技术创新概论(1)
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） （略）
►系统集成和网络模式（System integration and
network model）（略）
线性的技术推动模式
需求拉动模式
交互模式
链环模式
（S. Kline & N. Rosenberg）
– 侧重于创新过程的描述，将技术创新活动与现有知识存量和 基础性研究联系起来，使之成为复杂的非线 性过程。
► 国外企业创新速率不断加快，而对国外技术的改进 创新需要一定的周期，这样不同技术代和工业标准 的更替导致我国企业创新分布曲线尚未完成其标准 状态就已进入下一个分布曲线状态。
二次创新模式（吴晓波）（略）
– 更适合于发展中国家。
2.3 技术创新的特征与影 响因素
一、技术创新活动的本质特征
► 探索性和创造性
图：技术的变动方式
– 渐进创新：电话机由拨号式→按键式 – 模块创新：通信技术由模拟交换→数字交换 – 构架创新：有线通信→无线通信，无绳电话 – 根本创新：模拟式有线通信→数字式无线通信
►四类创新的不同特征
▪ 创新的发生源 ▪ 创新的经济效应 ▪ 创新过程中的管理角色
►按创新过程的源头和基础划分：
5.9
1989 22.0 5.0 68.9 39.8 40.4 31.3 9.1
16.9 46.7
10.5 12.2 6.9
1990 25.7 3.3 70.9 35.3 37.3 31.8 7.7
17.5 39.9
10.3 前五位促进因素
▪ 中小型企业与研发合作伙伴的关系管理 困难（20%的失败是由于合作伙伴的失 败引起的）；
▪ 低估了竞争对手、特别是在一般市场上 的力量。
相关概念的辨识
►技术创新与技术发明
▪ 发明是第一次提出新概念、新思想、新原理，是 现存知识的新组合。它仅指技术活动，只考察技 术的变动性，并不涉及生产与市场化的活动。
►区别于组织创新、管理创新及制度创新
▪ 技术变动的范围较宽 ▪ 强调技术与经济的结合 ▪ 强调各相关部门的有效整合 ▪ 企业是技术创新的主体
法国公司的技术创新研究 （鲍伯. 伯纳德，法国Marne La Vallee大学 ）
►50%的失败案例是商业原因导致的
▪ 产品的技术含量和商业化程度不及竞争 对手；
►按创新过程中技术的变动方式分：
▪ 构架创新（architectural innovation ） 指改变产品部件之间的联系方式、而不改 变核心部件（因此蕴含于部件内的基本知 识也就没有改变）的一种创新。
▪ 模块创新（modular innovation ） 指改变技术的核心设计概念（核心部件） ，但不改变部件之间的联系方式的创新。
项目选择：分阶段状态门控制方法(略 )
（stage gate process）
Design, Build,Test
Concept Generation
Concept Engineering Production
Feasibility
可行性
Prototype
Prototype
Pilot Runs
Commercial Availability实用性
▪ 吃苦耐劳，积极探索 ▪ 坚实的专业知识背景
► 不确定性和风险性 （ Blake；Stevens & Burley） ▪ 市场不确定 ▪ 技术不确定
► 影响的深远性和全局性
S ·P ·Blake（1978）
► 大约40%的R&D项目在技术上未能最终完成； ► 技术上成功的R&D项目，约45%无法成功商业化，
2．连续瞄准大炮是一项根本性的研究成果或一种新的技术吗 ？
3．什么原因阻碍了美国军械署采用这项新技术？对海军来说 显然是一项重大新成果的东西，为什么会遇到如此阻力？西 姆斯为何不一样？有哪些方面的影响因素？
创新产品的赢利率太低，由于：
71.7
- 创新费用太高
43.2
- 回收期太长
39.0
- 市场前景不确定
48.1
创新条件不足（如科研院所、顾问及领导者 9.7 ）
组织问题
22.6
缺少技术人才(如R&D、生产及市场营销等部门 47.4
