TOP10 风险管理方法在研究堆建设中的应用探讨

2021.6(中)第17期 总第560期35
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TOP10风险管理方法在研究堆建设中的应用探讨
王斐 赵国正 廖佳涛 刘国强 中国核动力研究设计院第一研究所
摘 要 当前形势下，虽大多数单位和企业均开展全面风险管理，但对于研究堆项目管理来说仍处于起步阶段，管控的方式和方法有待加强，针对国内研究堆的建设，在进度、成本、安全和质量等控制方面需持续加强，对这四大控制的风险管控显得尤为重要。

通过TOP10风险管理方法在研究堆工程建设中的应用，可及时高效地处理工程建设中的重大风险，通过重点控制、全员参与及不断改进，形成良好的风险防控企业文化，将研究堆建设项目的风险不断降低，使研究堆工程建设管理工作做得更好。

关键词 风险管理 研究堆建设 TOP10
中图分类号：F272 文献标识：A 文章编号：1674-1145（2021）17-035-02风险管理是将预计要发生的问题解决在萌芽阶段，基于事前预防，是一种规避企业风险的决策管理方式，近年来广泛地应用于社会各界中。

风险管理体系包括风险识别、风险估计、风险驾驭、风险监控等一系列活动。

如何快速准确地发现企业/项目的重大风险呢？目前使用较多的是TOP10风险管理方法。

通过TOP10风险管理方法可以识别出单位/项目面临的10个最主要的风险，通过风险识别、应当措施等后续工作，解决项目的问题[1]。

一、研究堆建设过程中应用TOP10风险管理体系的优势当前形势下，虽大多数单位和企业均开展全面风险管理，但对于研究堆项目管理来说仍处于起步阶段，管控的方式和方法有待加强，国内部分研究堆建设均为大型复杂系统工程，因此，对于风险管控显得尤为重要。

在研究堆工程建设项目管理中面临的“四大控制”包括进度控制、成本控制、质量控制和安全控制。

做好“四大控制”是做好项目管理的最直接体现。

研究堆的建设目的满足特定要求或实现某种国家能力而建造的，其技术先进、接口复杂，部分技术无成熟经验可循，需进行科研验证优化，因此研究堆工程在边科研、边设计、边施工的“多边”情况，这给研究堆工程中的进度控制和成分控制造成一定难度[2]。

TOP10风险管理方法是通过识别，梳理出10个影响工程的主要风险，根据实际情况，制定应对措施，落实责任人。

基于研究堆管理的难点，从风险管理角度出发，梳理出研究堆工程建设中存在的主要风险点，有助于直观反映工程面临的重大问题，对工程建设起着非常大的促进作用。

二、TOP10风险管理在研究堆建设中的应用的主要措施（一）完善适应研究堆管理的制度层
首先，在建立程序方面，风险管理过程中，应制定事前评估、事中控制和事后评价的程序。

规定风险管理的流程、风险管理标准、风险管理的方法等，以便于正确高效地开展风险管理工作。

其次，在建立风险管理组织机构方面，为明确各方在风险管理中的职责，需建立风险管理组织机构，在该机构中至少有一名主要领导负责组织协调工作，并明确牵头部门，作为风险管理工作归口管理部分，其他相关部门应设定风险管理员，负责对本部门的风险管理工作及与其他部门的接口工作。

最后，应该完善研究堆风险管理的奖惩制度，做到奖
惩公示、赏罚分明。

对解决关键问题，发现重大风险、提出合理化建议、风险应对措施执行有力的单位个人给予物质和精神层面的奖励；对疏于管理、风险防范措施执行不力的单位或个人，应采取相应的经济处罚和批评教育。

（二）建立全面体检和专项评估结合的评估机制
在研究堆项目管理过程中，应从全面体检出发，需要树立自检的风险管理理念，科学的理念是支撑企业在市场竞争制胜的基石。

针对研究堆风险管理现状，可以通过导入宣传、沟通反馈、培训教育等持之以恒的活动使风险管理文化的理念深入人心。

通过大力倡导自我检验，自我保证，使风险意识、诚信观念深入到员工的内心深处，落实到行动中，以形成良好的意识和道德习惯，实现全员参与降低风险目的。

另外，针对专项问题或重大风险，应采用专项评估的方式开展风险评估工作，通过邀请业内专家进行专项风险评估，制定合理可能的解决方案，达到降低风险的目的。

（三）完善预防为主的风险管理思想体系
预防为主的管理实施大致分为系统分析、源头控制、不断改进三个过程。

首先从发展自身规律出发，用统计学的理论和系统分析的方法认识和分析研究堆工程管理项目实施过程中潜在问题，对于关键环节进行统计，对于重点环节实施监控，结合之前的质量管理经验主动采取改进措施，预防问题的发生。

其次加强风险源头控制，在项目实施过程中对于可能存在风险的环节进行重点盘查，加强关键环节的人员培训和技术监督。

将预防工作做深、做细、做扎实，才能由主动变被动，由救火变防火，防患于未然。

最后加强基层风险管理活动的持续改进，对于现有流程中不合理的规定坚决废除，同时不断推进风险管理改进活动，让基层人员从人、机。

料、法、环五个方面深入分析当前工序可能存在的风险问题，进行持续改进。

（四）建立以主要领导为责任人的重大风险处理机制风险识别后，风险的处理措施的落实和执行就显得尤为重要，部分风险因涉及面广、接口复杂及费用等因素，导致风险整改难度大。

