安全生产风险管理体系的建立与应用0116广州培训印刷版

任命方式： 书面任命，指出负责区域、工作要求，提供检查标准。由最 高管理者签名，并经安全区代表签字接受和确认。
书面任命双方签名优点：体现企业对安全区代表工作的重视 ，提高被任命人员的积极性
做法：
划分区域
指派安全区 代表
每月检查
处理发现问 题
内部审核员
为完成半年一次的内审工作提供胜任审核人员
人数要求: 根据企业规模不同人数有所区别，按一星期内能够完成内审工作为佳。
管理手册
什么是管理手册? 由若干个管理工作标准组成的手册 什么是管理工作标准?
针对体系51个管理要素（管理工作），描述 做什么、谁来做，怎么做，做到什么程度和应 达到什么目标的安全管理指导性文件。 每个要素都有一个对应的管理工作标准
为什么要制定管理工作标准？
单元：指出了安全生产风险管理体系的管理范围 目的 （说明管理目的是什么）
为什么要做？谁来做? 怎么做？何时做？
体系工作之一
组织策划：
why：为体系顺利实施提供人、财、物和时间资源保障。 Who: 各单位体系牵头部门 要求：制定具体的体系实施工作计划，落实资源与责任。并 改
尽量与公司体系推行计划一致.
公司体系工作总体计划?（针对15个单位）
第一阶段:培训，包括公司组织培训及咨询公司专项培训。4月份前完成。 第二阶段:体系应用单位进行风险评估和编写体系文件。6月份前完成。 第三阶段:应用。按体系文件要求进行管理。6工作月份开始。 第四阶段：审核。内审10-12月，外审明年的1-3月份
--表现在执行效果上，按规章制度操作，效果各异，按工作标准操作， 效果基本一致。
新制定的管理工作标准与企业现有的规章制度可能会出现 一事有双重标准管理现象，为避免这种现象发生，在编写管理 工作标准时，将现行相关的规章制度整合到管理工作标准中。。
现行规章制度与管理工作标准的整合
整合原则
按标准格式与体系规 范要求进行整合
延 用
现
行 规 章
完 善
制
度
建 立
将符合体系规范要求的内容作为 管理工作标准内容继续采用（延用）
不满足体系规范要求的则要 按标准格式进行补充完善。
没有现行规章制度的则按体系规范要求 建立新的管理工作标准。
管 理 形成 工 作 标 准
关于管理工作标准的有关建议
以各分公司、省公司为单位，统一管理工作标 准的数量、模式及编写方法，便于统一管理。
企业编制的专项应用技术标准/方法，为 管理工作标准实施提供技术/方法支持。
国家、行 业和上级 技术标准、
规定
应用通用技 术，结合企 业的实际管 理和应用需 要，提炼编
写形成。
技术支撑 标准
指导操作层进 行现场应用和
管理
密闭场地的工作安全措施 电池房的工作安全措施
危害 辨识 与风 险评 估技 术
建筑 物维 护保 养
系统化、规范化和 PDCA闭环管理意识
体系 培训
体系 要素 培训
理解各单元、各要素设 置目的和作用以及在实 际工作中如何落实体系
规范要求
本次培训内容， 为体系实施提供理论基础
（目前由公司负责培训）
体系 支持 技术 培训
危害辨识与风险评估技术 内部审核技术
应急响应与事故管理技术 安全区代表巡查技术 任务观察技术
---年终总结—参考要素9.2.3要求 ---培训计划—参考要素8.2要求
现行的日常工作都可以找到 相关的管理要素
---会议、两措、安全检查等等。。。。。。。
实施环节之六 审核
通过审核，发现体系及执行偏差，评估企业管理体系的适 宜性、充分性和运作的有效性，为完善管理体系、改进执 行偏差，提出改进建议。
体系工作之二
体系培训
与传统管理比较，风险管理体系有许多与传统 安全管理不同的特点、内容、管理理念和方法。 因此，体系推行过程中必须了解或掌握体系相 关知识、技术与方法的培训，才能确保体系实 施的有效性。
体系工作之二（续）
体系培训
基础 知识 培训
了解体系内容组成、作 用、管理理念与方法， 树立风险管理意识以及
适宜性-企业制定的标准是否科学和可操作，是否适用于本企业 充分性-企业是否对体系各要素进行了全面管理 有效性-按企业建立的管理体系运作的效果是否明显