)
缺乏必要的合作
12.6
出现新技术而找不到创新的机会
7.3
缺少对外部Know-how（技能知识）的信息
建立基于创新的企业竞争力
5. 部分重叠的开发程序
压缩开发时间和上市时间
时间顺序的开发流程和部分重叠的 开发流程
减少产品开发的时间 和上市的时间
不同职能部门在卓越创新中的角色
本章案例 连续瞄准火炮如何引入美国海军
讨论题：
1．从本质上说，珀西·斯科特（Percy Scott）是一位创新者吗？ 西姆斯（Lt. Sims）呢？
▪ 产品创新：设计出前所未有的或具有显著优质属性 的产品（如因特尔-微处理器，思科-路由器）
▪ 工艺创新（process innovation）：是产品制造 或将产品交送到顾客手中的方法的创新(如精益生 产) 。创新的结果是改进产品的加工过程、工艺路 线或设备。
► 按创新程度分：
▪ 根本性创新（radical innovation ） ▪ 渐进性创新（incremental innovation ）
▪ 这个过程实现创新的新设想并将它们转化 为实用成果，但这种转化仍没有进入市场 化工作，与生产和市场化的联系不足。
▪ R&D常构成TI的一个环节，但并非所有 R&D都构成TI（如未延伸至商业化应用 ）；R&D侧重TI链的前端
►技术创新与技术变革、技术进步
▪ 技术变革在严格意义上是指从发明到技术创 新、技术扩散的全过程，是一个比较漫长的 过程。
• 我们是否摸对了顾客需求？ • 新技术能获得足够的市场需求的支持吗？
❖设计或技术问题
• 苹果的“牛顿”掌上电脑（93）：手写识别软件不完善
❖定位错误：价格、分销、促销与广告
• “牛顿”掌上电脑价格太高（接近1000美元）
创新失败率为什么这样高？（续）
❖技术蒙蔽症：在市场还缺乏足够需求的情况下推 出新产品
Gate 0
Gate 1
Gate 2
Gate 3
Gate 4
Postmortem（事后剖析）and Organizational Learning
二、技术创新成败的影响因素
►资金 ►人才 ►决策 ►组织 ►制度
表:德国的技术创新障碍因素分布
缺乏资金
%
创新的障碍因素
1988 15.1
缺少外部资助
3.0
四、建立基于创新的企业竞争力
企业可以采取很多步骤来建立创新的竞争力、减少失败:
1. 建立企业在基础研究和应用研究方面的技能 ❖ 聘用从事研究的科学家和工程师 ❖ 创造一种鼓励创新的环境
• 3M公司，惠普公司
2. 项目的选择和管理
❖ 运用产品开发漏斗模型 »理念开发 »项目精炼 »项目执行
开发漏斗
▪ 技术进步则指在一定时期内技术创新的累积 与综合过程，是技术创新的宏观累积效应。
▪ 经济学家愿意以技术进步而不是技术创新为 分析对象，正因为技术进步可以看作是一个 宏观的、连续的变量，而创新则不能。
▪ 技术变革和技术进步倾向于经济学概念，偏 重综合性，而实际可操作性不强。
技术创新的分类
► 按创新对象分：
►简单线性的技术推动模式（technology push
model）
►需求拉动模式（demand pull model） ►技术与市场的交互模式（integrative model） ►链环模式（Chain-Linked Model）
►一体化/并行模式（Integration / parallel Model
7.企业产权不明确，奖励不到位 8.创新时机难于把握 9.创新网络不适应 10.创新的回收期太长
内部因素与外部因素（清华大学 ）
►内部因素：领导支持、部门合作、技术带头 人、顶尖人才、体制
►外部因素：供销商关系、政企关系、企业合 作
突出的关键因素
►团队的合作
►高层管理的支持
▪ Crawford（1995）：许多新产品的失败是 因为高层管理态度懈怠。
▪ Witte：创新采纳受益于两类角色——有 技术专长或有高层职位，当某人同时拥有 两种权力源时影响更大。
▪ 高层领导通过设立目标、加速采纳、配置 资源和对产品检测和营销作出决策，来支 持创新。
三、企业创新失败率为什么这样高？
