证券合同范文6篇

证券合同范文6篇
篇1
甲方（投资者）：___________________
身份证号：_________________________
联系方式：_________________________
乙方（证券公司）：_________________
公司注册地址：_____________________
法定代表人：_______________________
联系方式：_________________________
鉴于甲方有意委托乙方为其提供证券投资服务，双方本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成以下协议：
一、协议前言
本合同旨在明确甲、乙双方在证券投资活动中的权利与义务，确保双方合法权益，规范双方行为。

二、证券账户管理
1. 甲方在乙方开设证券账户，账户号为___________________。

2. 甲方应妥善保管账户密码，因密码泄露造成的损失由甲方自行承担。

3. 乙方有权对甲方的证券账户进行管理和监督，确保账户安全。

三、投资范围与方式
1. 甲方可通过乙方提供的平台或渠道进行股票、债券、基金等证券产品的投资。

2. 甲方应根据自身风险承受能力选择投资产品，并承担投资风险。

四、资金存取与交易
1. 甲方可通过乙方提供的渠道进行资金存取，乙方应及时办理相关手续。

2. 甲方在进行证券交易时，应遵守交易规则，确保交易合法、合规。

3. 乙方应在交易过程中保障甲方的资金安全，确保交易顺利进行。

五、费用与收益
1. 甲方应按照乙方规定的标准支付证券交易相关的费用。

2. 乙方应按照约定向甲方支付投资收益。

3. 双方应按照国家税收法规的规定，履行纳税义务。

六、风险控制与监管
1. 甲方应了解并遵守证券市场风险，合理控制投资风险。

2. 乙方应对甲方的投资行为进行监管，防止过度投机和违规操作。

3. 双方应配合监管部门的监管，遵守相关法律法规。

七、信息披露与保密
1. 乙方应向甲方提供真实、准确、完整的证券信息。

2. 双方应对涉及对方的商业秘密、个人信息等予以保密。

3. 双方不得将对方的信息泄露给第三方，否则应承担相应责任。

八、合同的变更与解除
1. 本合同一经签订，双方应共同遵守，不得擅自变更。

2. 若双方协商一致，可对本合同进行修改或补充。

3. 若一方违反本合同约定，另一方有权解除合同。

九、争议解决
1. 本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

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甲方（投资者）：__________________
统一社会信用代码/身份证号：___________
住址：______________________________
联系方式：__________________________
电子邮箱：__________________________
乙方（证券公司）：__________________
统一社会信用代码：___________
注册地址：__________________________
办公地址：__________________________
法定代表人：______________________
联系方式：__________________________
电子邮箱：__________________________
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等法律、法规的规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，就甲方委托乙方进行证券投资事宜达成以下协议，以资共同遵守。

第一条合同目的
甲方自愿委托乙方进行证券投资活动，乙方愿意承担甲方的委托，按照甲方的投资意愿和要求进行证券投资活动。

本合同旨在明确双方
的权利和义务，规范双方的行为。

第二条投资范围及方式
甲方委托乙方进行证券投资的范围包括但不限于股票、债券、基
金等证券产品。

甲方应根据自身的风险承受能力和投资目标，选择适
当的投资品种和投资方式。

乙方应根据甲方的投资意愿和要求，进行
合法合规的证券投资活动。

第三条资金管理
甲方应确保其用于证券投资的资金来源合法、合规，不存在任何
违法违规行为。

乙方应对甲方的资金实行专户管理，确保资金的安全。

甲方应支付投资相关的费用（包括但不限于佣金、税费等），并确保资
金的及时支付。

乙方应及时向甲方提供资金支付的相关凭证和明细账单。

第四条投资收益与风险分配
甲方的投资收益与风险由其自行承担。

乙方应按照甲方的投资意愿和要求进行证券投资活动，但因市场波动等因素导致的投资风险由甲方自行承担。

乙方承诺按照合同约定为甲方提供优质的证券投资服务，尽力维护甲方的合法权益。

投资收益的分配和亏损的承担应遵循甲方的投资决策和乙方的专业判断。

双方另有约定的除外。

如因乙方违反合同约定导致甲方损失，乙方应承担相应的赔偿责任。

第五条信息披露与保密义务
篇3
甲方：______
地址：______
邮编：______
电话：______
法定代表人(或授权代表)：______
乙方：______
地址：______
邮编：______
电话：______
法定代表人(或授权代表)：______
鉴于：
1. 甲方具备发起设立证券投资基金的资格，并拟申请募集设立
________基金，该基金之管理将由甲方设立之基金管理公司承担。

