第8讲 文献综述撰写

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“ 1970年，Fama关于EMH的一篇经典论文《有效资 1970年 Fama关于EMH的一篇经典论文《 关于EMH的一篇经典论文 本市场：理论和实证研究回顾》不仅对过去有关EMH 本市场：理论和实证研究回顾》不仅对过去有关EMH 的研究作了系统的总结，还提出了研究EMH EMH的一个完 的研究作了系统的总结，还提出了研究EMH的一个完 整的理论框架。在此之后，EMH在争论中不断发展 在争论中不断发展、 整的理论框架。在此之后，EMH在争论中不断发展、 完善，其内涵不断加深、外延不断扩大， 完善 ，其内涵不断加深 、外延不断扩大 ， 最终成为现 代金融经济学的支柱理论之一。本文根据EMH EMH的发展 代金融经济学的支柱理论之一。本文根据EMH的发展 过程，将其划分为三个阶段，1970年以前： 过程，将其划分为三个阶段，1970年以前：层次划分 年以前 EMH的形成 70—90 的形成； 90年 收益可预测性与EMH EMH的 与EMH的形成；70 90年：收益可预测性与EMH的 发 展 ； 90 年 以 后 ： 长 期收 益 异象 与 EMH 受 到 的挑 战。”
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第 二 节 文献综述的样例和写法
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一、文献综述的两种写法
1、“大综述”写法。即就某个领域的文献做 大综述”写法。
出的全面总结，属于真正意义上的“ 出的全面总结，属于真正意义上的“三次文 献”，经常会发在专门的Review（评论）的杂 经常会发在专门的Review（评论） Review 志上，或者是在年鉴里。 志上，或者是在年鉴里。 一般而言， 一般而言，撰写文献综述的人有许多是权威 人物，即使作者的级别较低， 人物，即使作者的级别较低，他也是在这个题 目上做了相当贡献的人。 目上做了相当贡献的人。
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这种综述的目的： 这种综述的目的：主要不是为了向其他人介绍
沿，而是为了推出自己的论述和模型，核心 而是为了推出自己的论述和模型， 功能是说明现有的研究状况如何 缺在哪里， 说明现有的研究状况如何， 功能是说明现有的研究状况如何，缺在哪里， 我准备做的贡献是什么。所以，这种综述并不 我准备做的贡献是什么。所以， 强求非常全面细致，不要面面俱到， 强求非常全面细致，不要面面俱到，而应该侧 介绍与自己的研究直接相关的文献， 重介绍与自己的研究直接相关的文献，也就是 说，“述”是这种写法的核心。 是这种写法的核心。
第 三 节 文献综述的写作过程
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文献综述的写作一般经过以下几个阶段： 文献综述的写作一般经过以下几个阶段：
分析主题、学科和信息类型） 选 题 （分析主题、学科和信息类型）
搜集阅读文献资料 拟定提纲（归纳、整理、分析） 拟定提纲（归纳、整理、分析） 成文
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1、选 、
题
撰写文献综述通常出于某种需 要，如为某学术会议的专题、从事 某项科研、为某方面积累文献资料 等等。所以，文献综述的选题，作 者一般是明确的，不象科研课题选 题那么困难。
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2、搜集有关的文献 、
选定题目后，下一步就是要围绕 题目进行搜集与主题有关的文献，如 看专著年鉴法、浏览法、追溯法、工 具法、交替法等。 搜集文献要求越全越好，因而最常 用的方法是用工具法。
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3、归纳、整理、分析 、归纳、整理、
搜集好与主题有关的参考文献后，就要对这 些参考文献进行阅读、归纳、分析和整理。然后 确定如何从这些文献中选出具有代表性、科学性 和可靠性大的研究文献。从某种意义上讲，所阅 读和选择的文献的质量高低，直接影响文献综述 的水平。因此在阅读文献时，要写好“读书笔 记”、“读书心得”和做好“文献摘录卡片”。
第8讲 文献综述撰写
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目
第一节 文献综述概述
录
第二节 文献综述的样例和写法 第三节 文献综述的写作过程 第四节 文献综述写作格式 课程考查内容
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第一节 文献综述概述
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一、定义
文献综述: 文献综述:对某一方面的专题搜集大量情报资料 后，经综合分析而写成的一种学术论文， 它是 经综合分析而写成的一种学术论文， 属于三次文献。 科学文献的一种 ，属于三次文献。 文献综述:反映当前某一领域、 文献综述:反映当前某一领域、学科或重要专题 的最新进展、 的最新进展、学术见解和建议的学术报告或论 文，它往往能反映出有关问题的新动态、新趋 它往往能反映出有关问题的新动态、 势、新水平、新原理和新技术等等。 新水平、新原理和新技术等等。
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文献综述与“读书报告” 文献综述与“读书报告”、“文献复习”、“研 文献复习” 究进展”等有相似的地方， 究进展”等有相似的地方，它们都是从某一方面的 专题研究论文或报告中归纳出来的。但是， 专题研究论文或报告中归纳出来的。但是，文献综 述既不象“读书报告” 述既不象“读书报告”、“文献复习”那样，单纯 文献复习”那样， 把一次文献客观地归纳报告，也不象“研究进展” 把一次文献客观地归纳报告，也不象“研究进展” 那样只讲科学进程。文献综述的特点是“ 那样只讲科学进程。文献综述的特点是“综”， “综”是要求对文献资料进行综合分析、归纳整理， 是要求对文献资料进行综合分析、归纳整理， 使材料更精练明确、更有逻辑层次； 使材料更精练明确、更有逻辑层次；“述”就是要 更精练明确 求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、 求对综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、 深入的、系统的论述。 深入的、系统的论述。
