2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点

2024年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和
答案要点
单选题（共180题）
1、下列说法正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
2、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。

A.申购费
B.销售服务费
C.赎回费
D.基金托管费
【答案】 B
3、下列关于双边报价的说法正确的是（）。

A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素
B.双边报价发出后，未成交的部分不可撤销
C.双边报价可以点击确认成交，无须与报价方进行交谈
D.双边报价系统根据价格优先原则进行撮合
【答案】 C
4、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为( )。

A.风险基金
B.开放式基金
C.产业基金
D.封闭式基金
【答案】 B
5、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。

A.企业债券和公司债券是相同的一种债券
B.企业债券涵盖公司债券
C.企业债券的发行主体不包括上市公司
D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券
【答案】 A
6、优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
7、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

特定对象包括（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
8、张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（）。

A.S公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某
【答案】 C
9、典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。

A.银行
B.金融机构
C.信托中心
D.信贷机构
【答案】 A
10、（2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
11、下列属于境内上市外资股的是（）。

A.S股
B.B股
C.H股
D.L股
【答案】 B
12、股票市场行为的表现形式包括（）。

A.①
B.②③
C.②④
D.①②③④
【答案】 D
13、（2019年真题）下列不属于股票发行制度的是（）。

A.审批制
B.核准制
C.注册制
D.批准制
【答案】 D
14、（2020年真题）下列关于地方政府债券的说法，错误的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
15、影响金融市场运行的主要宏观经济变量包括（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
16、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税
【答案】 A
17、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )
A.30
B.50
C.60
D.90
【答案】 C
18、基金的自律组织主要有（）
A.①②
B.③④
C.②
D.②④
【答案】 D
19、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。

A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
【答案】 D
20、下列关于敏感性分析的说法，正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
21、下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
22、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。

A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类
【答案】 A
23、可通过点击确认、单向撮合的方式成交的报价方式是（）。

A.①④
B.③④
C.②③
D.①③④
【答案】 B
24、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

A.10
B.15
C.20
D.25
【答案】 C
25、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 B
26、证券公司风险控制指标不符合有关规定．
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.1年
【答案】 C
27、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（）。

?
A.信用风险
B.结算风险
C.市场风险
D.操作风险
【答案】 A
28、我国企业资产ABS的SPV可以有（）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 C
29、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（）。

A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理有关证券权益事务的行为
B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为
C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券
D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。

对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转
【答案】 A
30、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。

其中，间接结算成员主要是（）0
A.①②
B.③④
C.②④
D.①③
【答案】 D
31、开放式基金所特有的风险是（）。

A.市场风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
【答案】 D
32、政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.
A.财政部
B.平准基金
C.中央银行
D.国有资产管理部门
【答案】 D
33、下面属于其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
34、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 D
35、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，业自律管理，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行( )的前提下，进行证券业自律管理。

A.特许监督管理
B.混业监督管理
C.分层监督管理
D.集中统一监督管理
【答案】 D
36、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。

A.中证100指数
B.中证300指数
C.中证500指数
D.中证800指数
【答案】 C
37、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。

A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户
B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易
C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况
D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户
【答案】 A
38、( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D.证券资产管理业务
【答案】 B
39、长期资本流动的主要方式不包括（）。

A.国际直接投资
B.银行资金调换
C.国际证券投资
D.国际信贷
【答案】 B
40、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。

A.3年
B.5年
C.7年
D.10年
【答案】 B
41、贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。

A.越弱
B.无关
C.不确定
D.越强
【答案】 D
42、下列属于证券投资基金运作费的有（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
43、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 B
44、保荐制度主要内容包括（）。

A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 A
45、关于深股通的说法中，错误的是（）。

A.为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制，2018年5月1日起，深股通每日额度调整为100亿元人民币
B.港联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布深股通股票名单，相关股票调人或者调出深股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司公布的时间为准
C.深股通股票以人民币报价和交易
D.投资者在参与深股通交易时，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制
46、风险管理的流程主要包括()
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
47、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上20万元以下
【答案】 C
48、风险管理与控制的核心包括（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
49、以下（）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。