2. 乙方具有证券投资基金的投资资格，并希望参与甲方发起设立之________基金的投资。

根据《中华人民共和国证券投资基金管理暂行办法》及相关法规、规章，双方就基金发起人、管理人和投资人之间的权利、义务达成如下协议，以资共同遵守。

第一条释义
除非本协议另有规定，本协议中以下词语具有如下含义：
1. “基金”指本协议当事人之间协议设立的________基金。

2. “基金发起人”指甲方。

3. “基金管理人”指甲方设立的________基金管理公司。

4. “基金托管人”指根据本协议及基金发起人、基金管理人当时有效的聘请文件，基金发起人和基金管理人聘请的基金托管人。

5. “投资人”指依据本协议规定的方式和数额认购、持有________基金单位的自然人和法人。

6. “投资顾问”指根据本协议及基金发起人、基金管理人当时有效的聘请文件，基金发起人和基金管理人聘请的为基金投资提供咨询服务的机构或个人。

第二条基金之发起设立
1. 作为本协议的先决条件，甲方应负责及时依其职权发起设立
________基金，并向主管部门提交与设立该基金有关的充分之文件，及时完成基金发起人的所有手续。

2. 作为本协议的先决条件，乙方应以基金投资人的身份及时参与认购基金单位，其认购基金单位的数额及持有比例由甲乙双方另行协商确定，并作为本协议的组成部分。

第三条基金之管理
1. 基金之管理由基金管理人负责。

基金管理人由基金发起人甲方设立，并依据《基金法》及当时有效的中国证监会之规定，履行基金管理人的义务。

2. 乙方同意基金管理人依据《基金法》及当时有效的中国证监会的规定，履行基金管理人的职责。

第四条基金之托管
1. 基金之托管由基金托管人负责。

基金托管人由基金发起人、基金管理人和基金投资人当时共同指定的、符合《基金法》及其他相关法规规定的条件的银行或信托投资公司担任，并依据《基金法》及当时有效的中国证监会的规定，履行基金托管人的职责。

2. 乙方同意基金托管人依据《基金法》及当时有效的中国证监会的规定，履行基金托管人的职责。

第五条投资人之权利与义务
1. 自本协议规定的基金成立日起，乙方成为基金投资人。

2. 作为基金投资人，乙方享有下列权利：
(1)依据基金招募说明书的规定，自该基金成立日起，享有该基金的增值利益。

(2)监督基金管理人的投资运作。

(3)对基金管理人、基金托管人、基金发起人、投资顾问的违反法律、法规、规章或基金发起人、基金管理人当时有效之聘请文件或本协议的行为进行监督，并报告中国证监会。

(4)参加基金投资人大会。

(5)行使法律、法规及本协议所规定的其它权利。

3. 作为基金投资人，乙方承担下列义务：
(1)以基金投资人的名义，履行基金发起人当时有效的认购协议及本协议规定的投资人义务。

(2)遵守本协议及基金发起人当时有效的基金招募说明书。

(3)列明其持有之基金单位，并对每一基金单位之转让予以配合。

(4)依据基金招募说明书之规定，承担所有应依法承担的税、费及基金份额的赎回费用。

(5)行使法律、法规及本协议所规定的其它义务。

第六条基金发起人、基金管理人、基金托管人及投资顾问之权利与义务
1. 作为基金发起人，甲方承担下列义务：
(1)依法发起设立该基金。

(2)依据本协议及基金招募说明书的规定，与其他基金发起人共同聘请基金管理人、基金托管人，并依据本协议及当时有效的聘请文件的规定，制定并负责对基金管理人、基金托管人之义务履行情况进行监督。

