股票质押回购证券交易业务简易流程(交易)

精品资料
、初始交易股票质押式回购简易交易流程
、购回交易
开始
三、提前购回交易
1、客户申请（R-
1、在原初始交易合约
到期日前5个交易日
（R-5日）通知客户合
约到期：
（1）总公司通过短
信、邮件通知客户；
（2）营业部推荐人
辅助通知
注：R日为购回交易日
到期购回
不需客户操作
4、证券R日清算时
解除质押，客户于
R+1日标的证券可
卖出。

至少5个交易
日签署
新建任务
选择对应
拍摄类型
标的证券
R+1日可卖出
n日）n>=5
（1）客户准备资
金转入资金账户；
（2）填写《交易
委托单》；
注：R日为提前购
回日
2、营业部审核
（1）推荐人核查
《交易委托单》并上
传影像系统；
3、总公司审核《交易
委托单》，并检查资
金到账情况；根据其
内容制作交易协议书
并发送至营业部
4、营业部接收交易
协议书并通知客户临
柜签署；将客户签署
的交易协议书上传影
像；按照总部通知邮
寄交易协议书
5、总公司审核交易
协议书，并根据其
内容进行提前购回
委托；并将交易协
议书加盖公司章后
寄回营业部
5、R日-提前购回
日，15:00前进行
提前购回交易委
托。

R日清算被质
押股份解除质押，
R+1日客户可卖出
标的证券。

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五、补充质押交易
5、营业部接收交 易协议书并通知客 户临柜签署，并提 交影像；待总部通 知后邮寄交易协议 书
6、总部审核交易 协议书，依据交易 协议书进行补充质 押处理，并将交易
协议书加盖公司章 后寄回营业部 *
7、补充质押日日 终，标的证券被质 押登记，营业部推 荐人应检查客户该 笔交易的履约保障 比例情况是否在预 警线以上
四、延期购回交易 1、客户（R-n 日） n>=5申请延期购回 （1） 客户填写交 易委托单； （2） 营业部审核 内容；
（3） 将委托单内 容上传影像系统 注：R 日为原购回 交易日
至少5个交易 日签署
托单，根据其内容 制作交易协议书， 并发送至营业部；
3、营业部接收交 易协议书，并通知 客户临柜签署交易 协议书；并将已签 署的交易协议书上 传影像系统；待总 部通知后邮寄交易 协议书
3、营业部将〈〈交 易委托单》扫描并 上传；
4、总部审核父易 委托单内容，并制 作交易协议书，发 送至营业部。

4、总公司审核交 易协议书，根据其 内容进行延期；并 将交易协议书加盖 公司章后寄回营业 部
客户可以为1笔股票质 押回购的初始交易申 请多笔补充质押
2、总公司审核委 按要求应当 至少在3个交 易日内签署
精品资料六、部分解除质押
业务协议另有约定的除外履约保障比例超过公司规定的提取线
股票质押回购交易委托单
日
注：实际初始交易金额已成交为准，不高于“拟申请初始交易金额”设定的金额。

《股票质押式回购交易协议书》
甲方：_______________________________________
证件名称：□身份证或□营业执照或□ _________________________________
证件号码（机构，填写营业执照号码）： _____________________________________ 法定代表人（机构客户适用）： __________________________________________
通讯地址：_____________________________________________________________
邮编：__________________________ E-mail ：___________________________
固定电话：_____________________ 联系人手机：_________________________
客户代码：________________________ 普通资金账号：_____________________
上海证券账号：____________________ 深圳证券账号：_____________________
乙方：中信建投证券股份有限公司
法定代表人：王常青
住址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
联系电话：4008888108
经甲、乙双方协商一致，现就甲、乙双方开展股票质押式回购交易，对甲、乙双方签订的《股票质押式回购交易业务协议》（协议编号：以, 下简称《业务协议》），作出如下补充约定：
第一条甲、乙双方本次股票质押回购交易信息如下：
第二条甲、乙双方约定本笔或与本笔合并管理的多笔交易履约保障比例预警线为—%，履约保障比例最低线为—%，履约保障比例提取线为—%
第三条甲方融入资金为乙方管理的集合资产管理计划或定向资产管理
客户的，未征得乙方同意，甲方不得申请对本笔股票质押式回购交易进行提前购
回或延期购回，但《业务协议》另有约定的除外。

第四条强制执行公证条款：
1、本协议是否适用本条款：□是，□否。

2、本协议生效之日起3 日内，甲、乙双方应办理完毕强制执行公证；强制执行公证的内容包
括本协议及其主协议；
3、本协议及其主协议一经公证即成为具有强制执行效力的债权文书。

甲方承
诺：如甲方不履行、迟延履行或不完全履行其在本协议及主协议项下的义务
时，自愿接受司法机关的强制执行，而无需经过诉讼程序；乙方可根据《民
事诉讼法》第二百一十四条的规定，直接向有管辖权的人民法院申请强制执行，甲方放弃对乙方直接申请强制执行抗辩权。

4、双方共同确认：双方已经对有关法律、法规、规范性文件就强制执行公证的
含义、内容、程序、效力等规定有完全明确的了解。

5、如果甲方不履行、迟延履行或者不适当履行经公证的具有强制执行效力的债权文书，乙方
有权向公证机关申请出具执行证书，甲方承诺将完全配合乙方的申请行为。

6、甲方特此确认：在甲方缺席的情况下，公证处根据乙方的申请按其内部流程履行完毕核实
工作后，即等同于公证处完成了当面核实程序，甲方对此产生的法律后果完全认可。

7、办理本合同强制执行公证手续所需的费用由甲方承担。

8、本条款关于强制执行公证的约定优先于主协议关于合同争议解决方式条款
执行。

第五条本协议为主协议的补充协议，与主协议具有同等的法律效力，
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可编辑修改
协议未做约定的，适用于本补充协议； 本补充协议的约定与主协议不一致的， 以 本补充协议为准。

除本补充协议明确所作补充、 修改的条款之外，主协议其余条 款保持不变，继续有效。

本协议一式—三—份，甲方持_一—份，乙方持_两_份，具有同等法律效力
本协议自甲、乙双方签订之日起生效，至甲、乙双方签订的主协议终止之日 终止。

甲方（公章）：
法定人代表
（或授权代表）：
日期： ______ 年 _____ 月 ____ 日
日期： ______ 年 ____ 月 ____ 日
乙方（公章）： 授权代表人 （或授权代。