内审与外审：内审是由企业内部组织的审核，一年二次。 外审由是第三方进行的审核，一年一次。
审核标准：将由公司组织制定：形成书面审核标准和审核软件，计划 于08年6月份前完成。
管理要素
（具体管理内容）
管理节点 （具体工作/工作关键点）
规范要求
(做哪些 工作,怎 么做)
子标准 （工作要求或方法要求）
因为体系只提出了管理内容、工作要求或方法要求，但没有提出 谁做，何时做，以及具体方法和手段。因此企业必须结合实际， 制定更为具体管理工作标准，落实资源、责任、具体方法和手段， 使各项安全管理工作满足体系规范要求。
管理工作标准编制
内容格式
标题：可直接引用“体系元素名称”。what
目的：工作所要达到的目标要求。why
范围：一是本标准涉及的管理范围；二是本标准的
适用范围。where
引用/应用标准：本标准涉及的国家、地方、行业
的法律法规、标准，网、省公司规章制度、标准、 规定。注意必须注明引用条款
定义：对特定术语进行说明
实施环节之五 执行
执行：即按“标准”做事：
--按已编制的管理工作标准、做好体系51个要素的安全管理工作。 --按已编制的作业指导书，指导各项作业任务。
执行原则： --做我所写、记我所做
标准出来之前怎么做? 从现在起就按体系规范要求做好各项工作。 ---制定安全生产目标与指标、工作计划—按要素1.4要求
职责：谁应为本标准内容要求负责 。who
管理内容与方法：主要说明做什么工作事项，谁
去做、怎么做、何时做，记录保存要求等。what who how when 。此部份是整个标准的主要内容
附件：标准执行过程中需要使用表格或其它程序或
标准
管理工作标准
51个标准
管理手册 案例1-中电
案例2-深圳
管理工作标准比较
管理工作标准编制
需要编写哪些管理工作标准？
体系的每个管理都要有一个管理工作标准， 对一些内容较多的要素可进行分解，便于使
用。(对内容相对独立的工作可以进行分解)
1、一事一标准 管理工作标准应具有的特点： 2、包含5W1H要素
3、具有“风险控制、流程控制”功能
4、能实现PDCA闭环管理。
管理工作标准格式？管理工作标准没有完全固定的格式，但它应包含一定 要素，才能实现管理工作标准的特点与功能。
事故调查员
（兼职）
安全区代表
人数要求:
通过对企业管辖区域定期检查，识别并报告可能导致人员伤害、 财产损失的行为或条件，保持生产环境安全、健康、整洁和有 序。
原则: 1:50比例,或按管理区域/范围实际需要。
人员资质要求: 有一定的工作经验,接受过体系培训，特别是安全区代表技 术等培训。具体指定人员时，应根据所负责区域性质,确定 有相关工作经验人员。（如生产区域与办公区域）
专用术语说明，便于理解
职责在手册前部份总体说明 谁为某项工作负责。who
管理内容与要求
工作步骤/流程及具体做法或要 求.what\who\When\how\where 该项工作过程需使用表格、技术支撑标准
管理工作标准编制
管理工作标准的编写原则:
1、管理内容应简明扼要；不说明为什么要做，管理标准所应用专项方法、技 术标准以附件列出 2、写我所做；管理内容要符合体系规范要求，法律法规或行业标准 3、要能实现闭环管理
记录、表格、档案、 注册表、日志
生产过程的基础数据
体系文件的建立
安全生 产方针
安全生产方针制定
体现内容
遵守法律、法规的承诺
企业发展战略的目标和方向
对安全、健康、环境及持续 改进的承诺
顾客、员工、社会和其它相 关方的需求
体系规范要求
安全生产 方针
编写要求
文字简洁
与核心业务 相适应
清楚传达 承诺
管理 要素
（51个）
规范要求
管理节点 159个
1.8流程与变化管理 1.9安全生产信息沟通 。。。。。。。
链接体系
子标准 480条
体系实施流程
组织策划
培训 实施风险分析与评估
体系文件编写
执行
内审 纠 正
外审 1、流程的各环节是我们开展体系工作时要做的工作。 2、体系实施过程是一个PDCA闭环管理、持续改进的过程。
安全生产风险管理体系建立
体系实施
主要内容：
介绍体系应用单位如何开展体系工作，要做好哪些环节 的工作？怎么做？
关于体系： 安全生产风险管理体系内容结构和术语？