2. 作为基金管理人，甲方设立之________基金管理公司承担下列义务：
(1)依据本协议及基金招募说明书的规定，负责基金之管理、运作及日常事务。

(2)依据本协议及基金招募说明书的规定，接受投资人的认购。

(3)依据本协议及基金招募说明书的规定，保管基金资产。

(4)依据本协议及基金招募说明书的规定，决定基金资产的运作方式。

(5)依据本协议及基金招募说明书的规定，及时、足额地向基金投资人支付该基金之收益。

(6)依据本协议及基金招募说明书的规定，执行基金投资人大会的决议。

(7)聘请投资顾问为基金投资运作提供咨询服务，并依据聘请合同对投资顾问之义务履行情况进行监督。

3. 作为基金托管人，双方共同聘请之基金托管人承担下列义务：
(1)依据本协议及基金招募说明书的规定，以基金资产之名义，持有基金资产。

(2)依据本协议及基金招募说明书的规定，保管基金资产之凭证。

(3)依据本协议及基金招募说明书的规定，负责基金资产有关之款项收支。

(4)依据本协议及基金招募说明书的规定，负责基金资产之完整、独立及安全。

(5)依据本协议及基金招募说明书的规定，保管与基金有关的重大合同及有关凭证。

(6)依据本协议及基金招募说明书的规定，向基金管理人出具基金管理、运作状况之报告。

(7)依据本协议及基金招募说明书的规定，向基金投资人出具基金之收益、费用之分配报告。

(8)依据本协议及基金招募说明书的规定，执行基金投资人大会之决议。

(9)依据本协议及基金招募说明书的规定，接受甲方及基金管理人对其履行义务之监督。

4. 作为投资顾问，甲方聘请之机构或个人承担下列义务：
(1)依据本协议及基金招募说明书的规定，为基金投资之运作提供咨询服务。

(2)接受基金发起人、基金管理人对其履行义务之监督。

第七条基金投资人之大会
1. 当一名基金投资人持有之基金单位数额达到基金单位总数的一
定比例时，该基金投资人有权召开基金投资人大会，基金发起人有权
参加基金投资人大会，基金管理人、基金托管人对基金投资人大会之
决议应依据本协议及基金招募说明书的规定执行。

2. 基金投资人大会决议之通过方式如下：
(1)一般决议：以基金份额数额之多数通过之方式；
(2)特别决议：以基金份额数额及持有基金份额数额比例之双重多
数通过之方式。

第八条基金之变更与终止
1. 基金发起人、基金管理人、基金托管人及基金投资人可以依据
本协议规定，变更本协议有关条款。

2. 发生以下情况之一，本协议终止：
(1)本协议规定的基金不成立。

(2)基金发起人、基金管理人、基金托管人及基金投资人一致同意，提前终止本协议。

(3)基金发起人、基金管理人、基金托管人之一或数方依据法律、
法规、规章或基金发起人当时有效的聘请文件的规定解散、撤销、破
产或对其财产进行接管、冻结、没收、清算或对其事务进行其他类似
处理。

(4)发生基金发起人、基金管理人、基金托管人及基金投资人不能
控制之不可抗力事件，导致基金之设立、设立后之运作无法继续进
行。

(5)中国证监会依据《基金法》及其他法规之规定，终止本协议之效力。

第九条违约责任
1. 协议任何一方违反其在本协议中的陈述、保证与承诺的，即视
为违约。

违约方应立即停止违约行为，并在自违约行为发生之日起5日内赔偿守约方因此而遭受的所有损失(包括但不限于直接经济损失、诉
讼费用、律师费用等)。

2. 本协议终止后，不影响守约方要求违约方承担违约责任。

第十条法律适用与争议解决
1. 本协议适用中华人民共和国法律。

2. 因履行本协议发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

协商不成的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员
会(该仲裁委员会根据其当时有效的仲裁规则进行仲裁)仲裁。

仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

第十一条附则
1. 本协议自双方签字盖章之日起生效。

2. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3. 本协议之修改、补充应经双方协商一致后订立书面补充协议。

