的关系中，委托⼈的权利有（简单）
17、防范证券经纪业务管理风险的措施有（P91）
加强经纪业务营销管理；严格执⾏经纪业务操作规程；建⽴经纪业务差错的处理办法与程序；加强员⼯培训、提⾼员⼯素质；建⽴客户投诉处理及责任追究机制；建⽴经纪业务检查稽核制度。

18、证券公司经营融资融券业务，应当以⾃⼰的名义，在商业银⾏
开⽴（222）
融资专⽤资⾦帐户；客户信⽤交易担保资⾦帐户
19、在融资融券交易操作中，证券公司应当最客户提交的担保物进
⾏整体监控，并计算其维持担保⽐例，关于维持担保⽐例，下列说法不正确的是（235）
不得低于130%，追加后不得低于150%，超过300%可以提取，但提取后不得低于300%。

20、关于上海证券交易所开放式基⾦认购业务，以下选项正确的是
（122）
应当使⽤RMB普通股票帐户或证券投资基⾦帐户；接受认购的申报时间为每个交易⽇的撮合交易时间和⼤宗交易时间；采⽤⾦额认购凡是；同⼀认购⽇可进⾏多次认购申报，申报指令可以撤消，但已被受理的除外。

21、在“客户交易结算资⾦第三⽅存管”制度下，正确的表述是
（P31）⾃⼰理解，这题不难。

22、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户
的那些信息（190）
客户⾝份、财产收⼊与状况、证券投资经验、风险认知与承受能⼒和投资偏好等。

23、证券交易所会员代表应该向证券交易所履⾏以下职责（19）
办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元、交易权限等相关业务；报送统计⽉报、年报及证券交易所要求的其他⽂件；组织与证券交易所业务相关的会员内部培训；组织会员参加交易所组织的培训……⼲，太多了，⾃⼰看，不写了
24、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵
循的原则包括（220）
合法合规原则；集中管理原则；独⽴运⾏原则；岗位分离原则25、中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券
公司及其分⽀机构（）
26、客户交易结算资⾦第三⽅存管制度要求（32）通过签定合同的
形式明确具体的客户交易结算资⾦存取、划转、查询等事项
指定托管银⾏、证券公司、客户
27、下列关于全国银⾏间债券市场回购的单位表述正确的是（280）
回购交易单位为万元；债券结算单位为万元；资⾦清算单位为元。

28、根据有关规定，我国证券交易所要编制反映市场成交情况的各
类（⽇报表，周报表，⽉报表）和年报表，并及时向社会公布29、关于上海市场B股结算流程，下列说法正确的有（273）
分为净额交收和逐项交收，具体看题⽬给什么选项
30、关于证券投资基⾦，以下说法正确的有（范围太⼤，⾃⼰理解）
31、根据中国证券业协会的规定，下列各项中属于代办股份转让
主办券商的代办业务的是（136，⾃⼰去看）
32、以下情形不能办理资⾦帐户的销户（82）
没有撤消指定交易和转托管；申购新股资⾦冻结期间、开放式基⾦尚有余额、银证关联尚未撤消、未完成交收、客户资料尚未补全、帐户冻结状态。

33、关于委托申报⽅式，下列说法正确的是（范围太⼤，⾃⼰理解）
34、集合资产管理业务的特点有（184）
集合性；投资范围有限定性和⾮限定性之分；客户资⾦必须进⾏托管；通过专门帐户投资运作；较严格的信息披露。

35、证券经纪商在代理业务中禁⽌从事的⾏为有（找不到，不过这
是常识题，应该不难）
36、在计算除息报价时，需要考虑的因素有（156）
前收盘价、现⾦红利、配（新）股发⾏价、流通股份变动⽐例37、关于上海证券交易所上市A股现⾦红利的派发
1.证券经纪业务的特点
2. 投资者直接向基⾦公司赎回ETF时，收回的（⼀揽⼦股票和少量现⾦）
3. 主办券商的主办和代办业务都包括哪些
4. 补办原上海账户卡由原开户代理机构挂失补办上海账户卡
5. 限价委托的优点
6. 上海交易所国债买断式回购收购价格按（每百元⾯值债券到期购回价）申报
7. 资产管理的禁⽌事项
8. 上海证券交易所停牌期间的申报不能撤销！
9. 证券公司申请成为会员必须由证券交易所（理事会）批准
10. 结算参与⼈出现权证卖空的。

中国结算深圳分公司将其卖空资⾦划⼊（专⽤清偿账户）
11. 上海证券交易所申购单位为（1000股或1000整倍数）
12. ETF往下现⾦认购通过（基⾦管理⼈）办理
13. 证券经纪商受投资者委托后应按照（时间优先，客户优先）原则申报
14. 委托⼈的权利
15. 代办股份转让涨跌幅限制为前⼀⽇转让价格的5%
16. ETF结算参与⼈结算备付⾦账户与（证券交收账户）⼀⼀对应！
17. 证券公司经营证券资产管理和证券⾃营，注册资本（5亿）
18. 5家会员营业部的买⼊，卖出⾦额。

