投资分析课程考核方案(开放教育)

安徽广播电视大学开放教育会计学专业（本科）
《投资分析》课程考核方案
第一部分课程考核的有关说明
一、考核对象
本课程考核对象为安徽广播电视大学会计学专业（本科）的学生。

二、考核方式
本课程采用形成性考核和终结性考核相结合的方式。

形成性考核包括4次（最少）平时作业、期中测验、参加小组讨论。

形成性考核占课程总成绩的30%。

终结性考核占课程总成绩的70%。

终结性考核为期末考试。

期末考试采取开卷笔试形式，统一命题，统一考试时间，统一评分标准。

三、命题依据
本课程的命题依据是《投资分析教程》（周国富主编，中国统计出版社，2006年8月第2版）、《投资分析学习指导教程》（毛盛勇主编，中国统计出版社，2005年9月第1版）、教学大纲以及考核说明。

四、考核要求
本课程主要考核学生对基本理论、基本技能、基本方法的理解和应用能力。

在能力层次上，从重点掌握、掌握、了解三个角度来要求。

重点掌握是要求学生能综合运用所学的基本方法和基本技能，根据所给的条件，灵活自如地处理实际问题，是考核的重点；掌握是要求学生对基本理论、基本技能和基本方法，不仅要知道是什么，还要知道为什么；了解是要求学生对本课程的基本知识和相关知识有所了解。

五、命题原则
1、本课程的考试命题在《投资分析教程》教学大纲、本考核要求和文字教材范围之内，不会超出大纲要求。

2、期末考试命题的覆盖面在突出课程学习重点的前提下，尽可能广一些。

3、试卷将尽可能兼顾各个能力层次。

在一份试卷中，各层次题目所占分数比例大致为：了解20%左右；一般掌握40%左右；重点掌握40%左右。

4、试卷合理安排题目的难易程度。

题目的难易程度分为：易、较易、较难、难四个等级。

在一份试卷中，各个等级所占的分数比例大致为：易20%、较易30%、较难30%、难20% 。

试题的能力层次和难易程度是两个不同的概念。

在各个能力层次中，都可以含有难易程度不同的题目。

命题时两者兼顾，在一份试卷中保持合理结构。

六、试题类型及其结构
1、单项选择题和多项选择题：考核学生对基本概念、理论、原则、规律的理解和掌握程度，前者是在列出的备选答案中选出一个正确答案；后者是在给出的备选答案中选出两个或两个以上正确答案。