美国一项研究表明，在化学、制药、石油和电子产 业，大约只有20%的研发项目能够成功实现商业化 ❖不确定性 （面临巨大风险）
20世纪80年代NeXT公司（乔布斯创办）推出的电脑 ，技术超前，但由于当时市场上缺乏像Word、Excel 这样可以上机运行的软件，致使市场需求极小，最终 撤出市场。
❖上市速度太慢
• 从开发到上市营销的期间越长，则竞争对手 领先推出新产品获得先行优势的可能性越大。
通用汽车的产品开发周期大约为5年，福特约4年 而丰田、本田大约只需2～3年
主要原因是其市场收益无法保证； ► 进行商业化的R&D项目中，约60%在经济上无法获
利。
G. A. Stevens & J. Burley （1994）
3000 raw ideas (unwritten) = 300 ideas submitted
= 125 small projects = 9 significant developments = 4 major developments = 1.7 launches = 1 success
技术创新概论(1)
2024/2/1
2.1 技术创新的范畴
技术创新的概念
►定义
▪ 是从技术的新设想（新产品、新工艺、新服务） ，经过研究开发、试制、生产制造，到获得实际 应用，并产生经济或社会效益的首次商业化全过 程的活动。
▪ 商业化是指活动处于商业目的。
►特点
▪ 以技术为基础
►必须有新技术投入，必须以新技术发明为必要前 提（并将技术发明应用于生产）
生产流程 柔性
逐渐变得刚性 效率高/变更成本大
组织控制 企业家精神 项目小组/强调协调 强调结构目标规则
我国工业创新分布特点（略）
► 创新活动起点大多为对引进技术的仿制和消化吸收 ；
► 国外技术的发展对我国具有“示范”作用，使得我国 受制于国外企业的技术发展轨道和主导范式作用， 而不存在主导范式确立前各种设计范式相互竞争的 阶段；
1．高层领导的支持
内 2．研发部门与营销、生产
部 部门合作
因 素
3．技术带头人
4．高水平人才
5．体制合理
1．得到消费者和供应者的
外 合作与支持
部 2．政府支持
因 素
3．与研究机构合作
4．与大学合作
5．获得咨询服务
前十位障碍因素
1.缺乏创新资金 2.缺乏人才
3.研究开发支出少 4.缺乏技术信息 5.创新风险大 6.缺乏市场信息
▪ 原创性创新（基于自主性研究与开发） ▪ 引进消化吸收再创新（基于技术引进）
▪ Readings: “技术引进”与“自主创新”的论争
Homework Report
►对我国当前而言，应强调原创性创新还是对 引进技术消化吸收再创新，或者二者并重， 以及如何并重？
2.2 技术创新的过程
单项创新的过程模式
▪ 而技术创新的本质是将科学技术应用于商业用途 ，它除了发明阶段外，还包括其它后继阶段。
▪ 发明是创新的必要条件，但发明不一定必然导致 技术创新，一种发明只有被应用于经济活动时， 才成为创新。
相关概念的辨识
►技术创新与研究开发（R&D）
▪ R&D是通过探索性活动创造知识，并运用 科技知识来开发新材料、新产品和新装置 。
一体化/并行模式（略）
系统集成和网络模式（略）
创新过程模型的演化（略）
基于产品生命周期的系列过程模型
（U-A模型）（略）
各阶段特点比较
流动阶段 过渡阶段 明确阶段
竞争焦点 产品性能
产品多样性
降低成本
主要创新类型 重大产品创新 重大工艺创新 产品、工艺渐进创新
产品品种 多样化/定制产品 稳定设计/规模产量 标准化产品
建立基于创新的企业竞争力
3. 实现跨职能整合
研发、制造和营销部门之间的密切协作将有助于企业 达成以下目标：
• 产品研发项目是由顾客需求驱动的 • 新产品设计满足易于制造的要求 • 开发成本得到控制 • 缩短上市时间 • 研发和营销间密切的整合
建立基于创新的企业竞争力
4. 建立产品开发团队 • 有一位重量级的项目经理 • 每个关键职能部门在团队里面至少要有一名成 员。 • 成员应当在一起办公，以便于沟通 • 团队应当有一个清楚的计划和目标，特别是在 开发的阶段性目标和开发预算方面；团队成员 应当获得激励来实现目标。 • 团队应当开发自己的沟通程序和冲突解决方案 。
