项目采购管理与合同管理概述

（3）投标保证金
在投标文件中必须附有投标保证金，否则将被视 作非实质性响应而被废标。
投标保证金的比例由招标方确定并在招标文件中 告知，货物一般为报价的1％～4％，工程一般为报价 的1％～2.5％。保证金的形式可以是银行保函、有价 证券、支票，也可以是现金。招标工作结束后，对那 些参加全过程确未中标者，应及时原额返回；对中途 退出、或废标、或有违规行为者，不予返还。
（1）招标文件
招标文件是标明招标工程数量、规格、要求和招 投标双方责权利关系的书面文件。有以下几个作用：
① 向投标人提供招标信息，以指导投标人根据招 标文件提供的资料，进行投标分析和决策；
② 是承包商投标和业主评标的依据； ③ 招投标成交后，是双方签订合同的组成部分。
招标文件一般包括以下几部分内容： ① 招标邀请书，投标人须知； ② 合同的通用条款、专用条款； ③ 业主对货物、工程与服务方面的要求一览表、 技术规格图纸； ④ 投标书格式、资格审查报表、工程量清单、报 价一览表。 ⑤ 协议书格式、履约保证金格式等。
2.2.8 开标、询标
（1）开标
开标是在招标公告事先确定的时间、地点，召集 所有投标方和有关人士，在公正监督下，将投标文件 当众启封，公开宣读投标单位名称、投标项目、报价 等并记录在案，由招标方法定代表签字认可。
（2）初审与询标
开标结束后即转入内部评审阶段，首先进行初步 审查，包括：投标文件是否符合招标文件的要求；应 该提交的技术资料、证明文件是否齐全；报价的计算 是否正确；全部文件是否按规定签名盖章；等等。
（2）投标文件的合格性鉴定
在详细评标之前，评标委员会首先审定投标文件 是否实质上响应了招标文件的要求。所谓实质响应是 指投标文件与招标文件所规定的要求、条件、条款和 规范相符，无显著差异或保留。
如果投标文件没有实质上响应招标文件的要求， 其投标将被予以拒绝，且不允许通过修正或撤销其不 符合要求的差异或保留使其成为实质上响应的投标。
③ 货物或工程采购中的衔接。
④ 合理地进行合同打包和分段。
⑤ 采购工作如何进行组织协调等。采购工作时间 长、敏感性强、支付量大、涉及面广，比如工程采购 中业主的征地拆迁工作，配套资金的到位等都与各级 政府部门关系密切；与设计部门、监理部门的协调工 作，合同管理工作，也占很大比重。
2. 项目采购招投标
（3）评标标准和方法
具体评标的方法由招标单位确定，并在招标文件 中载明。通常采用的评标方法有合理低标价法和综合 评议法：
① 合理低标价法：即能够满足招标文件的各项要 求，投标价格最低的投标即可作为中选投标。
② 直接采购：指在特定的采购环境下，不进行竞 争而直接签订合同的采购方法。直接采购主要适应于 不能或不便进行竞争性招标的情况下。例如，有些货 物或服务具有专卖性质，只能从一家供应商获得，或 在重新招标时没有一家承包商愿意投标等。
③ 定向采购：指采购单位通过某种法定选择方式 确定供应商，在一定时期内对相同采购内容的货物、 工程或服务向这些特定的供应商进行的连续采购。
采购计划是指项目中整个采购工作的总体安排， 它是采购规划的结果。
采购计划包括项目或分项采购任务的采购方式、 时间安排，相互衔接以及组织管理协调安排等内容。 编制采购计划时考虑的因素主要有：
① 明确采购设备、工程或服务的规模和数量，以 及具体的技术规范与规格，使用性能要求。
② 采购阶段和顺序的划分。
② 短期租赁或长期租赁分析：即根据项目对某种 租赁品的预计使用时间、租金结构和大小，分析短期 租赁与长期租赁的成本平衡点。
③ 经济采购批量分析：即按照采购管理的目的， 通过合理的进货批量和进货时间，使存货的总成本最 低，这个批量叫做经济采购量或经济批量，最适宜的 进货时间为最优订货时间。
（3）编制采购计划
（4）协商议标
对于受客观条件限制或不易形成竞争局面的招标 项目，由招标单位自行邀请3~4个企业进行报价比较 并协商合同事宜。这种招标形式称为协商议标。
（5） 国际招标
上述四种招标方式如果将招标范围放宽到国外， 就称其为国际性招标（简称ICB）。