4. 本协议以中文书就。

甲方：______(盖章)
法定代表人(或授权代表)：______(签字)
签署日期：______
乙方：______(盖章)
法定代表人(或授权代表)：______(签字)
签署日期：______
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甲方（投资者）：___________________
身份证号：_________________________
联系方式：_________________________
电子邮箱：_________________________
乙方（证券公司）：_________________
公司注册地址：_____________________
法定代表人：_______________________
联系方式：_________________________
客户服务热线：_____________________
电子邮箱：_________________________
鉴于甲方需要证券投资服务，乙方具备提供相应服务的资质和能力，双方根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，在平等、自愿、公平的基础上，就证券投资事宜达成如下协议：
一、协议目的及合作内容
甲方授权乙方为其提供证券投资服务，包括但不限于证券买卖、投资咨询等。

本协议明确双方权利义务关系，规范双方合作行为。

合作期间，乙方将秉持勤勉尽责、诚实信用的原则，为甲方提供专业、高效、安全的证券投资服务。

二、投资服务范围及方式
乙方为甲方提供的投资服务包括但不限于以下内容：股票交易、
债券投资、基金投资等。

投资方式包括但不限于自主交易、委托交易等。

双方可根据实际情况选择具体的投资方式和服务内容。

乙方应遵
守行业规范，提供优质服务，维护甲方合法权益。

三、资金账户管理
甲方在乙方设立资金账户，用于证券投资交易。

乙方应确保资金
账户的安全性和交易记录的准确性。

双方应共同遵守资金账户管理规定，确保资金安全。

甲方应按时足额缴纳交易费用，乙方应及时清算
交割。

四、信息披露与保密义务
乙方应向甲方提供真实、准确、完整的投资信息，包括但不限于
市场行情、投资建议等。

甲方应对乙方的投资建议进行独立判断，并
承担相应风险。

双方应对涉及对方的商业秘密、个人信息等予以保密。

未经对方同意，任何一方不得泄露或非法使用对方的商业秘密和保密
信息。

违反保密义务的，应承担法律责任。

五、风险提示与风险管理
乙方应当向甲方进行风险提示，告知证券投资存在的风险，包括
但不限于市场风险、政策风险、技术风险等。

甲方应充分了解并清楚
知晓投资的风险性，独立做出投资决策。

双方应共同制定风险管理措施，防范投资风险。

乙方应根据市场变化及时调整投资策略，确保投
资安全。

六、违约责任及赔偿损失
任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任。

如因违约给对方
造成损失的，违约方应承担赔偿责任。

违约包括但不限于未按约定履
行义务、泄露对方商业秘密等行为。

对于违反保密义务的违约行为，
违约方应赔偿对方因此遭受的全部损失。

因不可抗力导致一方不能履
行本协议约定的义务时，该方不承担违约责任。

七、争议解决方式及法律适用
双方在履行本协议过程中发生争议时，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

本协议的签订、
履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

本协议的有效性
受中国法律管辖并依其解释。

双方同意接受所在地人民法院的司法管辖。

八、其他条款及生效条件
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甲方（投资者）：__________________
统一社会信用代码/身份证号：______
联系方式：_______________________
住址：__________________________
乙方（证券公司）：______________有限公司
营业执照注册号：______________
法定代表人：__________________
注册地址：____________________
经营场所：____________________
联系方式：电话：______________；传真：______________；电子邮箱：______________
鉴于甲方具备合法进行证券投资的资格，并愿意接受乙方提供的证券投资服务，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议条款：
第一条合同目的及投资范围
本合同旨在明确甲、乙双方在证券交易中的委托代理关系。