►系统集成和网络模式（System integration and
network model）（略）
线性的技术推动模式
需求拉动模式
交互模式
链环模式
（S. Kline & N. Rosenberg）
– 侧重于创新过程的描述，将技术创新活动与现有知识存量和 基础性研究联系起来，使之成为复杂的非线 性过程。
► 国外企业创新速率不断加快，而对国外技术的改进 创新需要一定的周期，这样不同技术代和工业标准 的更替导致我国企业创新分布曲线尚未完成其标准 状态就已进入下一个分布曲线状态。
二次创新模式（吴晓波）（略）
– 更适合于发展中国家。
2.3 技术创新的特征与影 响因素
一、技术创新活动的本质特征
► 探索性和创造性
图：技术的变动方式
– 渐进创新：电话机由拨号式→按键式 – 模块创新：通信技术由模拟交换→数字交换 – 构架创新：有线通信→无线通信，无绳电话 – 根本创新：模拟式有线通信→数字式无线通信
►四类创新的不同特征
▪ 创新的发生源 ▪ 创新的经济效应 ▪ 创新过程中的管理角色
►按创新过程的源头和基础划分：
5.9
1989 22.0 5.0 68.9 39.8 40.4 31.3 9.1
16.9 46.7
10.5 12.2 6.9
1990 25.7 3.3 70.9 35.3 37.3 31.8 7.7
17.5 39.9
10.3 前五位促进因素
▪ 中小型企业与研发合作伙伴的关系管理 困难（20%的失败是由于合作伙伴的失 败引起的）；
▪ 低估了竞争对手、特别是在一般市场上 的力量。
相关概念的辨识
►技术创新与技术发明
▪ 发明是第一次提出新概念、新思想、新原理，是 现存知识的新组合。它仅指技术活动，只考察技 术的变动性，并不涉及生产与市场化的活动。
►区别于组织创新、管理创新及制度创新
▪ 技术变动的范围较宽 ▪ 强调技术与经济的结合 ▪ 强调各相关部门的有效整合 ▪ 企业是技术创新的主体
法国公司的技术创新研究 （鲍伯. 伯纳德，法国Marne La Vallee大学 ）
►50%的失败案例是商业原因导致的
▪ 产品的技术含量和商业化程度不及竞争 对手；
►按创新过程中技术的变动方式分：
▪ 构架创新（architectural innovation ） 指改变产品部件之间的联系方式、而不改 变核心部件（因此蕴含于部件内的基本知 识也就没有改变）的一种创新。
▪ 模块创新（modular innovation ） 指改变技术的核心设计概念（核心部件） ，但不改变部件之间的联系方式的创新。
项目选择：分阶段状态门控制方法(略 )
（stage gate process）
Design, Build,Test
Concept Generation
Concept Engineering Production
Feasibility
可行性
Prototype
Prototype
Pilot Runs
Commercial Availability实用性
▪ 吃苦耐劳，积极探索 ▪ 坚实的专业知识背景
► 不确定性和风险性 （ Blake；Stevens & Burley） ▪ 市场不确定 ▪ 技术不确定
► 影响的深远性和全局性
S ·P ·Blake（1978）
► 大约40%的R&D项目在技术上未能最终完成； ► 技术上成功的R&D项目，约45%无法成功商业化，
2．连续瞄准大炮是一项根本性的研究成果或一种新的技术吗 ？
3．什么原因阻碍了美国军械署采用这项新技术？对海军来说 显然是一项重大新成果的东西，为什么会遇到如此阻力？西 姆斯为何不一样？有哪些方面的影响因素？
创新产品的赢利率太低，由于：
71.7
- 创新费用太高
43.2
- 回收期太长
39.0
- 市场前景不确定
48.1
创新条件不足（如科研院所、顾问及领导者 9.7 ）
组织问题
22.6
缺少技术人才(如R&D、生产及市场营销等部门 47.4
)
缺乏必要的合作
12.6
出现新技术而找不到创新的机会
7.3