国际竞争性招标是目前国际上通行的一种招标方 式，“国际复兴开发银行”、“国际开发协会”及 “亚洲开发银行”贷款兴建的工程项目都要求采用 ICB方式进行招标。
2.2.5 投标者资格审查
资格审查是对申请投标单位进行资质预审或后审， 通过预审筛选掉一部分不合格者，确保投标者都是有 实力、有信誉的法人，同时也可以减少开标和评标的 工作量。
资格预审的主要内容有：投标者的法人地位、资 产财务状况、人员素质、各类技术力量和技术装备状 况、企业的信誉和业绩等。
2.2.6 组织现场勘察和文件答疑
（2） 邀请招标
邀请招标是一种有限竞争性招标，是指招标单位 仅邀请在技术水平、经济实力、信誉等方面具有优势 的企业前来投标的招标方式。
（3）两段招标
两段招标是将公开招标和邀请招标结合起来的一 种招标方式，即先通过公开招标的方式对投标者进行 资格预审，再从中邀请三家以上最好者进行详细的报 价、开标、评标。
1.2 项目采购规划
（1）采购规划的内容
项目采购规划就是对项目的采购工作进行分析和 规划。一般要对以下事项作出决策：
① 通过一家总承包商采购所有或大部分所需要的 货物和服务。在这种情况下，从询价到合同终止的各 个过程都只要实施一次。
② 向多家承包商采购大部分需要的货物和服务。 在这种情况下，从询价直至合同终止的各个采购环节 都要在采购进行过程中的某个时候，为每个采购活动 实施一次。
2.1 项目采购招投标综述 2.2 招投标的程序与操作要点
2.1 项目采购招投标综述
2.1.1 招投标的概念及特征
（1）招投标的概念
招标和投标是一种国际流行的采购方式，是指由 招标人和投标人经过邀请、响应、择优选定，最终形 成协议和合同关系的平等主体之间的经济活动过程， 是“法人”之间诺成有偿的、具有约束力的法律行为。
2.2.4 发布招标公告
编制好招标文件后，即可根据既定的招标方式， 在主要报刊上刊登招标公告或发出招标邀请通知，见 报日期至投标日期至少要有20天，国际招标要求30～ 60天。招标公告和投标邀请通知应包括以下主要内容： 项目名称、项目建设地点、项目内容概述、投资来源、 招标内容和数量、工期要求、发放招标文件的日期和 地点、招标文件的价格、投标地点、投标截止日期、 和开标时间以及招标单位的联系地址和方式等。
答疑会上提出的问题和解答的概要情况应做好记 录，如有必要可以作为招标文件的补充部分发给所有 投标人。
ห้องสมุดไป่ตู้ 2.2.7 投标文件编制
（1）投标文件的基本内容
投标文件一般应包括以下内容：法人代表受权委 托书和营业执照副本；根据招标文件提供的格式填写 的“投标书”；各种证明文件；货物或工程合格文件； 根据招标文件提供的格式所填写的报价单和投标保证 书；投标者认为要说明的事项等。
招标采购又可分为无限竞争性的公开招标和有限 竞争性的邀请招标。
（2） 非招标采购
非招标采购指受客观条件限制和不易形成竞争时， 采取的非招标形式的采购方式。非招标采购可分为询 价采购、直接采购、定向采购等。
① 询价采购：即“货比三家”，根据来自几家供 应商所提供的报价，将各个报价进行比较后进行采购 决策的一种采购方式。适用于采购时能够直接取得现 货的采购，或价值较小、属于标准规格的产品采购。
（2）招标投标的特征
① 平等性：指双方按照平等、自愿、互利的原则 和规范的程序进行，双方享有同等的权利和义务，受 到法律的保护和监督。招标方应为所有投标者提供同 等条件，让他们展开公平竞争。
② 竞争性：指多个投标人以各自的实力、信誉、 服务、报价为基础为中标展开公平竞争，招标人在投 标者中间“择优选择”。
（2）编制标底
标底又称底价，是招标人对招标项目所需费用的 自我测算的期望值，是评定投标价的合理性和可行性 的重要依据，也是衡量招标投标活动经济效果的依据。
标底由三部分构成：项目成本、投标者的合理利 润和风险系数。我国规定标底不得超过经批准的工程 概算或修正概算。
在实际招标时，可以有标底招标，也可以无标底 招标，由招标单位视具体情况而定。