1. 安全管理 …………………………. 单元
2. 1.1安全生产方针
（9个）
1.2安全生产责任制 1.3安全生产法律法规与标准
目的
1.4安全生产目标与指标 1.5安全生产会议 1.6安全管理机构与人员配置 1.7安全生产文件与数据的控制和管理
作业指导书、技术支 撑文件
作业指导书编制 规范作业行为,控制作业风险。
很多单位都有自己的作业指导书，但没有统一的格式， 目前公司生技部正在研究作业指导书的格式及编写要求等。
按公司生技部要求，编写作业指导书 广蓄电厂检修ABC文件、深圳供电局作业指导书：
体现了：风险控制、流程控制与质量控制。
技术支撑标准
特种 设备 使用 与维 护保 养
现场 安健 环标 识
安全 色与 划线
案例1 案例2
表格
检查/记录表格编制
实际工作中大量应用，但由于表格设计原因，指导性和实用性较差， 影响检查效果。
--缺乏检查标准。 --不便于统计分析
参考1：个人防护用品和安全工器具检查表 参考2：消防设备检查表
--增加检查标准，确保不同人实施检查，其检查效果一致或 基本一致 --对检查标准进行编号，便于统计分析，找出倾向性问题， 便于提出改进措施。
企 业 形成 风 险 概 述
体系工作之四
编写体系文件
为安全生产管理和作业任务提供标准化文件,实现 规范化管理和标准化作业.
安全生产 方针
体现企业安全生产的宗旨和方 向以及持续降低风险的承诺
工作 标准
管理手册
安全生产管理依从性文件， 明确管什么、谁管、怎么管
作业指导书及相关的 技术支撑文件
作业的依从性文件，明确 做什么、谁做，怎么做
体系实施过程中需要应用的 方法或技术
（目前由咨询公司负责培训， 各单位与咨询公司协商）
体系工作之三
实施风险分析与评估
目的:是使企业掌握自身存在的风险,为采取措施降低风险提供依据
危害
应
电网
用 风 险 评
评估
设备 作业
识别
估 方
环境与
法
健康
电网与设备：体系要求
风险
现有控 制措施
建议控 制措施
作业、环境与健康：按咨询公司提供方法
推荐格式
中电格式
作用/要求
名称 目的
名称 企业目标
说明做什么what 说明为什么要做why
范围 引用标准/应用标准
定义（如有需要） 职责 管理内容与方法 附件
没有专门列出（在总则） 说明此标准管理范围和适用范围where
相关法律（政府）
说明做法是符合国家、行业标准
中华电力企业文件（企业）
定义（如有需要）
为什么要制定管理工作标准？
安全生产风险管理体系从管理内容、要求及方法方面提出规 范管理要求，为安全生产管理提供管理平台（框架），解决安全 生产“管什么、怎么管”的问题。
因此，企业在实际应用中，还需要制定更为具体的工作标准 来支持，按5W1H（why what who when where how） 的要求和企业实际，编制各要素管理工作标准和作业指导书，规 范和指导管理工作与作业项目，使各项工作满足体系中提出的管 理要求。
即使不同的经验的人，也知道如何规范地做事，达 到按同一标准做事，效果相同或相近结果 。
管理工作标准
现行规章制度是管理工作标准的一种表现形式，但由于 编写方法不同，导致两者之间存在一定的差异：
--规章制度更多的是提出原则性的管理要求，不太注重管理方法。工 作管理标准内含5W1H，要求具体，方法明确，强调流程管理和闭环 管理。
实施环节之七 纠正
要求企业要针对审核发现问题和提出的相关建议，研 究、制定和落实相关的改进措施。
体系实施的组织保障
针对体系的特定工作要求而需要的特定人员保障。
相关要素
1.6与9.1
体系特定工作
安全区检查
需要设置人员
安全区代表
1.6与9.2
体系审核
内部审核员
1.6与
事故调查
相关技术由咨询公司提供培训
编写要点：
1、分析管理要素，包含了哪些工作项目 2、将工作项目按工作流程进行排列 3、规定工作项目具体做什么、谁做、怎么做、什么时候/以什么频率去做。 等等。
管理工作标准
作业工作标准（作业指导书）
工作标准为安全生产工作提供一个规范管理或作业 程序，规定了具体的工作内容、流程、方法、资源， 能够确保工作效率与效果一致。