缺少对外部Know-how（技能知识）的信息
建立基于创新的企业竞争力
5. 部分重叠的开发程序
压缩开发时间和上市时间
时间顺序的开发流程和部分重叠的 开发流程
减少产品开发的时间 和上市的时间
不同职能部门在卓越创新中的角色
本章案例 连续瞄准火炮如何引入美国海军
讨论题：
1．从本质上说，珀西·斯科特（Percy Scott）是一位创新者吗？ 西姆斯（Lt. Sims）呢？
▪ 产品创新：设计出前所未有的或具有显著优质属性 的产品（如因特尔-微处理器，思科-路由器）
▪ 工艺创新（process innovation）：是产品制造 或将产品交送到顾客手中的方法的创新(如精益生 产) 。创新的结果是改进产品的加工过程、工艺路 线或设备。
► 按创新程度分：
▪ 根本性创新（radical innovation ） ▪ 渐进性创新（incremental innovation ）
▪ 这个过程实现创新的新设想并将它们转化 为实用成果，但这种转化仍没有进入市场 化工作，与生产和市场化的联系不足。
▪ R&D常构成TI的一个环节，但并非所有 R&D都构成TI（如未延伸至商业化应用 ）；R&D侧重TI链的前端
►技术创新与技术变革、技术进步
▪ 技术变革在严格意义上是指从发明到技术创 新、技术扩散的全过程，是一个比较漫长的 过程。
• 我们是否摸对了顾客需求？ • 新技术能获得足够的市场需求的支持吗？
❖设计或技术问题
• 苹果的“牛顿”掌上电脑（93）：手写识别软件不完善
❖定位错误：价格、分销、促销与广告
• “牛顿”掌上电脑价格太高（接近1000美元）
创新失败率为什么这样高？（续）
❖技术蒙蔽症：在市场还缺乏足够需求的情况下推 出新产品
Gate 0
Gate 1
Gate 2
Gate 3
Gate 4
Postmortem（事后剖析）and Organizational Learning
二、技术创新成败的影响因素
►资金 ►人才 ►决策 ►组织 ►制度
表:德国的技术创新障碍因素分布
缺乏资金
%
创新的障碍因素
1988 15.1
缺少外部资助
3.0
四、建立基于创新的企业竞争力
企业可以采取很多步骤来建立创新的竞争力、减少失败:
1. 建立企业在基础研究和应用研究方面的技能 ❖ 聘用从事研究的科学家和工程师 ❖ 创造一种鼓励创新的环境
• 3M公司，惠普公司
2. 项目的选择和管理
❖ 运用产品开发漏斗模型 »理念开发 »项目精炼 »项目执行
开发漏斗
▪ 技术进步则指在一定时期内技术创新的累积 与综合过程，是技术创新的宏观累积效应。
▪ 经济学家愿意以技术进步而不是技术创新为 分析对象，正因为技术进步可以看作是一个 宏观的、连续的变量，而创新则不能。
▪ 技术变革和技术进步倾向于经济学概念，偏 重综合性，而实际可操作性不强。
技术创新的分类
► 按创新对象分：
►简单线性的技术推动模式（technology push
model）
►需求拉动模式（demand pull model） ►技术与市场的交互模式（integrative model） ►链环模式（Chain-Linked Model）
►一体化/并行模式（Integration / parallel Model
7.企业产权不明确，奖励不到位 8.创新时机难于把握 9.创新网络不适应 10.创新的回收期太长
内部因素与外部因素（清华大学 ）
►内部因素：领导支持、部门合作、技术带头 人、顶尖人才、体制
►外部因素：供销商关系、政企关系、企业合 作
突出的关键因素
►团队的合作
►高层管理的支持
▪ Crawford（1995）：许多新产品的失败是 因为高层管理态度懈怠。
▪ Witte：创新采纳受益于两类角色——有 技术专长或有高层职位，当某人同时拥有 两种权力源时影响更大。
▪ 高层领导通过设立目标、加速采纳、配置 资源和对产品检测和营销作出决策，来支 持创新。
三、企业创新失败率为什么这样高？
美国一项研究表明，在化学、制药、石油和电子产 业，大约只有20%的研发项目能够成功实现商业化 ❖不确定性 （面临巨大风险）
