水利工程监理

绪论
一. 工程建设监理基本概念
指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。

特点：
1）由监理单位开展的一种监督管理活动；
2）针对工程项目建设所实施的监督管理；
3）需建设单位（项目业主）委托和授权；
4）有明确依据的法律行为。

意义：
1）满足投资者对工程技术服务的社会需要；
2）有利于实现政府在工程建设中的职能转变；
3）有助于培育、发展、完善我国的建筑市场；
4）促进工程建设领域实现“两个根本性转变”.
存在问题：
1）建设监理市场不完善，竞争体制未形成，监理取费偏低；
2）监理人员素质不高，部分人员未持证上岗；
3）监理服务不到位，多数侧重于质量控制；
4）地区发展不平衡。

发展方向：
1）加强法制建设，走法制化的道路；
2）向全方位、全过程监理发展；
3）优化工程监理企业结构；
4）不断提高从业人员素质；
5）与国际管理接轨，走向世界。

第一章建设项目与工程建设监理
一. 建设项目与建设程序
（一）项目的概念及其特点
概念：指在一定时间、财务、人力和其它限制条件下的具有专门的组织和预定目标的一次性任务
特点： 1）一次性和单件性
2）目标性：成果性目标和约束性目标
目标按层次可分解总目标、分目标、子目标等
目标按时间可分解阶段性目标
（二）建设项目及其特点
建设项目—指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。

特点— 1）投资巨大、建设周期长
2）由若干单项工程构成的总体
二、当前我国建设项目管理体制的基本格局
1．项目法人责任制
2．招标投标制
3．建设监理制：国家宏观调控为指导，项目法人责任制为核心，招标投标制、建设监理制为服务体系的三制三主体。

4．合同管理制
三、建设项目的划分
1、为便于工程建设项目管理，建设项目可逐级分解为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程。

（建筑业）
1）单项工程（“三独立”）：单项工程是指具有独立的设计文件，可以独立施工，建成后能独立发挥生产能力或效益的工程。

2）单位工程（“两独立”）：单位工程是指具有独立设计，可以独立组织施工，但完成后不能独立发挥效益的工程。

3）分部工程（部位、工种）
分部工程是按工程部位或工种的不同而作的分类。

如建筑工程中有：土石方工程、基础工程、砖石工程、混凝土及钢筋混凝土工程、木结构、木装修工程等。

4）分项工程（最小计量单位）：分项工程是通过较为简单的施工过程就能生产出来，并且可以用适当的计量单位，计算工料消耗的最基本构造因素。

例如，砖石工程按工程部位，划分为内墙、外墙等分项工程。

2、水利水电工程质量检验时，项目按级划分为单位工程、分部工程、单元（工序）工程等三级。

单位工程指具有独立发挥作用或独立施工条件的建筑物；
分部工程指在一个建筑物内能组合发挥一种功能的建筑或安装工程，是组成单位工程的部分；
单元工程指分部工程中由几个工种施工完成的最小综合体，是日常考核的基本单位，四、建设程序
（一）概念：建设程序指建设项目从设想、规划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序。

（二）国内的程序
建设部规定：
（1）项目建议书
（2）可行性研究报告←－委托监理
（3）评估、决策
（4）编制设计文件←－委托监理
（5）施工前准备←－委托监理
（6）技施设计，组织施工，生产准备←－委托监理（7）验收、投产、交付使用
水利部规定：
（1）项目建议书
（2）可行性研究报告包括投资估算←－委托监理（3）初步设计包括初步设计概算←－委托监理（4）施工准备阶段包括招投标←－委托监理（5）建设实施←－委托监理
（6）生产准备
（7）竣工验收及交付使用阶段包括决算
（8）后评价
（三）坚持建设程序的意义
1）依法管理，维护建设秩序
2）科学决策，提高投资效益
3）遵循规律，保证工程质量
（四）建设程序与工程监理的关系
1）建设程序为监理提出了规范化的建设行为标准2）建设程序为工程监理提出了监理的任务和内容3）坚持建设程序是监理工程师的基本职业准则
五、建设监理
（一）. 工程建设监理的内涵
1）活动对象为工程项目建设的监督管理
2）行为主体是监理单位
3）需要项目法人的授权和委托
4）有明确依据的工程建设行为
法律法规规范标准
批复文件、设计文件合同
5）是微观性质的监督管理活动
（二）. 工程建设监理的性质
1）服务性
2）公正性
3）独立性
4）科学性
（三）. 工程建设监理
1、主要内容
（1）．投资控制（2）．进度控制（3）．质量控制
（4）．合同管理（5）．信息管理（6）．组织协调
2、基本方法
（1）．目标规划2．动态控制3．组织协调 4．信息管理5．合同管理
3、三大控制目标的关系
（1）三大目标（进度、投资、质量）是对立统一体
（2）三大目标的优先顺序
4、必要性
1）、历史的反思总结的结果
2）、提高建设项目管理水平
3）、发展社会市场经济需要
4）、与国际接轨需要
5）、有利发展第三产业
5、可行性（基本条件）
1）、社会主义市场经济体制
2）、法制环境
3）、配套机制
6、原则
1）、与国际接轨原则
2）、结合我国国情
3）、适应市场经济发展的需要
7、特点
1）、监理服务对象的单一性
2）、强制性推行的制度
3）、监督被监理者的建设行为
4）、市场准入双重控制（企业与从业人员资质）
第二章建设监理单位与监理人员
一、监理单位的概念
指具有法人资格，取得监理资格等级证书，从事工程建设监理工作的组织。