（2）招标工作班子的组建
① 有建设单位法人代表或其委托的代理人参加； ② 有与工程规模相适应的技术、预算、财务和工 程管理人员； ③ 有对投标企业进行资格评审的能力。 不具备上述条件的建设单位，可由其上级单位帮 助组建招标工作班子，也可委托具有法人单位的咨询 服务单位代理招标工作。
2.2.3 编制招标文件和标底
（1）勘察现场
勘察现场是指招标人组织投标人统一进行的现场 勘察，并对项目做必要的介绍和说明。
投标人的报价一般被认为是在审核招标文件后并 在现场勘查的基础上编制出来的，一旦标价提出并经 开标以后，投标人无权因为现场勘察不周而提出修改 标价。
（2）文件答疑
投标人应消化招标文件中提到的各类问题，整理 成书面文件，寄往招标单位指定的地点要求答复，或 在答疑会上要求澄清。
对于基本符合要求尚需投标者给予澄清的问题， 通知投标方进行书面回答，或当面会谈，进行询标质 疑。
2.2.9 评标
（1）评标委员会的组成
评标委员会由招标单位代表和有关技术、经济等 方面的专家组成，成员人数为5人以上的单数，其中技 术、经济等方面的专家不得少于总数的2／3。
专家由招标单位从国务院有关部门或省、自治区、 直辖市人民政府有关部门提供的专家名册或招标代理 机构的专家库内的相关业的专家名单中确定。与投标 人有直接利害关系的人不得进入评标委员会。
货物采购是指购买项目建设所需的投入物（如机 械、设备、材料等）及与之相关的服务；工程采购是 指选择工程承包单位及其相关服务；咨询服务采购主 要指聘请咨询公司或咨询专家。
项目采购的方式可以分为招标采购和非招标采购。
（1） 招标采购
招标采购是由需方提出招标条件和合同条件，由 多个供应商同时投标报价进行竞争，使需方能够获得 更为合理的价格，以及条件更为优厚的供应。
③ 采购小部分需要的货物和服务。这时，从询价 到合同终止的各个采购环节也要在采购进行过程中为 每个采购活动实施一次。
④ 不采购货物和服务。常见于研究和科技开发项 目及许多小型的、机构内部的项目，这时从询价到合 同终止的各个过程都不必实施。
（2）采购规划的技术和工具
① 自制或外购分析：利用平衡点分析法进行自制 或外购分析，以确定某种具体的产品是否可由实施组 织自己生产，而且成本又很节省。自制或外购分析还 须反映实施组织的发展前景和项目目前需要的关系。
2.2 招投标的程序与操作要点
2.2.1 招标程序框架图
具备招标条件的单位一般按以下程序进行项目 采购的招标工作：招标程序图。
2.2.2 招标项目条件与招标工作班子组建
（1）实施施工招标项目应具备的条件
① 项目已列入上级主管部门年度固定资产投资计划； ② 有持证单位设计的施工图纸和有关设计文件； ③ 建设资金、主要材料和设备等配套条件已落实； ④ 拆迁工作基本完成，建设工程施工范围内的“三 通一平”已完成或 一并列入施工招标范围。
③ 开放性：指招投标活动必须在公开发行的报纸 杂志或其他媒体上刊登招标广告，在最大限度范围内 让所有符合条件的投标者前来投标，进行自由的竞争， 使招标活动具有较高的透明度。
2.1.2 招标的方式
（1） 公开招标
公开招标又称无限竞争招标，是指招标单位通过 媒体发布招标公告，给一切合格的投标者以平等的竞 争机会的招标方式。
（2）标价与报价的确定
投标者根据招标文件要求并参照企业定额所编制 的内部价格叫做标价。
标价产生后，投标人应估计、研究、分析招标单 位的标底范围和投标竞争对手的报价范围，并根据本 企业发展目标，决定最后的投标报价。报价是一种竞 争价格，由项目成本、风险费和预期投标利润三部分 组成，是承包商将来向业主收取之付款的依据。
项目采购管理与合同管 理概述
2021年8月6日星期五
主要内容
◆ 项目采购管理 ◆ 项目合同管理 ◆ 案例分析
项目采购管理
◆ 项目采购的基本概念 ◆ 项目采购招投标
1. 项目采购的基本概念
1.1 项目采购的内涵及方式 1.2 项目采购规划
1.1 项目采购的内涵及方式
采购是指从项目组织外部获得货物、工程或服务 的采办过程。