20世纪80年代NeXT公司（乔布斯创办）推出的电脑 ，技术超前，但由于当时市场上缺乏像Word、Excel 这样可以上机运行的软件，致使市场需求极小，最终 撤出市场。
❖上市速度太慢
• 从开发到上市营销的期间越长，则竞争对手 领先推出新产品获得先行优势的可能性越大。
通用汽车的产品开发周期大约为5年，福特约4年 而丰田、本田大约只需2～3年
主要原因是其市场收益无法保证； ► 进行商业化的R&D项目中，约60%在经济上无法获
利。
G. A. Stevens & J. Burley （1994）
3000 raw ideas (unwritten) = 300 ideas submitted
= 125 small projects = 9 significant developments = 4 major developments = 1.7 launches = 1 success
技术创新概论(1)
2024/2/1
2.1 技术创新的范畴
技术创新的概念
►定义
▪ 是从技术的新设想（新产品、新工艺、新服务） ，经过研究开发、试制、生产制造，到获得实际 应用，并产生经济或社会效益的首次商业化全过 程的活动。
▪ 商业化是指活动处于商业目的。
►特点
▪ 以技术为基础
►必须有新技术投入，必须以新技术发明为必要前 提（并将技术发明应用于生产）
生产流程 柔性
逐渐变得刚性 效率高/变更成本大
组织控制 企业家精神 项目小组/强调协调 强调结构目标规则
我国工业创新分布特点（略）
► 创新活动起点大多为对引进技术的仿制和消化吸收 ；
► 国外技术的发展对我国具有“示范”作用，使得我国 受制于国外企业的技术发展轨道和主导范式作用， 而不存在主导范式确立前各种设计范式相互竞争的 阶段；
1．高层领导的支持
内 2．研发部门与营销、生产
部 部门合作
因 素
3．技术带头人
4．高水平人才
5．体制合理
1．得到消费者和供应者的
外 合作与支持
部 2．政府支持
因 素
3．与研究机构合作
4．与大学合作
5．获得咨询服务
前十位障碍因素
1.缺乏创新资金 2.缺乏人才
3.研究开发支出少 4.缺乏技术信息 5.创新风险大 6.缺乏市场信息
▪ 原创性创新（基于自主性研究与开发） ▪ 引进消化吸收再创新（基于技术引进）
▪ Readings: “技术引进”与“自主创新”的论争
Homework Report
►对我国当前而言，应强调原创性创新还是对 引进技术消化吸收再创新，或者二者并重， 以及如何并重？
2.2 技术创新的过程
单项创新的过程模式
▪ 而技术创新的本质是将科学技术应用于商业用途 ，它除了发明阶段外，还包括其它后继阶段。
▪ 发明是创新的必要条件，但发明不一定必然导致 技术创新，一种发明只有被应用于经济活动时， 才成为创新。
相关概念的辨识
►技术创新与研究开发（R&D）
▪ R&D是通过探索性活动创造知识，并运用 科技知识来开发新材料、新产品和新装置 。
一体化/并行模式（略）
系统集成和网络模式（略）
创新过程模型的演化（略）
基于产品生命周期的系列过程模型
（U-A模型）（略）
各阶段特点比较
流动阶段 过渡阶段 明确阶段
竞争焦点 产品性能
产品多样性
降低成本
主要创新类型 重大产品创新 重大工艺创新 产品、工艺渐进创新
产品品种 多样化/定制产品 稳定设计/规模产量 标准化产品
建立基于创新的企业竞争力
3. 实现跨职能整合
研发、制造和营销部门之间的密切协作将有助于企业 达成以下目标：
• 产品研发项目是由顾客需求驱动的 • 新产品设计满足易于制造的要求 • 开发成本得到控制 • 缩短上市时间 • 研发和营销间密切的整合
建立基于创新的企业竞争力
4. 建立产品开发团队 • 有一位重量级的项目经理 • 每个关键职能部门在团队里面至少要有一名成 员。 • 成员应当在一起办公，以便于沟通 • 团队应当有一个清楚的计划和目标，特别是在 开发的阶段性目标和开发预算方面；团队成员 应当获得激励来实现目标。 • 团队应当开发自己的沟通程序和冲突解决方案 。