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五、文献综述的分类 1、动态性综述 就某一个课题按年代和学科本身历史发展阶 段，由远及近地综合分析并反映研究工作的 进展。特点：按照时间顺序重点介绍某—课 题的阶段性成果。
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2、成就性综述 专门介绍某课题或某一项目的新成就、新技 术和新进展。特点：不考虑有关课题的历史 或现状，而直接介绍所需的内容。
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四、为什么要写文献综述？ 为什么要写文献综述？
文献综述是一种写作科技论文的体裁。 文献综述是一种写作科技论文的体裁。它可以称得上是一 是一种写作科技论文的体裁 种“文献的文献”或者“论文的论文”。写作文献综述的 文献的文献”或者“论文的论文” 目的通常是为科学研究提供科技文献方面的基础和素材。 目的通常是为科学研究提供科技文献方面的基础和素材。 在毕业论文写作和科学研究中， 在毕业论文写作和科学研究中，它都是必不可少的基础环 节。 本科生在写作毕业论文的过程中， 本科生在写作毕业论文的过程中，文献综述在此时的作用 就是帮助他们搜集到尽可能多的文献资料， 就是帮助他们搜集到尽可能多的文献资料，并为毕业论文 写作提供方向。 写作提供方向。
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4、按规定格式形成论文
在完成上述三个步骤后，紧接着就是按照文献综述的 格式写作，形成最后的文献综述论文。文献综述的格式 与一般研究性论文的格式有所不同。这是因为研究性的 论文注重研究的方法和结果，而文献综述是介绍与主题 有关的详细资料、动态、进展、展望以及对以上方面的 评述。因此文献综述的格式相对多样，但总的来说，一 般都包含以下四部分：即前言、主题、总结和参考
文献。撰写文献综述时可按这四部分拟写提纲，再根
据提纲进行撰写工作。
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第 四 节 文献综述写作格式
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文献综述的格式，除了题目、摘要、 文献综述的格式，除了题目、摘要、关键词 题目 等科技论文必备的要素以外， 等科技论文必备的要素以外，一般都包含以下四 个部分： 前言、主题(正文) 总结和参考文献。 个部分：即前言、主题(正文)、总结和参考文献。 撰写文献综述时可按这四部分拟写提纲， 撰写文献综述时可按这四部分拟写提纲，再根据 提纲进行撰写工作。
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实例一
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 15
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2、“小综述”。典型代表就是毕业论文和科研 小综述” 开题论文第一部分“前言”部分的综述。 开题论文第一部分“前言”部分的综述。 它事实上是一次和三次文献的混合体， 它事实上是一次和三次文献的混合体，作者并 非想向读者全面介绍某学科的前沿，而只是想 非想向读者全面介绍某学科的前沿， 以此为由，介绍自己的学术观点。 以此为由，介绍自己的学术观点。
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文献综述选题范围广，题目可大可小， 大到一个领域、一个学科，小到一个方法、 一个理论，可根据自己的需要而定。初次 撰写文献综述，所选题目宜小些，这样查 阅文献的数量相对较小，撰写时易于归纳 整理，否则，题目选得过大，查阅文献花 费的时间太多，而且归纳整理困难，最后 写出的综述大题小作或是文不对题。
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二、撰写文献综述应注意的事项
1、搜集文献应尽量全面 、 掌握全面、大量的文献资料是写好文献综述的前提， 掌握全面、大量的文献资料是写好文献综述的前提，否则可能 以偏盖全，甚至是误导读者。 以偏盖全，甚至是误导读者。 2、所引用文献的代表性、可靠性和科学性 、所引用文献的代表性、 搜集到的文献可能观点相同或在可靠性或科学性上有差异， 搜集到的文献可能观点相同或在可靠性或科学性上有差异，作 者在引用时应该注意到所选用的文献具有代表性可靠性和科学 性。 3、忠实于原始文献 、 作者所引用的文献应该贯彻忠实于原始文献的原则， 作者所引用的文献应该贯彻忠实于原始文献的原则，不应该添 加个人的观点和评论， 加个人的观点和评论，不能篡改原始文献的内容 4、标注参考文献 、 文献综述的末尾必须著录所引用的参考文献， 文献综述的末尾必须著录所引用的参考文献，所著录的参考文 献应该是能够反映文献综述主题的， 献应该是能够反映文献综述主题的，而且应该是作者直接阅读 26 过的文献。 过的文献。
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二、特点
1、综合叙述 文献综述可以全面系统地介绍某一学科或专业领域 在某一时段的发展规律和趋势，它以汇集文献资料 在某一时段的发展规律和趋势， 为主，辅以注释，在内容上没有创新性。 为主，辅以注释，在内容上没有创新性。 2、述而不评 文献综述只是作者对原始文献作客观分析而不作评 不掺杂自己的观点。 论，不掺杂自己的观点。可以凭借自己的学识和判 断力对某一领域的研究做出综合性的介绍。 断力对某一领域的研究做出综合性的介绍。 但是， 但是，作者通过对原始文献材料的引用和观点的取 舍上可以清楚地反映其立场和观点。因此， 舍上可以清楚地反映其立场和观点。因此，文献综 述不是原始文献的罗列， 述不是原始文献的罗列，而是具有创造性的研究成 是一种有价值的科技信息。 果，是一种有价值的科技信息。