通过风险识别和风险分析确定为重大风险的，将主要领导定为风险处理的责任人，通过高层协调和决策，加快该类风险的处理。

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（五）建立风险管理闭环管理和经验反馈机制
风险管理的主要目的是消除风险，因此，风险管理需建立闭环管理，即风险识别→风险分析→应对措施→风险关闭→经验反馈。

特别注意的是，在风险关闭后，需进行经验反馈，将该风险的处理方法、产生的效果及从发现该风险到关闭该风险过程中的一系列经验与大家分享，通过交流的方式，为后续工作提供宝贵的借鉴作用。

（六）构建风险管理信息化平台
一切有效的决策是建立在数据和信息分析的基础上，对于研究堆工程建设风险管理来说，数据和信息的收集和管理是风险管理的薄弱环节。

风险管理信息化平台可以对风险进行全方位收集并实时动态预警，还可以对风险管理流程化设置，实现闭环管理，是提升风险管理的重要发展方向。

通过风险管理信息化平台的建立，可实现各职能部门、业务单位之间的集成与共享，做到风险数据的一致性、准确性和及时性。

另外，风险管理信息化平台可以收集各方从业人员对项目的基础数据，通过对基础数据进行分析也获得工程项目的风险趋势，可指导后续相关工作的开展及制度的不断完善。

（七）加强风险管理文化建设，使之与企业文化相融合
将风险管理作为企业文化的一部分，在工作中推进风险评估、事前防范等风险管理基本要求，对职工分层分类地进行风险管理的常态化培训，形成风险管理的意识和习惯，强调日常工作的合规管理，不断深化内控体系建设，形成职工自觉的合规意识。

三、TOP10风险管理方法在研究堆建设项目的应用的主要流程
TOP10风险管理的主要流程包括风险识别、风险分析、风险评价、风险应对措施、风险关闭、经验反馈环节。

主要以某工程安全风险防控为例，进行主要流程说明。

（一）风险识别
风险识别就是对风险清单的收集过程，风险识别可运用多种工具，包括问卷调查、访谈研究、专业研究、专家评估等方法开展，在研究堆工程建设中应以工程建设“四大控制”为源头，深入分析影响四大控制的主要问题，采用鱼骨图深入分析产生风险的末端因素，形成风险清单。

参与风险清单收集的人员需涵盖工程项目的全方位，包含设计人员、采购人员、工程现场施工人员、管理部门等，
对于风险收集定期需更新。

图1 风险清单的分析方法鱼骨图
在研究堆建设安全控制方面，需从全方位收集设计合理性、相关设备器具合格性、人员安全意识等方面收集资料。

在研究堆工程现场管理中的各施工区域，从主要作业项目活动方面，经过收集某工程存在在安全控制方面的风险。

（二）风险分析
风险分析是对风险分析是对辨识出的风险及其特征进行明确的定义描述，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。

在风险控制有效性分析方面，通过对风险源的判断，分析风险控制的方法，分析风险的类别、影响程度等，形成风险权重。

在某工程建设中，从梳理的安全控制风险清单，逐一进行作业风险分析，通过分析，确定风险等级，其中风险等级为“高”的风险应考虑纳入TOP10清单。

（三）确定TOP10风险清单
通过风险分析，获得风险的权重，将影响工程建设最重要的10个风险确定为TOP10风险清单，并根据TOP10清单的风险类别确定风险的责任领导、责任人和责任单位，TOP10风险清单的主要责任人需确定为单位领导，通过领导的全面高层协调，解决TOP10风险清单主要问题。

非TOP10清单的风险也需要根据风险类别和重要程度逐一确定责任人和责任单位。

（四）风险应对措施
风险责任人根据风险的类别和影响范围，召集相关人员进行风险的讨论与分析，确定风险应对措施，对于一般可解决的风险除了确定风险应对措施，还应给出风险关闭的完成期限，对于风险关闭难度较大的风险，应组织进行专题或聘用专家团队对风险进行分析和制定应对措施，并给出降低风险的可采取的措施。

风险应对措施的制定一定要根据工程建设的实际情况，并考虑风险消除的周期和经济性，达到降低风险的目的。

（五）风险关闭
在风险应对措施执行完毕后，需对风险进行关闭，风险关闭应由风险责任人召集相关人员进行风险措施的验收，确定风险消除的实际情况，并由此引发的其他风险的关闭情况等进行讨论，从而关闭风险，形成闭环。

（六）经验反馈
对于风险管理过程中，发现的问题和相关的经验需定期进行经验反馈，可不定期采用微信等信息化手段进行反馈，也需要定期采用会议的方式进行经验反馈，通过经验反馈，使其他人员在相关风险发现和处理上可借鉴成功的经验，建立友好的团队氛围。

四、结语
研究堆建设风险管理工作任重道远，通过TOP10风险管理方法在研究堆工程建设中的应用，可及时高效的处理工程建设中的重大风险，通过重点控制、全员参与、不断改进，形成良好的风险防控企业文化，将研究堆建设项目的风险不断降低，高效的推动研究堆工程建设管理工作。

参考文献：
[1]陈汉奇.核电制造项目风险TOP10管理及其运用探讨[J].科学与财富,2018(2):236.
[2]张波.核电工程项目风险TOP10管理与应用探讨[J].经贸实践,2016,17(17):135.。