不是5家证券账号（判断）
19. 从数量和质量等⽅⾯完善设施使其满⾜证券发展的需要，可以有效防⽌证券经纪业务的（技术风险）
20. 深圳债券质押式回购申报价格最⼩变动单位（0.01元）
21. 资产托管机构办理集合资产计划应当履⾏的职责：189页
22. 为合格境外机构投资者开⽴证券账户的申请⼈是（合格机构投资者的托管⼈）
23. 证券公司从事IB业务禁⽌的⾏为包括：143页
24. 证券持有⼈可以查询其账户的事项包括哪些？101页
25. 证券市场进⾏投资者教育的⽬的85页多选
26. A股送股⽇程安排116页
27. 买断式回购对完善市场功能的重要意义254页
28. 判断：对于记名证券⽽⾔，完成了清算与交收，证券交易过程既告结束（错）
29. 判断：我国⽬前条件下，⾦融衍⽣⼯具⼀般不包括基⾦（对）
30. 股票发⾏⼈办理推出登记，（中国结算公司）须将股份持有⼈名册清单等相关材料移交给股票发⾏⼈
31. 判断：证券投资咨询公司是证券经纪业务的要素之⼀（错）26页
32. （柜台）的⾃营买卖⼀般仅为⾮上市的债券买卖3套12题
33. （外汇，利率，股权类期货）属于⾦融期货，权证不属于⾦融期货3套14题
34. 上海证券交易所买卖⽆价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格：110% 90% 130 % 70 % 18题
35. 在场外交易市场，证券公司的作⽤是（即是交易组织者，⼜是交易的直接参与者30题
36. 配股权证由（证券登记结算公司）根据上市公司提供的配股⽅案配发35题
37. 我国证券交易所撤销会员资格经（证券交易所）审定。

45题
38. 计算47题9.4元156页
39. 有关新股发⾏的优缺点51题109页
40. 55题，不是所有的交易所会员均可参与买断式回购256页
41. 63题证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了接客户的（）190页
42. 77题合格境外机构投资者的⼀般规定包括（⼀个托管⼈）（3家证券交易所）165页
43. 82题证券公司董事会负责确定⾃营业务的（业务规模）（可承受风险限额）169
页
44. 92题个⼈投资者开⽴资⾦账户须提交的证件和材料72 -73页
45. 94题对委托⼈撤销的委托，证券公司须及时将冻结的（资⾦）（证券）解冻47页
46. 96题10页
47. 99题属于证券经纪业务管理风险的有哪些？89页
48. 101题判断上海证券交易所买断式回购，回购到期⽇闭市前，融资⽅融券⽅均可对改⽇到期回购进⾏不履约申报（对）257页
49. 121题判断⽇收盘价格涨跌幅偏离值正负7%
50. 135题证券经纪业务中，审单主要是审查委托单的合法性和⼀致性45页
51. 145题中国证监会对集合计划作出的任何决定，均不标明中国证监会对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证。

（对）判断
52. 第四套12题证券公司原始凭证应⾄少妥善保存（20年）
53. 19题⼀般⽽⾔（柜台）的⾃营买卖仅为⾮上市的债权买卖
54. 27题中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（齐备性）进⾏审查
55. 30题ETF的往下现⾦认购资⾦的结算，通过（基⾦管理⼈）办理
56. 35题沪深证券交易所证券投资基⾦的佣⾦收取标准不得⾼于成交⾦额的（千分之3）
57. 40题结算参与⼈出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资⾦划⼊（结算公司的专⽤清偿账户）
58. 44题银货对付主要⽬的是（规避交收对⼿⽅交收违约带来的风险，提⾼交易的安全性）
59. 45题证券承销与保荐证券⾃营两项注册资本最少5亿
60. 47题代办股份转让接受收报时间为9.30-11.30 13.00-15.00
61. 50题证券经纪业务的特点27-28页
62. 55题（投资范围和投资限制）不属于证券经纪商与投资者签订的《证券委托代理协议》内容
63. 56题按照代办股份转让的规定，代办股份的转让仅限于股份转让公司在原证券交易所挂牌交易的（流通股）
64. 62题181页
65. 72题证券交易单元可办理的业务24页⼀定要记得全选，我少选了最后⼀项
66. 79题连续交易机制的特点17页
67. 82题
68. 87题在⾃营业务操作管理⽅⾯，证券公司应重点加强（品种，规模，⾃营库）的控制
69. 95题B股除息报价156页
70. 101 判断在质押式回购中，逆回购⽅可以利⽤回购“买断”买断债券进⾏相应的套利操作错
71. 105 判断在证券经纪业务中。

要建⽴证券交易商与客户之间的代理关系，客户⾸先要去银⾏存⼊资⾦（错）
72. 107题证券交易所可以决定临时停市
73. 110题⼀定要记住了（每⽇开市前）基⾦管理⼈向证券交易所，证券等结算公司提供交易型指数基⾦申购赎回清单，并予以公告
74. 155题112页
75. 第五套34题我国证券交易所证券指数的编制应遵循（公开透明）原则
76. 49题深圳证券公司规定，权证交易和⾏权的证券，资⾦最终交收时点T+1⽇
16.：00
77. 70题证券⾃营与经纪业务混合操作将受到（罚款，没收违法所得，警告）等处
罚
78. 81题全国银⾏间市场债券回购（债券结算单位为万元不是⼿）
79. 135题判断记住（证券公司可以⽤⾃有资⾦参与本公司设⽴的集合资产计划）现在把收集到得题⽬和部分答案整理下。