A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动
【答案】 B
50、（2021年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（??）
A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等
B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中
C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险
D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容
【答案】 D
51、在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。

A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
52、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证监会
B.证券投资基金业协会
C.证券交易所
D.地方证监局
【答案】 B
53、（）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

A.可交易债券
B.可分离债券
C.可转换债券
D.可交换债券
【答案】 D
54、资本市场的多层次性体现在（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
55、证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于（）亿元。

A.100
B.80
C.60
D.50
【答案】 C
56、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。

A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
57、证券市场监管应当坚持（）的原则。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
58、（2018年真题）证券投资基金资产估值的对象是（）。

A.基金的负债
B.基金的净资产
C.基金的净资本
D.基金依法拥有的各类资产
【答案】 D
59、流通国债的特征不包括（）。

A.可以自由认购
B.要记名
C.可以自由转让
D.转让价格取决于对该国债的供给与需求
【答案】 B
60、我国证券公司的设立实行（）。

A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
【答案】 B
61、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
62、证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。

A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、IV
D.II、III、IV
【答案】 A
63、证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、
【答案】 D
64、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
【答案】 B
65、以下（）是证券投资基金的特点。

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 C
66、基金业绩评估的考虑因素包括（）。

A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
67、国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（）。

A.审议金融业改革发展重大规划
B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项
C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策
D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责
【答案】 C
68、（2021年真题）目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（??）环节
A.投资决策委员会决定基金总体投资计划
B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
C.基金经理拟订投资组合具体方案
D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估【答案】 D
69、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列（）情形。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
70、下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）
A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度
B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能
C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源
D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础【答案】 B
71、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
72、（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。

A.期望损失模型
B.VaR模型
C.波动性分析
D.置信水平
【答案】 A
73、GDR是（）的简称。

A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证
【答案】 A
74、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证
【答案】 C
75、根据西方金融界的流行说法，再结合中国的实际情况，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法错误的是（）。

A.从广义角度来理解的中间业务
B.从狭义角度来理解的表外业务
C.中间业务是包括表外业务的
D.表外业务不强调其业务的风险特征
【答案】 D
76、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

投资者评估结果有效期最长不得超过（）年。

A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】 C
77、（2021年真题）按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（??）
A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
B.管理和处分受偿资产，维护基金权益
C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付
D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置
【答案】 D
78、下列属于经济指标中的同步性指标的包括（）。

A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
【答案】 B
79、下列不属于创新型货币政策工具的是（）。

A.短期流动性调节工具
B.常备借贷便利
C.抵押补充贷款
D.消费者信用控制
【答案】 D
80、沪深300指数为（）。

A.大盘指数
B.大中盘指数
C.中盘指数
D.中小盘指数
【答案】 B
81、以下不属于证券市场融资活动特点的是（）。

A.证券市场融资是一种直接融资
B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动
C.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
D.证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体
【答案】 D
82、1929—1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。

其中“双层”是指（），“多头”是指（）。

A.①④
B.①③
C.②③
D.②④
【答案】 B
83、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 C
84、可转换债券的双重选择权是指()。

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】 A
85、（2018年真题）沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A.除数修正法
B.派许加权方法
C.市值总价加权法
D.加权平均法
【答案】 B
86、下列关于证券公司的表述，说法准确的是（）。

A.证券公司是证券市场投融资服务的买方
B.作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用
C.本身不是证券市场重要的机构投资者
D.证券公司是证券市场的次要参与者
【答案】 B
87、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。

A.偏股型基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金
【答案】 B
88、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。

A.—般性货币政策工具
B.选择性货币政策工具
C.创新性货币政策工具
D.其他货币工具
【答案】 C
89、新金融资产的发行市场是（）。

A.股票市场
B.债券市场
C.一级市场
D.二级市场
【答案】 C
90、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指()。

A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.融资融券业务
D.证券公司中间介绍业务
【答案】 D
91、不属于现代金融体系四大支柱的是( )。

