控制程序文件(分包控制)P3

分包控制程序
CX-16 1 目的
为规范本公司有关分包方的选择，分包过程的管理活动，制定本程序。

2 适用范围
适用于劳务分包、技术服务外协过程的管理。

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3相关文件
3.1工程施工过程控制程序
4 管理职责
4.1公司工程部负责分包过程的归口管理，并负责建立合格分包方名录；
4.2 公司技术部负责技术服务外协过程的管理，并负责建立技术服务外协公司名录；
4.3各业务部门、项目部负责有关分包过程的监管，负责参与分包服务的评价工作。

5 分包工作流程
分包方调查评价（确定分包需求→市场调研→确定调查对象）→确定合格分包方名册→分包申请→分包方的选择→分包合同签订→分包过程监管→分包业绩评价
5.1 合格分包方的调查评价
5.1.1 工程部组织各单位确定公司需要劳务分包的过程，包括劳务分包、技术服务外协的专业类型及对分包方的基本要求(如资质条件)；适当时，评价分包过程的重要程度。

5.1.2 技术部组织各单位确定公司需要技术服务外协的专业类型及对外协方的基本要求，适当时，评价外协过程的重要程度。

5.1.3工程部及技术部组织实施市场分析，分别对符合基本条件的外包方与外协方进行调查，并保持调查的记录，调查内容包括：
a）分包方的资质等级应符合国家有关规定及工程等级要求；
b）应具有相应的资源(包括设备、人员、能力),完成分包任务的整体能力；
c）具备相应的良好的信誉和业绩；
d）沟通和协调能力，服务意识；
e）有完善的质量管理、安全生产和文明施工的保障体系。

5.1.4 工程部及技术部对有关供方的调查信息进行汇总评价，主要评价内容包括市
场商誉、经营业绩、分包能力、设计实力以及服务意识等。

5.1.5 工程、技术部根据综合评价结果，分别编制公司劳务、技术《合格供方名录》，公司领导批准后实施。

5.1.6 本公司在实施分包时，必须在《合格供方名录》中选择有关分包方。

5.1.7 由于分包事项（劳务分包、技术服务外协）时间紧急，而来不及实施供方调查、评价、进入“名录”等程序时，公司授权工程部或技术部批准，必要时，报公司分管领导批准。

5.2 分包申请
5.2.1 依据承包合同、委托协议的约定，以及相关法规要求，根据项目需要，项目部填写、工程部或技术部分别审核批准劳务分包申请、技术外协申请；
5.2.2两部批准后，才可以实施分包，禁止违法分包。

5.3 分包方的选择
5.3.1 分包方的选择方式由公司分管领导确定，选择方法有：邀标招标、竞争性谈判、竞争性磋商等
5.3.2劳务分包由工程部向有关潜在投标方发送招标信息，技术外协由技术部向有关潜在投标方发送招标信息。

有关投标方必须在批准的《合格供方名录》中产生。

5.3.3当使用规定以外的方法选择分包方时，须经公司分管领导审核批准。

5.3.4 工程部根据格式合同要求，草拟劳务分包合同；技术部根据格式要求，草拟技术外协合同。

合同应明确有关分包质量要求、技术要求、安全生产和文明施工要求等；
5.3.6 工程部组织劳务分包合同评审，并办理签署手续；技术部组织技术外协合同评审，并办理签署手续。

5.4 分包过程监管
由工程部组织项目部实施劳务分包过程的监管工作；监管内容包括：
a）审核分包方的分包过程实施文件（如施工工艺及方案、安全生产和文明施工制度）；
b）审核分包方资源配置与分包合同的一致性，如人员配置、人员资格、施工机具配置等；
c) 组织实施、并督促分包安全、技术交底工作；
d)对分包方的施工和服务活动进行监督检查，发现问题及时提出整改要求并跟踪复查；
b）依据规定的步骤和标准对分包项目进行验收。

5.5工程部组织项目部对劳务分包方的履约情况进行评价，保持记录，作为重新评价、选择分包方和改进分包管理工作的依据。

6 记录
6.1 JL－16-01分包方调查评价表
6.2 JL－16-02合格分包方名录
6.3 JL－16-03分包申请表。