多选
1 证券经纪商应该承担的义务
1。

认真与客户签订买卖证券的委托契约，即"开户"。

2。

坚持了解客户原则，经纪商应认真审查委托⼈，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。

3。

证券经纪商必须忠实办理受托业务。

4。

经纪商对委托⼈的⼀切委托事项负有严守秘密的义务，未经委托⼈许可严禁泄露。

但答复主管机构与交易所查询者不在此限。

5。

经纪商若接受委托，代客买卖证券，在成交时应制作买卖报告书交付委托⼈。

6。

经纪商对委托⼈的委托买卖内容及交纳保证⾦和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录；接受客户交纳的保证⾦及交存的证券后应该给委托⼈合法的凭证。

7。

按我国现⾏的法规规定，证券经纪商不得接受代替客户决定买卖证券数量、种类、价格及买⼊或卖出的全权委托，也不得在营业场所以外的地⽅，接受有价证券委托；同⼀证券经营机构在同时接受两个以上委托⼈就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买⼊和委托卖出时，不得⾃⾏对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。

8。

根据现⾏有关规定，经纪商在接收客户委托时，不得向客户融资或融券。

经纪商在证券代理买卖中必须履⾏上述义务，如不履⾏或不适当履⾏委托合同，应承担违约责任。

如因证券经营机构过失，造成委托⼈的损失，须负赔偿责任。

委托⼈如遇证券经纪商违约造成损失⽽⼜不履⾏赔偿责任时，可向证券交易所或中国证监会投诉或请求仲裁，也可直接向法院提出诉讼。

证券公司的从业⼈员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者
利⽤职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。

2 买够式回购对完善市场功能的重要意义
（1）有利于降低利率风险，合理确定债券和资⾦的价格。

（2）有利于⾦融市场的流动性管理。

（3）有利于债券交易⽅式的创新。

3 什么是集合投资管理计划禁⽌的投资事项
（1）将集合计划资产中的债券⽤于回购；
（2）将集合计划资产⽤于资⾦拆借、贷款、抵押融资或对外担保等
（3）将集合计划资产⽤于可能承担⽆限责任的投资
（4）将集合计划资产投资于1家公司发⾏的证券>集合计划资产净值的10%
（5）证券公司所管理的客户资产投资于1家公司发⾏的证券>该证券发⾏
总量的10%
4 证券经济业务可分为
柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种
5 国债交易的计息原则是
“算头不算尾”，即“起息⽇”当天计算利息，“到期⽇”当天不计算利息；交易⽇挂牌显⽰的“每百元应计利息额”是包括“交易⽇”当⽇在内的应计利息额；若国债持有到期，则应计利息额是⾃“起息⽇”⾄“到期⽇”（不包括到期⽇当⽇）的应计利息额。

6.证券公司开展业务有哪⼏类（）
3，5，7，8 经纪、投资咨询、财务顾问、承销与保荐、⾃营、资产管理、其他
共7种
7.集合资产管理那道题，还有⼀个是集合资产投资于关联⽅公司发⾏的证券不得超过3%
8，证券公司的经营范围（要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本⾦额）（1）证券经纪业务
（2）证券投资咨询
（3）与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问
从事上述（1）⾄（3）项业务的最低注册资本不低于⼈民币5000万。

（4）证券承销与保荐
（5）证券⾃营
（6）证券资产管理
（7）其他证券业务
从事（4）⾄（7）项中的⼀项的最低注册资本不低于⼈民币1亿。

从事（4）⾄（7）项中的两项以上的最低注册资本不低于⼈民币5亿。

注册资本应是实缴资本。

9.考了书上除权除息的那道例题，还有⼀道多选，是算ST涨跌幅价格的
10.证券经济业务可分为
选项为：柜台代理买卖证券经纪商
11。

.场外交易和场内交易的存在哪些不同的特征?
12.股票上市应当符合的条件有哪些?
13.沪深交易所交易⽅式主要有哪些?
14.证券经济的义务?
15.深圳交易所⽬前公布的指数主要有哪些?
16.上海证券交易所和深圳证券交易所取得会员的条件?
17.权证交易禁⽌的⾏为主要有?
18.深圳交易所⽬前公布的指数主要有哪些?
深圳证券交易所⽬前公布的指数包括：深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中⼩企业板指数、深证基⾦指数等。

19.在权证交易中，禁⽌的事项有：
权证发⾏⼈不得买卖⾃⼰发⾏的权证；
标的证券发⾏⼈不得买卖标的证券对应的权证；
禁⽌内幕信息知情⼈员利⽤内幕信息进⾏权证交易活动，获取不正当利益；
禁⽌任何⼈直接操纵权证价格；
禁⽌任何⼈通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格；。