A.基金产业
B.银行业
C.保险业
D.金融业
【答案】 D
92、（2020年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价
A.20个
B.15个
C.30个
D.10个
【答案】 A
93、科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（）
A.①、②、③、④
B.③、④
C.①、②
D.①、③、④
【答案】 D
94、以下关于核准制的各项说法中，错误的是（）。

A.核准制是介于注册制和审批制之间的中间形式
B.核准制没有取消指标和额度管理，并引进证券中介机构的责任，判断企业是否达到股票发行的条件
C.证券监管机构同时对股票发行的合规性和适销性条件进行实质性审查，并有权否决股票发行的申请
D.证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行审查
【答案】 B
95、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。

A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销
D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成
【答案】 B
96、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。

A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】 D
97、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 C
98、下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。

A.依法开展投资者教育
B.依法对证券违法行为进行查处
C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露
D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
【答案】 D
99、（2019年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。

A.保险公司
B.证券交易所
C.商业银行
D.中央银行
【答案】 C
100、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。

A.国务院金融稳定发展委员会
B.中国人民银行
C.中国人民银行保险监督委员会
D.国务院
【答案】 A
101、下列属于股票性质的有（）。

A.①④
B.②③
C.①③⑤
D.②④⑤
【答案】 A
102、体现风险的本质和内在特性的概念有（）。

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
103、（2020年真题）关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是（）
A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券
B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算
【答案】 D
104、SEAQ系统不具备以下哪项特点（）。

A.①③
B.①④
C.②③
D.②④
【答案】 C
105、下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 D
106、（）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。

A.保护基金公司
B.证券投资公司
C.证券业协会
D.基金理财公司
【答案】 A
107、一行三会构成了中国金融业（）的格局。

A.同业监管
B.混业监管
C.多重监管
D.分业监管
【答案】 D
108、（2018年真题）股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
109、（2021年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（??）
A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.次级债券
【答案】 D
110、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

A.《证券法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《证券投资者保护基金管理办法》
D.《证券登记结算管理办法》
【答案】 C
111、我国私募基金的监管原则有（）。

A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
【答案】 D
112、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（）。

A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
【答案】 C
113、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
114、下列属于目前我国发行的普通国债品种的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
115、下列对债券与股票的比较，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
116、（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
【答案】 A
117、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。

下列属于股票价格指数主要功能的有（）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
118、下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】 D
119、（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。

A.基金交易费
B.基金销售服务费
C.申购费
D.基金运作费
【答案】 B
120、下列属于金融市场功能的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
121、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.12个月
【答案】 B
122、下列不符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
【答案】 A
123、下列属于财务风险的主要特征的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
124、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
125、下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有（）。

A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 C
126、（2021年真题）基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（??）的利益
A.基金服务机构
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金份额持有人
【答案】 D
127、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（）。

A.①②
B.①②④
C.①②③④
D.①②③④⑤
【答案】 D
128、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（）。

A.③④
B.①②
C.②③④
D.①②③④
【答案】 A
129、以下属于操作目标的是（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 C
130、证券账户不能用于记载（）。

A.投资者所持证券的种类
B.投资者所持证券的数量
C.投资者所持证券的变动情况
D.投资者买卖证券的货币收付和结存数额
【答案】 D
131、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。

A.操作性货币政策工具
B.中介性货币政策工具
C.选择性货币政策工具
D.具体货币政策工具
【答案】 C
132、中证200指数为（）。

A.大盘指数
B.大中盘指数
C.中盘指数
D.中小盘指数
【答案】 C
133、某投资者投资100000.00元认购本基金，对应认购费率为1.2%，在募集期间产生利息50.00元，则其基金认购份额为（）份。

A.78964.35
B.98864.23
C.85664.57
D.67864.98
【答案】 B
134、美国联邦政府发行的债券被统称为（），是美国债券市场的基石。

A.美国国债
B.扬基债券
C.政府债券
D.联邦债券
【答案】 A
135、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，一家另类子公司丙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正确的是（）。

A.甲未经注册地中国证监会派出机构审批设立乙公司
B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C.丙根据监管需求预设立特殊目的机构戊
D.丁不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
【答案】 D。