甲方自愿委托乙方对指定的证券品种进行投资交易活动，乙方接受甲方的委托，为其提供专业的证券投资服务。

投资范围包括但不限于股票、债券、基金等证券市场交易品种。

第二条投资资金及账户管理
甲方投资资金应汇入乙方指定的账户，并确保资金来源合法。

乙方负责为甲方开设证券交易账户，并对账户资金安全承担保障义务。

乙方有权对甲方账户内的资金进行监管，并遵循甲方的交易指令进行证券交易操作。

第三条交易规则及风险控制
甲、乙双方应遵守国家法律法规、证券市场交易规则以及乙方的相关规定，规范交易行为。

乙方应根据市场情况和甲方风险承受能力提供相应的投资建议和风险管控措施，并尽可能规避风险。

甲方应按照乙方的建议合理调整投资策略和风险控制措施。

第四条信息披露及保密义务
乙方应及时向甲方披露与其投资决策有关的重要信息，包括但不限于市场动态、行业信息、政策调整等。

双方应严格履行保密义务，对涉及对方商业秘密的信息予以保密。

未经对方许可，任何一方不得泄露或使用对方的商业秘密信息。

第五条费用及支付方式
甲方应按照乙方的收费标准支付相关费用，包括但不限于交易佣金、投资咨询费、账户管理费以及其他约定费用。

费用支付方式、时间等具体事项由双方另行约定。

第六条合同期限及终止条件
本合同自双方签字盖章之日起生效，合同期限为______年。

合同到期前，双方可协商续签。

合同终止的条件包括但不限于：双方协商一致解除合同；甲方投资资金全部撤出并结清费用；双方任何一方违反合同约定且无法继续履行合同等情形。

合同终止后，双方应按照规定办理结算手续。

第七条违约责任及赔偿规则
任何一方违反本合同约定，应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。

具体违约责任和赔偿规则根据合同约定及法律法规处理。

若因违约导致合同解除或终止，双方应共同遵守合同解除或终止后的结算安排。

第八条争议解决方式
本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

如双方在合同履行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可提交有管辖权的人民法院诉讼解决。

如因涉及仲裁前置条件或其他原因需仲裁解决的，双方应提交仲裁委员会进行仲裁。

第九条其他约定事项（可根据实际情况添加条款）
第十条附则
篇6
甲方（投资者）：___________________
身份证号：_________________________
联系方式：_________________________
乙方（证券公司）：_________________
公司注册地址：_____________________
法定代表人：_______________________
联系方式：_________________________
鉴于甲方与乙方在平等、自愿的基础上，就甲方委托乙方进行证券投资事宜达成如下协议，以兹信守。

一、合同目的
本合同旨在明确甲方委托乙方进行证券投资活动的相关事宜，确保双方权益得到合法保护。

二、投资账户管理
1. 乙方应为甲方开设独立的投资账户，并确保账户安全、规范运作。

2. 甲方应妥善保管账户密码，避免账户信息泄露。

3. 乙方有权对甲方账户进行监管，确保投资活动的合法性。

三、投资范围与策略
1. 甲方委托乙方进行证券投资的范围为上海证券交易所、深圳证券交易所上市的股票、债券、基金等证券品种。

2. 乙方应根据市场情况，制定合理的投资策略，确保甲方投资目标的实现。

3. 甲方有权了解乙方的投资策略，并对投资策略提出合理建议。

四、资金管理
1. 甲方应将投资资金汇入乙方指定的账户，并确保资金来源合法。

2. 乙方应确保甲方资金的专款专用，并保证资金安全。

3. 乙方有权根据市场情况，合理使用甲方资金进行投资。

五、投资收益与风险
1. 甲方有权获得投资产生的收益，同时应承担投资风险。

2. 乙方应定期向甲方报告投资情况，确保甲方了解投资状况。

3. 双方应共同承担市场风险，并根据市场变化及时调整投资策略。

六、保密条款
1. 双方应对涉及本合同的所有信息进行严格保密，不得泄露给第三方。

2. 除非双方另有约定，否则任何一方不得擅自将本合同项下的权利义务转让给第三方。

七、合同期限与终止
1. 本合同自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为____年。

2. 合同到期前，双方可协商续签本合同。

3. 本合同可在任何一方违约时提前终止，并依法追究违约责任。

八、争议解决
1. 本合同的解释、履行和争议解决均适用中华人民共和国法律。

2. 若双方在本合同履行过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、其他条款
1. 本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。

甲方（签字）：___________________ 日期：_______年____月___日
乙方（盖章）：___________________ 日期：_______年____月___日。