二、监理单位的特性
1、合法性
2、服务性
3、公正性和独立性
1）法律地位、人员组织、业务上必须独立
2）监理单位与业主是合同关系，法律地位平等
3）以第三方身份参与工程建设
4、科学性：提供高水平专业化服务
三、监理工程师的概念
监理人员—在监理机构中从事工程建设监理的总监理工程师、监理工程师和监理员。

三层含义：
1）、通过考试取得《监理工程师资格证书》
2）、经注册取得《监理工程师岗位证书》
3）、正从事监理工作
第三章监理规划
一、监理规划的概念
指导项目监理组织全面开展监理工作的纲领性文件。

二、监理规划的作用（编制目的）
1.指导工程监理企业的项目监理机构全面开展监理工作
2.是建设监理主管机构对工程监理企业实施监督管理的重要依据
3.是业主确认工程监理企业是否全面、认真履行建设工程监理合同的主要依据
4.是工程监理企业重要的存档资料
三、监理规划的编写依据
1、法律法规
2、规范标准
3、批准的建设文件
4、监理合同
5、其他合同
6、（监理大纲、监理规划）
四、监理规划的编写要求
1、基本构成力求统一
2、内容应具有针对性
3、表达方式应格式化、标准化，符合规范标准要求
4、应当遵循建设工程的运行规律
5、一般分阶段编写，不断地修改、补充和完善
6、必须由总监主持编写
7、监理规划应该经过审核
第四章监理组织
一、组织的定义
1、组织是为了达到某种特定的目标，经各部门分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。

组织理论包括组织结构学和组织行为学
组织结构指组织内部构成和各部分间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式。

2、组织的作用
组织被称为生产的第四要素（也有其他看法），与其他三要素（人、劳动对象、生产工具）相比较，组织具有一些特殊的作用。

（1）独立存在（不能代替其他要素，也不能为其他要素替代）
（2）更好的发挥其他要素的作用
（3）提高项目的经济效益
二、组织结构
1、定义
组织内部之间的较为稳定的相互关系和联系方式
2、组织结构内涵
1）与职权的关系
职权：组织中成员之间的关系。

下级服从上级是组织的基础。

2）与职责的关系
管理是以机构和人员职责的确定和分配为基础的。

组织结构是职责的分配和确定的基础。

三、组织机构设置原则
1、目的性原则
2、管理跨度和分层统一原则
3、系统化原则
4、集权与分权相集合原则
5、分工与协作统一原则
6、责权一致原则
7、精干高效原则
8、适应性原则
第五章监理招投标
1、公开招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。

邀请招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。

2、公开招标与邀请招标的区别
发布信息的方式不同；
选择的范围不同；
竞争的范围不同；
公开的程度不同；
时间和费用不同。

3、公开招标特点：公开发布招标信息，为潜在投标人提供平等的机会；选择的范围广；竞争激烈，投标报价低；公开性强，透明度高；时间长，费用高。

邀请招标特点：招标信息公开程度十分有限；竞争不如公开招标激烈；时间少，费用省。

4、邀请招标适用场合：
技术复杂或有特殊要求的项目；
涉及专利权保护的项目；
受自然资源或环境限制的项目；
新技术或技术规格难以确定的项目；
可供选择的具备资格的投标单位的数量有限；
投资十分有限，时间紧迫的项目。

5、项目监理招标宜在相应的工程勘察、设计、施工、设备和材料招标活动开始前完成。

6、在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

前款所列项目的具体范围和规模标准，由国务院发展计划部门会同国务院有关部门制订，报国务院批准。

7、符合下列具体范围并达到规模标准之一的水利工程建设项目必须进行招标。

(一)具体范围
1、关系社会公共利益、公共安全的防洪、排涝、灌溉、水力发电、引(供)水、滩涂治理、水土保持、水资源保护等水利工程建设项目
2、使用国有资金投资或者国家融资的水利工程建设项目；
3、使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的水利工程建设项目
(二)规模标准
1、施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；
2、重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；
3、勘察设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；
4、项目总投资额在3000万元人民币以上，但分标单项合同估算价低于本项第1、2、3目规定的标准的项目原则上都必须招标。

第六章风险管理
一、基本概念
1、风险是不期望发生的事件所具有的客观不确定性；实际结果与预期结果的差异。

2、风险因素：产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素。

它是风险事件发生的潜在原因，是造成风险损失的根源，包括自然的、道德的、心理的等方面。

3、风险事件：造成损失的偶发事件。

它是损失的载体。

风险只有通过风险事件的发生，才能导致损失。

4、风险因素引起风险事件
风险事件导致风险损失
风险损失大于预期的损失部分才是风险
5、风险成本：指风险事件造成的损失或损害以及预防风险事件采取措施而支付的费用。

6、风险管理是识别、度量项目风险，制定、选择和管理处理方案的过程。

风险管理是一个动态的、循环的、系统的、完整的过程。

7、风险识别：项目风险分解、项目风险调查、确立风险清单。

即通过一定的方式，系统而全面地分辨出影响目标实现的风险事件，并进行归类处理的过程。

8、风险评价：分析风险发生概率、潜在损失程度、风险决策变量。

即将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。

二、建设工程项目风险的特点
风险大且具有多样性、复杂性；
决策阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要表现为纯风险；
参与工程项目建设的各方均有风险且不尽相同；
参与工程项目的各方主体承受风险的能力不尽相同；
工程项目风险具有可变性。

三、风险评价的作用
1、准确认识风险
2、保证目标规划的合理性和计划的可行性
3、合理选择风险对策
4、提高决策者的决策水平，加强风险意识，提高风险管理水平。