此类型题目占全部试题的20%。

其中，单选10分，多选10分。

2、计算分析题。

考核学生对相关方法、技能的运用能力。

一般两题，占全部试题的40%。

3、案例分析题或论述题。

考核学生对重要问题的分析和理解能力。

一般两题，占全部试题的40%。

七、答题时限
期末考试的答题时限为90分钟。

八、其它说明
考试时，要求考生携带计算器。

如果计算题中用到各种系数，在试题的卷面上会给出。

第二部分课程考核内容和要求
本课程考试内容以《投资分析教学大纲》的要求为基础，以《投资分析教程》教材为依据，每章内容包括本章知识点和考核要求两个部分。

考核知识点是指考生应掌握的知识范围，明确应掌握的最低限度的知识内容。

考核要求是指考生应掌握的知识深度和运用知识的能力。

根据本考核说明中的规定，着重考察基本知识和应用能力两方面内容，各章的考试要求分别按“重点掌握”、“掌握”和“了解”三个层次做出规定。

考生应在全面复习的基础上，有侧重地掌握所学的知识。

第一章投资项目市场分析
一、考核知识点
1．项目可行性研究和与项目评估
2．项目市场分析的内容
3．项目市场调查的概念和类型
4．项目市场调查的原则和程序
5．项目市场预测
6．项目生产规模的方法
二、考核要求
1．了解可行性研究与项目评估的异同点
2．掌握项目市场分析内容
3．了解项目市场调查的程序
4．了解项目市场预测的原则和程序
5．掌握德尔菲法的基本步骤
6．掌握确定项目生产规模的方法
第二章投资项目财务效益分析
一、考核知识点
1、项目财务效益分析的作用和工作程序
2．项目财务效益分析基本报表
3．资金时间价值与资金等值计算
4．项目财务效益分析指标
二、考核要求
1．了解项目财务分析的作用和工作程序
2．了解项目各类财务数据预测的内容和方法
3．重点掌握项目财务效益分析基本报表的内容和方法
4．重点掌握资金时间价值与资金等值计算的计算方法
5．重点掌握项目财务效益分析的各种指标
第三章投资项目国民经济效益分析一、考核知识点
1．项目国民经济效益分析
2．费用和效益的识别
3．影子价格的定义
4．项目国民经济效益分析基本报表
5．项目国民经济效益分析指标
二、考核要求
1．重点掌握项目国民经济效益分析的定义、内容和基本步骤2．掌握费用和效益识别的原则和直接、间接费用、效益的定义3．了解影子价格的定义以及各类影子价格的定义
4．了解国民经济效益分析的两种基本报表的内容
5．重点掌握项目国民经济效益分析基本报表及其各类指标的定义
第四章投资项目的不确定性分析
一、考核知识点
1．影响投资项目的不确定因素
2．投资项目不确定性分析方法
3．盈亏平衡分析
4．敏感性分析的步骤
5．概率分析
二、考核要求
1．了解投资项目不确定的因素
2．掌握项目不确定性分析的方法
3．重点掌握线性平衡分析的方法
4．了解敏感性分析的步骤和方法
5．掌握概率分析的计算方法
第五章房地产投资分析
一、考核知识点
1．房地产投资分类和风险
2．影响房地产投资和价格的因素
3．房地产投资项目财务效益分析
4．房地产投资盈亏平衡、敏感性、概率分析
5．房地产抵押贷款分析
二、考核要求
1．掌握房地产投资的财务风险主要来自哪些因素2．了解房地产价格的因素
3．重点掌握房地产投资静态和动态的财务分析办法4．重点掌握房地产投资不确定性的分析办法
5．掌握贷款余额和抵押常数的计算方法
第六章股票投资分析一、考核知识点
1．股票价格和股票指数的相关概念
2．股票投资的分析方法
3．股票的价值形式
4．股票价值的评估
5．股票投资基本因素分析和技术分析
6．K线图分析
二、考核要求
1．掌握股票的相关概念
2．掌握股票价格和股票指数的相关概念
3．重点掌握股票价值的评估方法
4．掌握股票的基本分析的内容
5．了解股票技术分析的相关概念
6．掌握K线图分析
第七章债券投资分析一、考核知识点
1．债券的基本要素和类型、特点
2．债券价格的确定
3．债券投资收益分析
4．债券投资风险分析
二、考核要求
1．了解债券投资的特征
2．重点掌握几种常见固定利率债券的定价方法
3．了解债券投资收益分析的相关概念和计算
4．掌握债券投资风险的类型
第八章投资基金投资分析一、考核知识点
1．投资基金的含义及其特征
2．投资基金的价格
3．投资基金收益和风险分析
4．中小投资者对投资基金的选择
二、考核要求
1．掌握投资基金的特点
2．熟悉投资基金价格构成内容及其相互之间的关系3．了解投资基金价格影响因素
4．掌握投资基金的费用的各项内容
5．了解中小投资者选择投资基金时包含的内容
第九章期货与期权投资分析一、考核知识点
1．期货交易的产生和发展
2．期货市场的运行
3．期货交易的功能
4．商品期货投资分析
5．金融期货投资分析
6．期权投资分析
二、考核要求
1．掌握期货交易、远期交易的区别
2．了解期货合约的组成要素
3．了解期货合约与远期合约和现货合约的主要区别4．掌握期货交易的功能
5．掌握商品期货和金融期货投资
6．了解期权投资的特点
7．掌握影响期权价格变动的因素
8．掌握期权价格的构成因素
第十章证券组合投资分析一、考核知识点
1．马科威茨和现代投资组合理论的产生
2．风险及其与收益的关系
3．证券投资风险的类型和其测量
4．证券组合风险的影响因素
5．风险资产与无风险资产的组合
6．资本资产定价模型（CAPM）
二、考核要求
1．了解现代投资组合理论的产生
2．掌握证券投资风险的定义和风险类型
3．掌握证券投资风险的类型及测量方法
4．了解证券组合风险的影响因素
5．了解风险资产与无风险资产的组合
6．掌握资本资产定价模型的假设条件
第十一章保险投资分析一、考核知识点
1．保险的类别
2．保险中适用的原则
3．企业财产保险投资
4．家庭财产保险投资
5．人寿保险投资分析
二、考核要求
1．掌握有关保险的相关概念
2．掌握保险中适用的原则
3．掌握人寿保险的基本类型和主要险种
4．了解企业财产保险以及人寿保险费率的计算和赔偿处理。